浙江省监理工程师概论Word下载.docx

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1、是否符合工程建设强制性标准。

2、地基基础和主体结构的安全性。

3、勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。

4、其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。

建设准备工程内容：

1、准备必要的施工图纸。

2、办理质量监督和施工许可手续。

工程质量监督手续的办理：

1、施工图设计文件审查报告和批准书。

2、中标通知书和施工、监理合同。

3、建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成。

4、施工组织设计和监理规划。

5、其他需要的文件资料。

建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。

不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。

工程地质勘查、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。

生产准备是工程项目投产前由建设单位进行的一项重要工作，生产准备是衔接建设和生产的桥梁。

包括招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备安装、调试和工程验收工作；

组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货等。

工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。

我国工程建设实行项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制。

由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责，项目法人责任制的核心内容就是明确项目法人承担投资风险。

项目可行性研究报告批准后，应正式成立项目法人。

建设项目董事会的职权有：

负责筹措建设资金；

审核、上报项目初步设计和概算文件；

提出项目开工报告；

负责提出项目竣工验收申请报告；

审定偿还债务计划和生产经营方针。

项目总经理职权有：

组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；

组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；

编制项目财务预算、决算；

编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；

组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；

负责项目试生产和单线工程预验收；

拟定生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案。

项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件；

工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

第二章建设工程监理相关法律、法规、规范与收费标准

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

建设工程监理合同、项目管理服务合同属于委托合同。

建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。

按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。

对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。

招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。

实施建设工程监理的主要依据：

1、法律法规及工程建设标准。

2、建设工程勘察设计文件。

3、建设工程监理合同及其他合同文件。

总监理工程师代表可以由具有工程类执业职格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工作实践经验并经监理业务培训的人员担任。

专业监理工程师应审查设备制造单位报送的设备制造结算文件。

第三章工作建立企业与注册监理工程师

工程监理企业资质分为综合资质、专业资质、事务所资质。

综合资质、事务所资质部分级别；

专业资质分为甲级、乙级；

房屋建筑、水利水电、公路和市政专业资质可设立丙级。

综合资质标准：

1、注册资本600万。

2、技术负责人15年或高工。

3、5个以上工程类别专业甲级工程监理资质。

4、注册监理工程师不少于60人，造价5人，一级建造师、一级建筑师、一级注册结构工程师或勘察设计注册工程师不少于15人。

5、完整的组织结构和质量管理体系、制度。

6、试验检测设备。

7、8、9、没有违法、没有安全事故和重大质量事故。

专业甲级资质标准：

1、注册资本300万。

3、各种注册大师不少于25人，造价大师不少于2人。

4、两年内独立监理3个以上二级项目。

专业乙级资质标准：

1、注册资本100万。

2、负责人10年经验。

3、各种大师不少于15人，造价大师不少于1人。

4、有必要的工程实验检测设备。

有限责任公司由50个以下股东出资设立。

设立的条件：

1、股东符合法定人数。

2、股东出资达到法定资本最低限额。

3、股东共同制定公司章程。

4、有公司名称，建立符合有限责任公司的组织机构。

5、有公司住所。

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。

诚信：

工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。

1、建立健全合同管理制度。

2、建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任，3、建立健全建设工程监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。

4、建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用实施情况，不断提高企业信用管理水平。

注册监理工程师权利：

1、使用注册监理工程师称谓。

2在规定范围内从事执业活动。

3、依据本人能力从事相应的执业活动。

4、保管和使用本人的注册证书和执业印章。

6、接受继续教育。

注册监理工程师义务：

3、保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。

4、接受继续教育，努力提高执业水准。

5、在本人执业活动所形成的建设工程监理文件上签字、加盖执业印章。

8、不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。

9、在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。

注册监理工程师未达到监理工程师继续教育要求的不予初始注册、延续注册或变更注册。

继续教育分选修课和必修课，在每一注册有效期内各为48学时。

注册监理工程师职业道德：

1、维护国家荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学的经营活动准则执业。

2、不以个人名义承揽监理业务。

3、不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

4、不接受施工单位的任何礼金、有价证券等。

5、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

第四章建设工程监理组织

平行发包模式：

有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。

但缺点是：

合同数量多，造成合同管理困难；

工程造价控制难度大。

该模式下委托一家工程监理单位实施监理：

要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。

委托多家工程监理单位实施监理：

各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。

施工总承包模式：

总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；

由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包的监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；

有利于总体进度的协调控制。

但缺点是建设周期较长，报价可能较高。

在建设工程施工总承包模式下，建设单位通常应委托一家工程监理单位实施监理。

建设工程总承包模式：

建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小；

有利于控制工程进度，可缩短建设周期。

有利于工程造价控制。

缺点：

合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。

合同数量虽少，但合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大。

在工程总承包模式下，建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。

建设工程监理实施程序：

1、组建项目监理机构：

总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同组建项目监理机构。

2、进一步收集建设工程监理有关资料。

3、编制监理规划及监理实施细则。

4、规范化地开展监理工作。

①工作时序性。

②职责分工的严密性。

③工作目标的确定性。

5、参与工程竣工验收。

6、向建设单位提交建设工程监理文件资料。

7、进行监理工作总结，向建设单位、工程监理单位提交工作总结。

建设工程监理实施原则：

1、公平、独立、诚信、科学原则。

2、权责一致原则，工程监理单位应给予总监理工程师充分授权。

3、总监理工程师负责制原则，总监理工程师是建设工程建立的责任主体、权利主体、利益主体。

4、严格监理，热情服务原则。

严格监理就是要求监理人员严格按照法规、政策、标准和合同控制工程项目目标，严格把关，依照规定的程序和制度，认真履行监理职责，建立良好的工作作风，多方位、多层次地为建设单位提供良好的服务，维护建设单位的正当权益。

5、综合效益原则。

6、实事求是原则。

项目监理机构的组织结构模式和规模，可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。

项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：

1、工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。

2、一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。

3、工程规模较大，地域较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。

项目监理机构设立的步骤：

1、确定项目监理机构的目标。

2、确定建立工作内容。

3、项目监理机构组织结构设计。

①选择组织结构形式，有利于工程合同管理，有利于建立目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。

②合理确定管理层次与管理跨度。

③划分项目监理机构部门。

④制定岗位职责及考核标准。

⑤选派监理人员。

4、制定工作流程和信息流程。

直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，适用于能划分为若干个独立的子项目的大、中型建设工程。

若建设单位将相关服务一并委托，项目监理机构还可以按不同的建设阶段分解设立直线制项目监理机构组织形式，对于小型建设工程，也可采用按专业内容分解的直线制组织形式。

直线制组织形式的优点是：

组织结构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。

缺点是：

要求总监理工程师通晓各种业务和专业技能。

职能制组织形式一般适用于大、中型建设项目。

优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。

但由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在建立工作中无所适从。

直线职能制组织形式是吸收直线制和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。

优点是：

实行直线领导、统一指挥、职责分明，目标管理管业化。

职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。

矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。

优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。

缺点是纵、横向工作量大，处理不当造成扯皮现象，产生矛盾。

影响项目监理机构人员数量的主要因素：

（1）工程建设强度（=投资/工期）

（2）建设工程复杂程度（3）监理单位的业务水平（4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工

项目监理机构人员数量的确定步骤：

（1）项目监理机构人员需要量定额

（2）确定工程建设强度（3）确定工程复杂程度（4）根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额（5）根据实际情况确定监理人员数量

　　总监理工程师职责：

（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；

（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；

（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；

（4）组织召开监理例会；

5）组织审核分包单位资格；

（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；

7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；

8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；

9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

10）组织审查和处理工程变更；

11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；

13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。

总监理工程师不得委托总监理工程师代表实施的工作：

（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；

（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；

（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；

（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；

（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

　　专业监理工程师职责：

（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；

（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；

（3）参与审核分包单位资格；

（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；

（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；

（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；

（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；

（8）进行工程计量；

（9）参与工程变更的审查和处理；

（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；

（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；

（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。

监理员职责：

（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况

（2）进行见证取样（3）复核工程计量有关数据（4）检查工序施工结果（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告

第五章监理规划与监理实施细则

监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件，监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。

监理规划编写依据：

1、工程建设法律法规和标准。

2、建设工程外部环境调查研究资料。

3、政府批准的工程建设文件。

4、建设工程监理合同文件。

5、建设工程监理合同文件。

6、建设单位的合理要求。

7、工程实施过程中输出的有关工程信息。

监理规划编写要求：

1、基本构成内容应当力求统一。

由于监理规划对于项目监理机构全面开展监理工作的指导性作用，对整个监理工作的组织、控制及相应的方法和措施的规划等也成为监理规划必不可少的内容。

2、监理规划的内容具有针对性、指导性和可操作性。

指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。

3、监理规划应由总监理工程师组织编制。

4、监理规划应把握工程项目运行脉搏。

可能随着工程进展进行不断的补充、修改和完善。

5、监理规划应有利于建设工程监理合同的履行。

6、监理规划的表达方式应当标准化、格式化。

7、监理规划的编制应充分考虑时效性。

在召开第一次工地会议7天前报建设单位。

8、监理规划经审核批准后方可实施。

由企业技术负责人签认。

工程质量控制主要任务：

1、审查施工单位现场的质量保证体系。

2、审查施工组织设计、（专项）施工方案。

3、审查工程使用的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的实用性。

4、检查、复核施工控制测量成果及保护措施。

5、审核分包单位资格，检查施工单位为本工程提供服务的实验室。

6、审查施工单位用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并按要求对用于工程的材料进行见证取样、平行检验，对施工质量进行平行检验。

7、审查影响工程质量的计量设备的检查和检定报告。

8、采用旁站、巡视检查、平行检验等方式对施工过程进行检察监督。

9、对隐蔽工程、检验批、分线工程和分部工程进行验收。

10、对质量缺陷、质量问题、质量事故及时进行处置和检查验收。

11、对单位工程进行竣工验收，并组织工程竣工验收。

12、参加工程竣工验收，签署建设工程监理意见。

工程质量控制工作流程与措施：

组织措施：

建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。

技术措施：

协助完善质量保证体系；

严格事前、事中和事后的质量检查监督。

经济措施及合同措施：

严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒付工程款；

达到建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。

工程造价控制工作内容：

1、熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算。

2、定期进行工程计量，复核工程进度快申请，签署进度款付款签证。

3、建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应提出调整意见，并报告建设单位。

4、按程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。

工程造价控制工作流程与措施：

包括建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制责任。

对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；

通过审核施工组织设计和施工方案，使施工组织合理化。

经济措施：

包括及时进行计划费用与实际费用的比较；

对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。

合同措施：

按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。

减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。

工程进度控制内容：

1、审查施工总进度计划和阶段性施工进度计划。

2、检查、督促施工进度计划的实施。

3、进行进度目标实现的风险分析，制定进度控制的方法和措施。

4、预测实际进度对工程总工期的影响，分析工期延误的原因，制定对策和措施，并报告工程实际进展情况。

工程进度控制工作的具体措施：

落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。

建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划。

对工期提前者实行奖励；

对应急工程实行较高的计件单价；

确保资金的及时供应等。

安全生产管理的监理方法和措施：

1、通过审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，督促施工单位落实安全技术措施和应急救援预案，加强风险防范意识，预防和避免安全事故发生。

2、通过项目监理机构安全管理责任风险分析，制定建立实施细则，落实监理人员，加强日常巡视和安全检查，发现安全事故隐患时，项目监理机构应当履行监理职责，预防和避免安全事故发生。

监理规划的审核内容：

1、监理范围、工作内容及监理目标的审核：

依据监理招标文件和建设工程监理合同，审核是否理解建设单位的工程建设意图，监理范围、建立工作内容是否已包括全部委托的工作任务，监理目标是否与建设工程监理合同要求和建设意图相一致。

2、项目监理机构的审核：

①派驻监理人员的专业满足程度。

②人员数量的满足程度。

③专业人员不足时采取的措施是否恰当。

④派驻现场人员计划表。

3、工作计划的审核。

4、工程质量、造价、进度控制方法的审核。

5、监理工作制度的审核。

监理实施细则编写依据：

1、已批准的建设工程监理规划。

2、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料。

3、施工组织设计、（专项）施工方案。

监理实施细则主要内容：

1、专业工程特点。

2、监理工作流程。

3、监理工作要点。

4、监理工作方法及措施。

监理实施细则的审核内容：

1、编制依据、内容的审核。

2、项目监理人员的审核。

①组织方面。

②人员配备方面。

3、监理工作流程、监理工作要点的审核。

4、监理工作方法和措施的审核。

第六章建设工程监理的工作内容和主要方式

三大目标对立关系：

如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低工程项目多功能要求和质量标准。

统一关系：

适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程项目尽早动用，投资今早收回，建设工程全寿命经济效益得到提高；

适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效益。

分析论证建设工程总目标应遵循的基本原则：

1、确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

2、定性分析与定量分析相结合。

3、不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

三大目标控制任务：

1、质量任务：

审查施工组织设计和施工方案；

检查施工单位现场质量管理体系和管理环境；

控制施工工艺过程质量；

验收分部分项工程和隐蔽工程，处置工程质量问题、质量缺陷；

协助处理工程质量事故；

审核工程竣工图，组织工程预验收；

参加工程竣工验收等。

2、造价任务：

通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力。

进度任务：

通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各单位之间