证券市场基础知识模拟题卷一Word下载.docx
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A注册资本的20%B注册资本的40%
C公司资产的20%D公司资产的40%
1一、决定股票及其他有价证券理论价钱的依据是______________。
A预期理论B需求理论
C供给理论D现值理论
1二、通常，股票分割会致使股价__________。
A上涨B下降
C不变D急剧下降
13、通货膨胀对股价的影响为__________。
A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用
C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
14、在发行后一按时期可按特定的价钱由发行公司收回的优先股票是___________。
A参与优先股B积累优先股
C可赎回优先股D可转换优先股
1五、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、许诺按必然利率按期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。
A股票B债券
C基金D远期合约
1六、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司之外的其他公司的普通股票互换选择权的是_____________。
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
C附可转换条款的债券D附互换条款的债券
17、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是__________。
A政府债券B金融债券
C公司债券D国债
1八、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先肯定的某一基准利率予以按期调整地债券是____________。
A浮动利率债券B附息债券
C零息债券D息票积累债券
1九、在国际上，短时间国债的常见形式是__________。
A赤字国债B特种国债
C国库券D流通国债
20、2006年财政部研究推出新的债券品种是________________。
A无记名国债B记账式国债
C凭证式国债D储蓄国债（电子式）
2一、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__________。
A普通债券B收益债券
C一般债券D特种债券
2二、2005年国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短时间融资而发行的是__________。
A证券公司短时间融资券B证券公司专项债券
C证券公司混合伙本债D证券公司次级债
23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A基金托管人B基金管理人
C基金承销商D基金发起人
24、基金资产的名义持有人是____________。
A基金投资者B基金管理人
C基金托管人D基金发起人
2五、开放式基金的交易价钱取决于____________。
A每一基金份额总资产值的大小B市场供求
C每一基金份额净资产值的大小D基金面值的大小
2六、成长型基金的投资目标是____________。
A基金资产长期增值B获取当期最大收入
C在收入和资产增值间平衡D以上均是
27、LOF是_________________的简称。
A交易所交易基金B上市开放式基金
C上证50ETFD交易型开放式指数基金
2八、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。
A债权关系B彼此制衡的关系
C委托与受托关系D隶属关系
2九、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价钱的内在价值和计算依据是____________。
A基金份额资产净值B基金份额资产总值
C基金面值D基金净值增加率
30、按照国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：
确认与计量》）文件对金融衍生工具的概念，以下不属于金融衍生工具特征的是____________。
A其价值随特定利率、证券价钱、商品价钱、汇率、价钱或利率指数、信用品级或信用指数、或类似变量的变更而变更
B不要求初始净投资，或与对市场条件变更具有类似反映的其他类型合同相较，要求较少的净投资
C具有壮大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D在未来日期结算
3一、两个或两个以上的当事人按一路商定的条件，在约定的时间内按期互换现金流的金融交易是____________。
A金融远期合约B金融期权
C金融期货D金融互换
3二、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的____________倍。
A5B10
C20D50
33、通常，交易所规定的大户报告限额____________限仓限额。
A大于B大于或等于
C等于D小于
34、美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限很多于____________的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。
A10年B15年
C20年D30年
3五、若持有现货多头的交易者担忧未来现货价钱下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称____________。
A多头套期保值B空头套期保值
C牛市套期保值D熊市套期保值
3六、下列关于金融期权的交易两边的权利与义务的说法正确的是____________。
A期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利
B期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务
C期权的买方和卖方都同时有权利和义务
D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。
37、对看跌期权而言，若市场价钱高于协定价钱，此时为____________。
A实值期权B虚值期权
C平价期权D零值期权
3八、证券市场依照市场的功能划分，可以分为____________。
A主板市场和二板市场B发行市场和交易市场
C虚拟市场和实物市场D股票市场和债券市场
3九、利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指按时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式是____________。
A网下公开发行方式B网上配售方式
C上网公开发行方式D网下配售方式
40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以采取____________。
A承销方式B代销方式
C助销方式D自行销售方式
4一、在债券的招标发行中，多种价钱中标又称为____________。
A荷兰式招标B美式招标
C法式招标D百慕大招标
4二、整个证券市场的核心是_______________。
A证券交易所B证券监管者
C证券投资者D证券发行者
43、交易所规定的每次申报和成交的一个交易单位俗称________________。
A一股B一手
C10股D50股
44、场外交易市场是按以下方式决定证券交易价钱的：
______________。
A公开竞价B持续竞价
C议价方式D集中报价
4五、2006年1月16日，经国务院批准，同意______________两家非上市股分有限公司进入代办股分转让系统进行股分报价转让试点。
A中关村科技园B浦东陆家嘴
C天津滨海新区D苏州工业园
4六、证券经营机构指__________的金融机构。
A为证券市场提供相关服务业务B专营证券业务
C兼营证券业务D为证券市场提供专业服务
47、证券公司设立申请取得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司记录机关申请设
立记录，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起______内，向证券监
督管理机构申请经营证券业务许可证。
A五日B十日
C十五日D一个月
4八、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。
A按照委托书载明的证券名称、生意数量、出价方式、价钱幅度等，依照交易规则代理生意证券，如实进行交易记录
B生意成交后，依照规定制作生意成交报告单交付客户
C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必需真实，并由交易经办人员之外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D假借客户的名义生意证券
4九、证券公司以自己的名义，为本公司生意依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司______________。
A经纪业务B自营业务`
C受托资产管理业务D承销业务
50、证券公司董事会、监事会、单独或归并持有证券公司_______以上股权的股东，可以向
股东会提出议案。
A百分之三B百分之五
C百分之七D百分之十
5一、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_________。
A2000万元B5000万元
C1亿元D2亿元
5二、涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的__________，由国务院制定并公布的__________和有关证券监管部门和相关部门制定的__________。
A行政法规，国家法律，部门规章B国家法律，行政法规，部门规章
C国家法律，部门规章，行政法规D部门规章，国家法律，行政法规
53、上市公司在一年内购买、出售重大资产者担保金额超过公司资产总额__________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
A10%B20%
C25%D30%
54、《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_________有期徒刑或拘役，并处或单惩罚金;
情节特别严重的，处_________有期徒刑，并惩罚金。
A2年以下；
2年以上5年以下B3年以下；
3年以上7年以下
C5年以下；
5年以上10年以下D4年以下；
4年以上10年以
5五、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由___________担任。
A董事长B总领导
C监事长D独立董事
5六、《证券发行与承销管理办法》规定，第一次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用___________机制。
A看涨配售选择权B看跌配售选择权
C足额配售选择权D逾额配售选择权
57、《上市公司证券发行管理办法》对配股规模的规定为不超过发行前总股本__________。
A20%B30%
C40%D50%
5八、《证券公司融资融券试点管理办法》规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_________以上。
A5亿元B7亿元
C10亿元D12亿元
5九、证券市场信息披露的大体要求是__________。
A全面性B真实性
C时效性D以上皆是
60、证券业从业人员职业道德规范的内容包括____________。
A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密
B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律遵法
C自律遵法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密
D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法
二、多项选择题（每题1分共40分）
一、证券是指____________。
A各类记载并代表必然权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
二、证券市场的显著特征是。
A证券市场是价值直接互换的场所
B证券市场是财产权利直接互换的场所
C证券市场是收益直接互换的场所
D证券市场是风险直接互换的场所
3、参与证券投资的金融机构包括。
A中央银行B银行业金融机构
C证券经营机构D保险公司
4、目前我国金融市场上的私募证券有___________。
A信托投资公司发行的集合伙金信托计划
B商业银行和证券公司发行的理财计划
C上市公司定向增发方式发行的有价证券
D证券交易所交易基金
五、以下上市公司运用ADR在国际市场筹资的是____________。
A上海石化B上海二纺机
C马鞍山钢铁D中国铝业
六、股票应载明的事项有__________。
A公司名称
B公司记录成立的日期
C股票的种类及股票的编号
D票面金额及代表的股分数
7、股票未来收益的现值是__________。
A股票票面价值B股票理论价值
C股票清算价值D股票内在价值
八、影响股价的政治因素主要有：
__________。
A战争
B政权更迭、领袖更替
C政府重大经济政策的出台、重要法规的公布
D国际社会政治经济的转变
九、优先股票的具体优先条件一般包括___________。
A优先股票分派股息的顺序和定额
B优先股票分派公司剩余资产的顺序和定额
C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D优先股票股东的权利和义务、转让股分的条件
10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股分中的其他内资持股是指境内____________持有的上市公司股分。
A民营企业B中外合伙企业
C外商独资企业D自然人
1一、债券上规定资金借贷的权责关系主要有__________。
A所借贷货币的数额
B借贷的时间
C在借贷时间内的资金本钱或应有的补偿
D借款人未如期还款所应受的惩罚办法
1二、金融债券的发行主体是__________。
A政府B与政府有直接关系的公司
C银行D非银行金融机构
13、国债按偿还期限长短可分为__________。
A长期国债B建设国债
C短时间国债D中期国债
14、储蓄国债（电子式）具有以下特点______________。
A针对个人投资者，不向机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C采用电子方式记录债权，收益安全稳定
D鼓励持有到期，手续简化
1五、收益公司债券区别于一般债券的地方是__________。
A利息只在公司有盈利时才支付
B若是发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
C所有应付利息付清后，才可以对股东分红
D没有固定到期日
1六、最近几年来，基金数量和规模迅速增加，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：
____________。
A基金规模快速增加，开放式基金后发先至，逐渐成为基金设立的主流形式
B基金产品不同化日趋明显，基金的投资风格也趋于多样化
C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加速
D基金成为证券市场最主要的机构投资者
17、股票基金的投资目标偏重于追求____________。
A资本利得B当前收益
C长期资本增值D无风险收益
1八、上市开放式基金是一种可以同时______________的一种新的基金运作方式。
A在场外市场进行基金份额申购赎回
B在交易所进行基金份额交易
C可有效避免套利交易
D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一路
1九、《中华人民共和国投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止____________。
A被依法取消基金托管资格
B被基金份额持有人大会解任
C依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
D被基金管理人解任
20、开放式基金面临的风险有____________。
A市场风险B管理风险
C技术风险D巨额赎回风险
2一、下列可作为金融衍生工具的基础变量的有____________。
A利率B股票价钱指数
C股票价钱D温度
2二、在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具有____________。
A天气期货B天气期权
C政治期货D巨灾衍生产品
23、我国银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构__________提供了基础的衍生产品。
A股票组合管理B债券组合管理
C利率风险管理D结构性产品创新
24、外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后取得了迅速发展，以CME为例，上市品种主要有____________。
A外币期货合约（如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等）
B外币对外币的交叉汇率期货（如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等）
C美元指数期货（CME$INDEX）
D日元指数期货
2五、下列关于金融期权的交易两边的潜在盈亏的说法正确的是____________。
A金融期权买方的潜在盈利是无穷的，潜在亏损是有限的
B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无穷的
C金融期权卖方的潜在盈利是无穷的，潜在亏损是有限的
D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无穷的
2六、以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的是______。
A既彼此依存，又彼此制约，是一个不可分割的整体
B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D交易市场的交易价钱制约和影响着证券的发行价钱
27、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价钱可以__________票面金额。
A等于B低于
C高于D无关于
2八、会员制证券交易所设立以下机构_________。
A会员大会B董事会
C理事会D监察委员会
2九、下列关于大宗交易的说法，正确的有_______________。
A大宗交易成交价钱不作为该证券当日的收盘价
B大宗交易不纳入指数计算
C大宗交易不计入当日行情
D大宗交易成交量在收盘后计入该证券的成交总量
30、我国银行间债券市场通过中央国债记录结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行______________的清算方式。
A见券付款B见款付券
C延期支付D券款对付
3一、证券中介机构包括——。
A证券经营机构B证券兼营机构
C证券服务机构D证券监管机构
3二、证券公司自营业务资金的出入必需____________。
A以公司名义进行
B禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金
C禁止以公司名义从自营账户中调入、调出资金
D禁止从自营账户中提取现金
33、证券公司实行有效的内部控制，其目标是_____。
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的靠得住、完整、及时
34、证券公司为客户生意证券提供融资融券服务的，必需符合下列规定：
_____。
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D按对客户融资规模的10%计算风险准备
E按对客户融券规模的10%计算风险准备
3五、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励具有下列条件的律师事务所从事证
券法律业务：
A内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信用良好
B有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
C已经办理有效的执业责任保险
D最近2年未因违法执业行为受到行政惩罚
3六、涉及证券市场的法律、法规分为以下几个层次__________。
A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的国家法律B由国务院制定并公布的行政法规
C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度
D地方政府制定并公布的行政规章
37、按《中华人民共和国刑法》及修正案，上市公司的董事、监事、高级管理人员利用职务便利，操纵上市公司从事以下行为组成证券犯法的有__________
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