最新国泰君安证券招聘笔试复习资料包历年完整真题机考系统手机app题库Word格式.docx

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5.我国《证券法》规定：

“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。

”

A.3万元以下

B.3万元改上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

B

6.国际债券是指（）。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券C

国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。

7.股票最基本的特征是（）。

A。

风险性

B。

流动性C。

永久性D。

收益性D

8.（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A.政策风险

B.经济周期波动风险

C.利率风险

D.系统风险A

政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。

9.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。

A.独立性

B.非独立性

C.连带性

D.相关性A

资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（

）。

A.35%B.45%C.55%D.65%A

11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（）名股东的。

可以由上市公司自行销售。

A.5B.10C.15D.20B

12.公司剩余资产分配的程序是（）。

A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东

C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清

偿公司债务

D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

D

为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。

13.股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。

A.发行公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团C

这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。

14.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）。

A.招股意向书

B.招股说明书

C.上市公告书

D.定期报告文件D

15.引起股价变动的直接原因是（）。

A.公司的盈利水平

B.景气变动

C.供求关系的变化

D.市场利率C

16.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.20%

B.25%C.30%D.40%B

17.下面不属于金融债券的是（）。

B.保险公司债券

C.证券公司债券

D.证券公司短期融资债券B

新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：

（1）央行票据;

（2）证券公司债券;

证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。

（3）商业银行的次级债券;

商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。

（4）保险公司次级债券;

（5）证券公司短期融资债券;

（6）混合资本证券。

18.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。

A.每股股票的实际卖出价

B.每股股票在当日的市价

C.每股股票当日的实际交易价

D.每股股票所代表的实际资产的价值D

19.简单算术股价平均数（）。

A.是以样本股每日最高价之和除以样本数

B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

二、国泰君安证券招聘笔试面试全套复习资料目录明细

资料模块模块内容资料目录明细参考复习阶段国泰君安证券2015年招聘试题真题及答案解析（独家提供）

国泰君安证券2014年招聘试题真题及答案解析（独家提供）

历年真题模块

国泰君安证券2013年招聘试题真题及答案解析（独家提供）

第三阶段复习用

国泰君安证券2012年招聘试题真题及答案解析（独家提供）最后阶段冲刺使用，主

要目的以做真题找感

全真模拟题

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国泰君安证券最新模拟笔试试题（专业知识测试卷）和答案

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国泰君安证券最新模拟笔试试题（综合能力测试卷）和答案解析1-3

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第一部分国泰君安证券招聘流程/考试时间/题型/形式综述第二阶段复习用

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第二部分国泰君安证券招聘专业知识/综合能力考点归纳总结第三部分国泰君安证券基本情况简介—重点关注

第四部分国泰君安证券专业知识精华高频考点明细整理

第五部分国泰君安证券综合能力测试（EPI）解题技巧归纳梳理第六部分国泰君安证券综合能力测试练习巩固提高

第七部分国泰君安证券英语能力考查题解题技巧归纳梳理（选看）

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三、国泰君安证券招聘笔试机考模拟系统展示

五、国泰君安证券招聘考试简介

公司国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资公

司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为

上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。

公司所属的3家子公司、5家分公司、

23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。

国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。

公司业务

证券的代理买卖；

证券的承销和上市推荐；

代理证券的还国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

本付息和分红派息；

证券投资咨询；

证券的代保管、鉴证；

资产管理；

代理证券登记开户；

发起设立证券投资基金和基金管理公司；

证券的自营买卖；

中国证监会批准的其他业务。

公司结构

公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大

化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规

范化的议事决策结构。

同时，公司还建立了权力机构、决策机构、国泰君安总裁陈耿

国泰君安总裁陈耿

监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。

公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。

公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。

公司历史

本公司是在国泰证券与君安证券合并基础上组建的综合性证券公司，经证监会1999年8月15日证监机构字

【1999】77号文《关于同意国泰君安证券股份有限公司开业的批复》批准，本公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登记注册成立，注册资本金为人民币372,718万元。

2001年8月13日，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《关于国泰君安证券股份有限公司分立的批复》

批准本公司分立。

本公司于2001年12月31日完成变更登记，分立后本公司注册资本变更为370,000万元。

2005年2月25日中国证券业协会颁布从事相关创新活动证券公司评审公告（第3号），2005年2月6日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，本公司成为从事相关创新活动

的试点证券公司。

本公司于2005年12月30日取得中国证券监督管理委员会证监机构字[2005]180号“关于同意国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复”，同意中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购本公司新增10亿股股份；

增资后，公司注册资本变更为470,000万元。

突发事件

2015年6月，国泰君安多次受到市场关注。

正式申购前其因为做空股指期货大赚了一笔，然而6月16日收盘后，有人在淘股吧发帖爆料，“国泰君安扬州营业部总经理徐善武在网络上大肆宣称监管层将在当晚宣布

提高印花税”，一时间，相关内容充斥朋友圈，投资者哗然。

结合国泰君安席位通过猛增空单获益的情况，投资者认为此行为已经属于造谣。

国泰君安内部相关人士表示，“公司正在调查此事”。

[2]

部门介绍

投资银行业务组织架构图组织架构图

以提升企业价值为宗旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。

零售业务

通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。

销售交易业务

国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销

售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。

融资融券业务

适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。

资产管理业务

国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。

境外业务

凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。

期货业务

秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来！

直接投资业务

秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。

直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。

研究开发

国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。

营运中心

遵循“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担”的工作理念，围绕“安全、准确、高效”的工

作目标，以保障公司经纪业务稳定、安全运行为中心，切实提高客户交易结算资金及其相关资产的安全水平，保障客户利益。

信息技术

始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先

IT水平。

风险监管

公司坚持“监督与服务”并重的现代企业审计理念，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合的审计方式，客观公正地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和内控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询建议。

基金管理

国联安基金管理有限公司成立于2003年4月，注册资本为1.5亿元，注册地中国上海。

是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，由国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团（AllianzAG）共同发起设立。

[3]

场外市场

国泰君安场外市场部致力于为中小企业服务，与客户共成长。

部门业务范围为：

为非上市股份公司提供推荐挂牌、登记托管、做市交易、委托报价转让、信息披露、市场监控等服务；

为非上市股份公司提供定向增资、转板、并购重组、财务顾问业务等服务；

以自有资金和股份为推荐挂牌公司做市，维持做市股份的流动性和稳定性。

场外市场部在代办股份转让及代办股份报价转让业务上做出了突出业绩，创造了中国证券市场一系列“第一”：

荣誉与成就

2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的

品牌价值位居券商首位。

2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。

2006年荣获

21世纪“券商综合实力大奖”。

2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最

佳证券公司”。