证券投资基金基础知识考前押题4Word文档下载推荐.docx
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C.不确定
D.不变
10.某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。
A.成长风格
B.大盘风格
C.指数型
D.混合型
11.已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A.21%
B.10%
C.6%
D.10%
12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
13.设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.中国银行业监督管理委员会
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.机构所在地的地方人民政府
14.估值表中不属于基金资产的是（）。
A.股票
B.债券
C.应付赎回款
D.银行存款
15.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A.证券公司；
有担保
B.证券公司；
无担保
C.商业银行；
D.商业银行；
16.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。
A.是期货交易的最大特征
B.使期货合约每天得到结算
C.这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零
D.它对于保证期货合约的履行是至关重要的
17.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。
其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率。
A.dt=1/（1+St）
B.dt=（1+St）
C.dt=1/（1+St）↑t
D.dt=（1+St）↑t
18.另类投资的投资对象通常不包含（）。
A.国债
B.艺术品
C.未上市公司股权
D.房产与商铺
19.将终值转换为现值的利率叫（）。
A.实际利率
B.固定利率
C.名义利率
D.折现率
20.下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A.将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化
B.收益率高于传统投资
C.信息透明度高
D.流动性强
21.关于贝塔系数，以下描述错误的是（）。
A.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
B.贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
C.贝塔系数是用历史数据来计算的
D.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
22.关于全额计算，以下表述错误的是（）。
A.全额结算的结算机构不对结算完成进行担保
B.全额结算也就是逐笔结算
C.全额结算有助于降低结算本金风险
D.全额结算的结算成本较低
23.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。
A.交易所上市的估值期货以当日结算的估值
B.交易所上市的权证以当日市价估值
C.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
D.交易所上市的私募债按成本估值
24.现金流量表是根据（）为基础编制的。
A.公允价值
B.权责发生制
C.收付实现制
D.历史成本
25.“利滚利”所指的计息方式为（）。
A.单利和复利
B.单利或复利
C.复利
D.单利
26.（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.行业分析
B.基本面分析
C.技术分析
D.宏观经济分析
27.下列不属于货币市场工具的是（）。
A.短期政府债券
B.银行回购协议
C.商业票据
D.中长期债券
28.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B.投资政策说明书在制定后不得变更
C.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
29.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
30.厌恶风险的理性投资者，会选择（）。
A.有效前沿的某一可行组合
B.下边界的某一可行组合
C.收益最高的可行组合
D.可行投资组合集内部的某一可行组合
31.以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。
A.指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
B.跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
C.跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
D.跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差
32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（）。
A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部向交易部下达交易指令
C.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D.投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
33.股利贴现模型最早由（）提出。
A.威廉姆斯和戈登
B.彼得林奇
C.葛兰碧
D.莫迪利亚尼和米勒
34.关于买卖差价，以下表述正确的是（）。
A.流动性好的股票，买卖差价较小
B.买卖差价无法通过交易择时控制
C.大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大
D.总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大
35.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A.指数基金比货币基金业绩好
B.指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
C.股票基金比债券基金业绩好
D.债券基金比货币基金业绩好
36.关于信息比率，以下表述正确的是（）。
A.信息比率是单位总体风险所对应的超额收益
B.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
C.信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益
D.信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小
37.我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A.2008
B.2007
C.2006
D.2009
38.以下关于估值责任的表述，错误的是（）。
A.基金估值的责任人是基金管理人
B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C.基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任
D.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准
39.基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。
A.1%
B.5%
C.1.5%
D.0.25%
40.上市公司回购股份的方式不包括（）。
A.要约回购
B.场外协议回购
C.场内公开市场回购
D.正回购
41.关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
B.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
D.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
42.证券登记结算机构采用（）措施保证业务的正常运行I.制定完善的风险防范机制和内容控制制度II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
43.下列关于普通股和优先股说法错误的是（）。
A.普通股具有较高风险的特种
B.优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股
C.普通股股东具有较高的潜在收益率
D.优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多
44.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。
A.使用合理、可靠地估值业务系统
B.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
C.建立健全估值决策体系
D.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
45.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.期权
46.我国债券市场发展先后顺序是（）。
A.以银行间市场为主>
以柜台市场为主>
以交易所市场为主
B.以交易所市场为主>
以银行间市场为主
C.以柜台市场为主>
以交易所市场为主>
D.以柜台市场为主>
以银行间市场为主>
47.下列不属于货币市场工具特点的是（）。
A.均是债务契约
B.本金安全性高，风险较低
C.流动性低
D.期限在1年以内（含1年）
48.下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
A.投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
B.个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略
C.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
D.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
49.当（）时，应该选择高β系数的证券或组合。
A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
B.市场处于熊市
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场处于牛市
50.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A.一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
B.交易系统可以对违规指令进行拦截
C.交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令
D.相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
51.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是（）。
A.该基金的净值变动方向与市场一致
B.该基金是一只防御型基金
C.当市场上涨1%，该基金净值上涨幅度为1.3%
D.该基金的净值变动幅度比市场大
52.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
B.申请人的财务稳健爱你，资信良好
C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录
D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
53.银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选出符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。
A.上海清算所
B.中央结算够公司
C.中国人民银行
D.财政部
54.关于债券的估值方法，以下表述正确的是（）。
A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值
D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
55.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。
A.对抵押品进行限定
B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C.提高抵押率的要求
D.降低抵押率的要求
56.关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是（）
A.收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
B.T日申购T日即可享受收益
C.每日进行收益分配
D.收益分配的方式通常为红利再投资
57.以下不属于资产负债表基本作用的是（）
A.为分析收入来源性及其稳定性提供了基础
B.列出了企业占有资源的数量和性质
C.揭示了企业获取利润的能力
D.反应了企业的融资来源和去向
58.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率
A.名义利率
B.实际利率
C.浮动利率
D.固定利率
59.（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时间点的利率水平。
60.股票A的投资收益率为15%、20%，65%的概率分别为0.3、0.4和0.3，则期望收益率为（）
A.0.3
B.0.33
C.0.32
D.0.31
61.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）
A.方差
B.相关系数
C.均值
D.中位数
62.下列关于可转换债券基本要素的说法，正确的是（）
A.转换价格=可转换债券面值/转换比例
B.回售条款一般在股票价格上升超过转换价格一定幅度时生效
C.转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值
63.下列证券具有到期日的是（）
A.存托凭证
C.普通股
D.优先股
64.关于债券利率风险，以下表述正确的是（）
A.当市场利率上升时，债券价格不变
B.债券价格与市场利率变动呈反方向变动
C.债券价格与市场利率变动方向一致
D.当市场利率上升时，债券价格上升
65.关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）
A.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率
D.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
66.关于货币基金的风险，以下表述正确的是（）
A.低风险和高流动性是货币基金的主要特点
B.货币基金的风险比银行存款低
C.货币基金没有投资风险
D.货币基金的预期收益比银行存款低
67.关于信用衍生工具，下列说法错误的是（）。
A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等
B.信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产
C.可用于转移或防范信用风险
D.OTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易额
68.下列投资中，属于另类投资形式的有（）。
Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
69.投资政策说明书的内容不包括（）。
A.确定收益
B.投资决策流程
C.业绩比较基准
D.投资回报率目标
70.关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
B.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
C.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
D.企业债的风险高预期收益低
71.自下而上股票投资策略在实际应用中，不包括（）。
A.利用技术分析把握股票的购买时机
B.运用基本面分析深入研究个股的投资价值
C.根据市场判断，进行积极的板块轮换
D.运用量化分析寻找被低估或者高估股票
72.关于利率风险，以下表述正确的是（）。
A.利率变动与央行货币政策、通货膨胀预期无关
B.利率风险不具备隐蔽性
C.利率风险属于信用风险
D.利率风险是指因利率变化而产生的基金价值的不确定性
73.承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。
A.基金销售机构
B.基金审计的会计师事务所
C.基金托管人
D.注册登记机构
74.除证监会另有规定外，QDII基金只能投资于（）。
A.购买实物商品
B.投资政府债券
C.购买不动产
D.从事正确承销业务
75.关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是（）。
A.基金会计核算以证券投资基金为会计核算主体
B.基金会计核算的责任主体是基金管理人
C.基金取得的金融资产或负债按照持有到期类进行初始确认
D.目前，我国基金会计核算已细化到日
76.基金业绩评价需要考虑的因素包括（）。
A.时期选择
B.投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择
C.投资目标与范围
D.基金规模
77.关于β系数，以下表述错误的是（）。
A.β系数的绝对值越大，表明债券或组合对市场指数的敏感性越强
B.β系数可以用来衡量债券承担系统风险水平的大小
C.β系数是对放弃即期消防的补偿
D.反映债券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
78.关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。
A.指数复制可以采用完全复制，抽样复制和优化复制等方法
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减
C.被动投资复制指数会产生复制成本
D.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先，分层抽样等方法
79.有效前沿是由全部（）构成的集合。
A.资产组合
B.有效投资组合
C.可投资资产
D.有价证券
80.在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括（）。
A.交易频率
B.买卖方向
C.交易价格
D.交易种类
81.在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令。
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令。
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令。
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
82.关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。
A.市场冲击是交易行为对价格产生的影响
B.延长交易时间可以减少市场冲击
C.延长交易时间可以降低机会成本
D.交易量越大，对市场价格的冲击越明显
83.以下关于贝塔系数的说法正确的是（）。
A.贝塔系数小于0说明投资组合的价格变动方向与市场一致
B.贝塔系数等于1说明投资组合的价格变动幅度比市场大
C.贝塔系数大于0说明投资组合的价格变动方向与市场一致
D.贝塔系数大于1说明投资组合的价格变动幅度比市场小
84.基金业绩比较基准的选取服从于（）。
A.基金管理人意愿
B.随机选择
C.多样化原则
D.投资范围
85.现金流量表中，构建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金，属于（）。
A.筹资活动产生的现金流量
B.无法判断
C.投资活动产生的现金流量
D.经营活动产生的现金流量
86.关于特雷诺比率，以下表述正确的是（）。
A.特雷诺比率来源于套利定价模型
B.特雷诺比率衡量的是基金总体风险调整后的超额收益
C.特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金系统风险调整后的收益
D.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率
87.主动管理股票型基金（）。
A.大类资产配置比例不受基金合同等的约束
B.个股选择和权重不受基金合同等的约束
C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
D.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围
88.为防范债券结算风险，我国设立了（），用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作实物、不可抗力等造成额债券结算机构的损失。
A.债券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.投资者保护基金
D.管理风险准备金
89.以下关于回转交易的说法错误的是（）。
A.权证交易当日不能进行回转交易
B.B股实行次日起回转交易
C.债券竞价交易实行当日回转交易
D.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
90.关于回购业务，以下说法错误的是（）。
A.交易双方约定回购到期结算日
B.回购分为质押式回购和买断式回购
C.质押式回购首期由正回购方将回购债券出质给逆回购方
D.回购到期日由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
91.按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是（）。
A.现券交易
B.融资融券
C.远期交易
D.质押式回购
92.下列（）不属于股票回购的方式。
A.场内公开市场回购
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