企业管理工作流程汇总样本Word文档格式.docx

企业管理工作流程汇总样本Word文档格式.docx

《企业管理工作流程汇总样本Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业管理工作流程汇总样本Word文档格式.docx（54页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

1．11人力资源配备状况；

1．12类市场拓展规划及实行状况。

2．进入紧急监控程序公司特性

2．l公司发展方向严重偏离执委会规定；

2．2公司经营浮现严重偏差；

2．3管理部门在寻常监控中发现公司内部有关配备严重不合理，各类公司制度未正常执行；

2．4公司内外部有较多实质性投诉；

3．紧急监控时需另加对下列状态特别评估

3．l治理构造；

3．2组织、管理、薪酬制度及实行状况；

3．3管理层团队构造、商业意识、整体素质。

投资管理工作流程

投资／项目研究拟定流程

投资管理部依照新疆通宝资产投资管理有限公司总经理“任务书”，即进人投资项目拟定流程。

投资／项目小组组建流程

1．投资管理部依照任务书，拟定投资／项目研究经理；

2．寻觅、筛选、拟定投资／项目小组其她成员；

3．小组开始组建，成员报到；

4．明确小构成员职责和分工。

投资／项目研究筹划制定流程

1．研究小组依照投资／项目规模评估投资项目研究方式。

研究方式分为自主研究和委托研究两种。

2．研究方式由投资管理部确认后，报新疆通宝资产投资管理有限公司总经理批准。

3．项目经理向公司投资管理部提交投资项目概要研究筹划、概要研究进度筹划及概要研究预算筹划，由投资管理部、资金筹划部和财务部审核后，报公司总经理确认批准执行。

投资／项目研究筹划实行流程

1．投资／项目研究预算筹划批准后，由项目经理负责研究筹划详细实行。

2．属于自主研究投资／项目由项目经理依照研究筹划，将研究任务在研究小组内分解，明确小构成员各自职责，并由公司投资管理部。

财务部负责监控研究工作进程、方向、费用，保证投资／项目研究进度。

3．投资／项目自主研究工作重要内容：

（1）行业资料收集。

行业特性描述

国内外行业现状及将来发展趋势

国家产业政策

产业在国民经济中所占份额与发展地位

产业销售和销售增长率

影响产业增长和赚钱能力外部因素

产业内成功核心因素

来自产业内外竞争

产业进人壁垒和威胁

行业内各生产厂家产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务基本状况，在同行业中地位等等。

上游行业市场前景，供需状况

下游行业市场前景，供需状况

上下游产业与该产业互相制约核心因素

经济波动或周期性对该产业影响

（2）公司基本资料收集。

·

公司营业执照，公司章程等权证

公司历史沿革

上级主管部门

关联公司

公司规模

股本构造。

股东状况及公司组织构造图

公司中长期发展战略

重要产品和利润重要来源

竞争优劣势

（3）公司经营管理状况调查。

公司员工技术层次、培训费用

核心高档管理人员及简历

勉励机制

公司生产设施技术水平、产能、使用状况

配套设施（水、电、煤）

原材料及供应，与重要供应商关系

工艺流程

（4）市场营销状况调查。

产品市场容量及市场占有率

产品销售量与利润比例

重要客户、客户分布，与客户关系

重要产品用途及其她产品状况

营销网络及分销渠道

重要竞争对手状况

（5）研究与开发状况调查。

研究与开发重点投资／项目

研究设施与研究人员比例

研究开发费用支出与销售收人比例关系

新产品开发频率

新产品与国外同类产品技术差距

（6）融资与投资可行性研究。

融资方式

融资先后资本构造及权益比例

投资／项目及投资收益

新利润增长点

重要投资风险

投资／项目可行性分析

（7）财务分析。

近来三年财务报表，各种财务比率计算

重要产品单位成本分析及行业内有关公司比较

存货与应收帐款审核

贷款审核

公司内部财务和管理控制系统流程图

公司成本优势

投资收益重要来源

所得税政策

出口退税与关税影响

其她税项

汇率波动影响

4．属于委托研究投资／项目由项目经理负责与委托单位联系工作，督导委托研究进程、方向、费用。

投资管理部和财务部监控该投资／项目经理按研究进度筹划执行成果。

5．投资／项目研究结束后，由投资管理部督导项目经理负责撰写投资／项目研究报告，经公司总经理确认即进人执行流程。

投资银行业务总流程

1．投资／项目评估。

投资银行项目建议由公司投资管理部管理，直管公司以投资／项目建议书形式向投资管理部提交或由投资管理部提出，经公司总经理确认后立项评估。

项目建议必要符合基本条件和投资／项目建议书应涉及内容见附录一。

2．投资／项目批准。

经公司总经理确认后，如果否决，投资／项目停止或重新进行评估；

如果批准，按如下程序进行。

3．成立项目小组。

由投资管理部牵头组建项目小组，视工作需要，公司投资管理部、财务部。

资金筹划部、法律事务部有关人员参加小组或提供支持；

因工作需要，由公司总经理确认后，组建项目小组，投资管理部牵头，财务、法律、人事部有关人员参加小组或提供技术支持。

由公司组建项目小组，需制定出投资／项目预算和投资／项目进度表，经公司总经理确认后，项目小组开始进行审慎研究和调查，并开始设计投行运作方案。

4．设计运作方案。

（1）投行运作方案涉及重要内容见附录一。

（2）项目小组向公司总经理提交设计方案获批准后，开始实际运作。

如不批准，项目小组重新制定方案。

5．投资／项目整台。

（1）为使投行业务工作更好地进行，必要对投资项目进行恰当重组和整合。

在对投资／项目进行整合时，应遵循整合原则见附录。

（2）涉及非SBU投资／项目整合工作，依照详细需要，由投资管理部牵头。

（3）投资／项目整合方案经公司总经理确认批准后；

整合工作依照批准整合方案进行。

（4）整合内容见附录一。

（5）整合后投资／项目应呈现如下操作

①具备核心竞争能力；

③较好赚钱水平，赚钱呈平稳增长态势。

③对出让项目，应具备适合投资者偏好卖点。

（6）整合工作可请特聘外部专家主持或参加，在整合期间，有关人员参加或提供技术支持。

6．与关联方谈判。

（1）项目小组依照经批准投行业务工作方案与关联方各方进行谈判。

在谈判中，投资管理部负责协调各方利益。

（2）谈判内容重要涉及股权或资产交易价格、款项支付方式、人员安顿等。

（3）谈判依照需要请法律事务部或外聘法律顾问参加；

（4）谈判过程中遇到核心问题和条款，由投资管理部随时向公司总经理报告。

（5）依照谈判成果，如需中介机构出据文献，由聘请中介机构进场评估。

评估价格应在商谈合理价格之内。

7．订立交易合同。

（1）签约前达到合同文本，经公司总经理确认批准通过后，则进行签约，进行产权让渡与资金交割。

（2）如谈判不成功，则重新进行资本运作方案设计，并重复上述过程。

8．上市运作和套利退出。

门）对风险投资业务，投资合同订立和参股工作完毕后，由公司总经理确认批准；

后期工作由项目小组进行协助。

（2）如若套利退出未实现，后续股权管理工作由公司负责协调拟定。

9．投资／项目总结。

（1）对完毕投行业务项目由项目小组进行总结，评价要点见附录一。

（2）整顿出一份规范案例，用作学习培训教案。

（3）文献归档。

重组业务工作流程

总经理

投资管理部

财务／法律／人事

新疆非SBu

（1）任务接受，安排

确认

（2）投资／项目评估

负责

参加，提供协助

必要参加

（3）立项批准

（4）成立项目小组

牵头

（5）设计重组方案

（6）方案核准

批准

（7）重组方案批准

（8）与关联方谈判

（9）聘请中介机构审计、评估

（10）设计交易合同

（11）审核上报

（12）交易合同批准达到

（13）订立合同

订立

（14）投资／项目总结

投资/项目退出流程

总经理

新疆非SBU

（1）任务接受，安排

确认批准

（2）投资／项目评估

（3）立项批准

（4）成立项目小组

（5）设计资本运作方案

参加、提供协助

（7）运作方案批准

（8）投资／项目运作前整合

依照需要配合

人员配合

（9）谈判

（10）达到交易合同

提供法律意见

（11）交易合同批准

（12）订立合同

（13）投资／项目总结

集团购并目的公司

（5）目的公司调研

（6）设计收购兼并方案

（7）审核方案

（8）购并方案批准

（10）聘请中介机构审计、评估

（11）设计交易合同

（12）审核

（13）交易合同批准达到

（14）订立合同

（15）投资／项目总结

间接融资工作流程

参加

（5）设计融资方案

（7）方案批准

（8）设计融资合同

（9）审核

（10）批准，达到融资合同

（11）订立合同

（12）资金交割与监管

直接融资工作流程

（8）获得政府部门批准

（9）与证券商达到承销合同

（10）证券发行

（11）资金交割与监管

（12）投资／项目总结

风险投资工作流程

（5）设计投资参股方案

（8）谈判

（9）设计投资合同

（10）审核

（11）批准，达到投资合同

（13）上市运作

（14）套利退出

参加“模仿研究一正式投资”工作流程

1．公司总经理任务后，由投资管理部牵头，资金筹划部、财务部协助，督导项目经理开始关于《模仿研究指引书》编制前期工作。

《模仿研究指引书》原则内容应涉及：

对《投资立项书》内容作出总体工作筹划；

对《投资立项书》内容作出以月为单位工作筹划；

模仿研究投资预算

对模仿研究作出初步人力资源配备方案；

拟定《完整投资筹划书》完毕时间

2．项目经理负责组建《模仿研究指引书》研究工作组，明确责任目的，并将该研究工作组构成报经投资管理部。

《模仿研究指引书》工作组构成可分为如下两类：

本部门工作人员与外聘人员构成；

以委托机构或外聘人员；

3．在上述工作得到批准后，即由指定研究工作组在两周内作出《模仿研究指引书》报投资管理部并订立关于意见后上报公司总经理。

4．公司总经理将确认。

5．研究工作组按照批准通过《模仿研究指引书》开展详细工作，并按月编制《模仿研究指引书》，向公司上报，批准通过，由公司投资管理部按批准通过《模仿研究指引书顺时校正工作方向和工作进度。

6．研究工作组按照《模仿研究指引书》规定期间作出《完整投资筹划书》报公司投资管理部。

《完整投资筹划书》原则内容应涉及：

（1）行业调研

产业内国民经济中所占份额与发展地位

产业销售和利润增长率

产业成功核心因素

行业内各生产厂家产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务基本状况

该行业既有重要勉励机制

与该行业关于法律法规概述

（2）公司基本框架

公司注册规模、股本构造、公司办公地址及场合

公司注册地、经营范畴、公司章程

公司组织构造图

公司高档管理人员及简历

公司勉励机制（相对该行业已有勉励机制而言）

公司管理模式

战略管理型

财务管理型

对所拟定管理模式进行充分阐明

公司经营管理筹划

重要客户、客户分布、与客户关系

公司研究与开发筹划

研究与开发主方向

（6）公司既有状况资料

公司生产设施、技术水平。

产能、使用状况

工艺流程／配套设施

（7）融资可行性分析

占总投资比例

（8）投资可行性分析

投资及投资收益

投资可行性分析

（9）总投资预算及财务分析

投资预算筹划

将来3年财务报表模仿

（注：

《完整投资筹划书》经批准通过后，分别纳人相应工作流程。

详细工作流程以同期《模仿研究指引书》有关决定为原则。

）

项目实行过程控制流程

1．由投资管理部牵头，按批准《模仿研究指引书》为根据，对该项目以项目责任书形式下达任务筹划。

2．由投资管理部按项目责任书监督项目负责人组织生产设备。

3．由投资管理部牵头，组织有关人员对项目组竣工验收，并将成果报至公司总经理。

投资／研究管理例行事务工作流程

1．每月编制一份《投资／研究管理工作报告》，报公司总经理参阅。

2．对本项工作所负行业研究类工作，按照《模仿研究指引书》及公司总经理关于决定，贯彻执行相应工作事项。

3．本项工作寻常例行事务办理。

寻常例行事务原则内容有：

公司总经理对本项工作所定工作事项；

本项工作流程中相应事项；

本项工作季、年度预算上报申请；

本项工作正常研究经费申请；

本项工作与公司各部门工作协调；

投资管理部总监对本部门工作正常管理。

项目移送及接管流程

1．项目来源：

（1）新疆通宝资产投资管理有限公司直管公司。

（2）新疆通宝资产投资管理有限公司代管、托管及监管公司。

2．项目接管

（1）由投资管理部办理向新疆通宝资产投资管理有限公司托管、代管、监管公司移送工作。

（2）移送所需文献见附录二

（3）新疆通宝资产投资管理有限公司接管后，由投资管理部牵头组织有关部门重新检核并签收。

投资管理部工作流程附录

附录一：

投资银行业务内容

l、重组业务工作流程附录

1．1建议投资／项目必要符合基本条件：

重组工作重要是指集团股权或业务重新调节，以达到集团利益最大化目。

1．2投资／项目建议书应包括内容：

l）投资／项目简况；

2）重组必要性和可行性；

3）重组后前景分析。

1．3进行立项评估时，应着重评估几种方面：

l）通过重组，与否能产生协同效应，与否有助于集团整体效益提高，与否有助于集团整体架构（公司系）合理形成；

2）重组操作与否存在关于限制关联交易方面法律障碍。

1．4立项申请报告应包括如下内容：

l）投资／项目概述；

2）重组必要性和可行性分析；

3）重组方案（框架）；

4）预期收益评估。

1．5重组方案重要涉及内容：

l）集团整体架构；

2）股权构造设计；

3）股权或资产转让方式；

4）转让价格；

5）支付方式；

6）资金安排；

7）人员安顿；

8）领导班子人选；

9）勉励方案；

10）法律安排；

11）财务架构设计；

12）税务解决方案；

13）债务解决；

14）关联交易解决。

1．6投资／项目完毕后评价要点：

l）重组后，集团效率和效益与否得到提高；

2）内部交易价格与否恰当；

3）对关联交易解决方式与否恰当。

2、非SBU所属投资／项目退出流程附录

2．1投资／项目范畴：

l）集团内部与集团发展战略不符投资／项目，发展前景不明投资／项目或通过资本运作可获利丰厚投资／项目；

2）授权公司管理非SBU所属投资／项目，涉及模仿投资结束后被否决投资项目和正式投资中决定退出投资／项目。

2．2建议进行资本运作投资／项目应具备如下详细特性：

l）与非SBU或集团战略发展方向不符；

2）产业容量不够，详细评价指标涉及行业产值年增长率、钞票流等；

3）赚钱性不抱负问题管理性因素导致），对mU或集团长远发展不利，详细评价指标涉及产品毛利率、净资产收益率等；

4）即将由成熟期进人衰退期投资项目，重要是体现为市场增长率下降、获利能力减少，代替品市场占有率迅速增长等；

5）发展前景仍不拟定，存在不可测风险；

6）与继续投资、长期经营相比，通过资本运作获利更丰厚；

7）具备适当题材和概念。

2．3投资／项目建议书应包括内容：

2）投资／项目但愿退出因素，简朴文字论述并填表2

3）投资／项目进行资本运作因素；

4）投资／项目资本运作前景分析。

2．4进行立项评估时，应着重评估几种方面：

1）对投资／项目简况和退出因素进行仔细分析和审核；

2）投资／项目持续经营与进行资本运作因素比较和权衡；

3）投资／项目自身买壳上市与进行资本运作因素比较；

4）得出初步分析意见和倾向。

2．5立项申请报告应包括如下内容：

l）投资／项目概述；

2）投资／项目退出因素；

3）资本运作可行性分析；

4）投资／项目资本运作方案（框架）；

5）预期收益评估。

2．6资本运作方案重要涉及内容：

l）资本运作方式：

出售、合资、资产置换。

托管或其他；

2）交易方式：

钞票、资产、股权；

3）交易大体金额；

4）