湖南省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题Word格式.docx
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C．政府投资者
D．国际投资者
5.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A．《证券法》
B．《格拉斯斯蒂格尔法》
C．《证券交易法》
D．《金融服务现代化法案》
6.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。
A．买入（S）
B．买入（B）
C．卖出（S）
D．卖出（B）
7.可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
8.__为投资决策委员会主席。
A．总经理
B．董事长
C．投资总监
D．督察长
9.如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。
A．1503.0;
1502.6
B．1503.4;
1503.0
C．1503.0;
1505.3
D．1502.3;
1503.6
10.优先股的优先权主要表现在__。
A．分配公司收益
B．分配剩余资产
C．认股权
D．公司经营表决权
11.买入返售金融资产收入属于（）。
A．利息收入
B．投资收入
C．其他收入
D．公允价值变动损益
12.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A．3000，低
B．5000，低
C．3000，高
D．5000，高
13.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
14.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价
B．当日最低成交价
C．当日已成交的平均价
D．当日最高和最低成交价格之间
15.关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
16.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；
由此变化引致的投资风险，由__自行负责。
A．发行人
B．保荐人
C．经纪人
D．投资人
17.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
18.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__
A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
D．短期资金市场和长期资金市场
19.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__
A．36
B．312
C．612
D．624
20.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．对等原则
21.专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性
22.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A．是指扣除运输费用后的销售净额
B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额
D．来自资产负债表
23.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
24.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映&
nbsp;
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购&
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除&
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
25.关于证券组合线，下列说法正确的是__。
26.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国&
ldquo;
海外及殖民地政府信托&
rdquo;
B．富莱明创立的&
苏格兰美国投资信托&
C．波士顿&
马萨诸塞投资信托基金&
D．麦哲伦基金
27.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证
B．收益保证
C．红利保证
D．风险保证
28.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
29.基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级公司
D．基金托管人
30.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
A．2000
B．3000
C．5000
D．1000
31.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
32.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债
33.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D．少数的投资者
34.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次
35.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
36.证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
37.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。
A．清算组的决定
B．股东只有的股份
C．股东出资比例
38.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
39.市盈率的计算公式为__
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
40.__是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率
B．市净率
C．资本负债率
D．每股收益率
41.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不能确定
42.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A．中国银行
B．中国进出口银行
C．国家发展银行
D．中国农业发展银行
43.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。
A．自然人
B．政府机构
C．各类机构法人
D．各类机构法人和自然人
44.封闭式基金的期限是指__。
A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D．从每年的1月1日到该年的12月31日
45.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所
B．投资咨询公司
C．基金监管机构
D．基金行业自律组织
46.下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书
47.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．5%
B．7%
48.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的
B．委托人签字的
C．受委托人签字的
D．经纪人员审核的
49.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
50.我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务
B．二级市场投资分析眼务
C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务
D．拟上市公司的辅导
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