委托保管协议Word文档格式.docx

委托保管协议Word文档格式.docx

《委托保管协议Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《委托保管协议Word文档格式.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

第一条1．1．甲方是以自由资金从事产业投资，以期在未来通过其投资组合企业上市或股权协议转让等方式取得收益的企业，注册资本10000万元人民币，主要经营范围是：

非证券业务的投资、未上市创业企业的投资、上市公司非公开发行股票的投资及投资管理，提供相关咨询服务。

2．乙方是。

（乙方基本情况）

3．丙方为甲方的受托管理人，与甲方于年月日签订了《委托管理协议书》，乙方知悉甲方资产委托丙方管理，且对《委托管理协议书》内容充分理解。

为了发挥各方各自优势，经各方友好协商，就甲方将资产委托给丙方保管的有关事宜达成如下协议：

第1条

委托事项

1.1甲方将其名下的全部资产委托给乙方保管。

1.2乙方保管甲方的全部资产，保障保障资产安全，按本协议的约定办理委托资产的收支。

第2条委托期限

2.1委托期限为12年，自本协议生效之日起计算。

2.2乙方不得擅自提前终止本协议。

第3条委托资产

3.1委托资产是指甲方委托乙方保管的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分、配比投资形成的资产。

包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

3.2乙方对委托资产独立建账保管，委托资产应独立于乙方的自有资产和受托的其他资产。

第4条三方的权利义务

4.1甲方的权利

4.1.1享有托管资产的所有权；

4.1.2监督乙方委托资产保管及收支情况；

4.1.3聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审计；

4.1.4收回委托资产。

4.2甲方的义务

4.2.1向乙方交付委托资产；

4.2.2向乙方交付委托资产相关的文件；

4.2.3向乙方支付报酬；

4.3乙方权利

4.3.1向甲方收取报酬；

4.3.2拒绝执行不符合约定的委托资产收支指令。

4.4乙方的义务

4.4.1谨慎忠诚、勤勉尽责的保管委托资产；

4.4.2按丙方指令及时办理委托资产的收支；

4.4.3向甲方、丙方披露委托资产状况和收支情况；

4.4.4接受甲方监督；

4.4.5接受丙方对委托资产的查询、核对。

4.4.6保守甲方、丙方的商业秘密；

4.5丙方的权利

4.5.1向乙方发出委托资产收支指令；

4.5.2查询、核对委托资产及其收支情况；

4.5.3委托资产保管情况的知情权。

4.6丙方的义务

4.6.1按本协议约定的条件和程序向乙方发出委托资产收支指令。

第5条委托资产的保管

5.1乙方为委托资产开设专户、专柜，专户储存、专柜存放委托资产；

5.2甲方在本协议生效之日起5个工作日内将委托资产及相关文件交付乙方保管；

5.3乙方配备足够的、合格的人员和设施，妥善保管委托资产；

5.4为委托资产独立建账，记录委托资产及其收支情况，保存原始凭证；

第6条委托资产的收支

6.1乙方只能凭丙方的指令办理委托资产收支。

未获得丙方指令，不得动用委托资产或在委托资产上设置任何第三方权益。

6.2丙方指令分为两类，一类为委托资产收存指令，另一类为委托资产支付指令。

指令格式见附件三。

6.3委托资产收存指令的运用：

6.3.1收存指令必须以书面形式做出，且具备以下基本要素：

收存日期（或资产到达期间）、资产来源、资产名称、金额或数量、丙方加盖预留印鉴。

6.3.2收存指令可以使用支付结算工具代替，使用支付结算工具作为收存指令的，应符合有关支付结算、票据、银行卡的有关法律、法规、规章和政策性规定，符合乙方总行对支付结算的规定。

6.3.3收存指令连同收存的委托资产同时交乙方，或指令先于委托资产到达乙方，乙方应按收存指令接收委托资产，并向丙方出据收存凭证。

6.3.4资产先于收存指令到达乙方，乙方应先予收存，出具收存凭证，并于当日通知丙方，说明资产的收存日期、来源、种类、金额或数量，丙方确认后应立即向乙方补发收存指令。

6.3.5在收存指令指定的期间内，未收到相关资产，乙方在期满后通知丙方，并退还收存指令。

6.3.6乙方收到的资产与收存指令不符，乙方应予收存，出具收存凭证，并于当日通知丙方，说明收到资产与收存指令的差异，退还收存指令。

经丙方确认后，补发收存指令。

6.3.7丙方确认不属于收存范围的，应通知乙方，乙方收到通知后，按乙方的管理规定处理。

6.4委托资产支付指令的运用：

6.4.1支付指令必须书面形式，且具备以下基本要素：

支付日期、支付对象、资产名称、支付金额或数量、支付事由、丙方加盖预留印鉴。

6.4.2支付指令可以使用支付结算工具代替，使用支付结算工具作为收存指令的，应符合有关支付结算、票据、银行卡有关的法律、法规、规章和政策性规定，符合乙方总行对支付结算的规定。

6.4.3支付指令分为两种，即：

不跟单支付指令和跟单支付指令。

6.4.4不跟单支付指令是指不需要附任何单据，乙方即可办理支付的支付指令，该种指令仅用于以下事项：

6.4.4.1向乙方支付保管费；

6.4.4.2向丙方支付管理费（不包括绩效报酬）；

6.4.5丙方开具不跟单支付指令时，应严格按《委托管理协议》或本协议的计算方法计算支付金额。

6.4.6乙方收到不跟单支付指令时，应审查是否属于不跟单支付指令适用范围，并核对支付金额是否符合《委托管理协议》或本协议的约定，要素是否齐全。

乙方在收到合规的不跟单支付指令当日办理支付。

6.4.7跟单指令是指需要附有相应单据、文件，乙方方可办理支付的支付指令。

除6.4.4条外，支付指令均为跟单指令。

6.4.8乙方收到跟单支付指令，应于当日对以下内容进行形式审查：

6.4.8.1指令必备要素是否齐全；

6.4.8.2按《跟单标准》（附件一）审查所付单据是否齐全、形式是否合规；

6.4.8.3所付单据是否支持支付指令，即核对指令与附单的支付日期、支付资产的种类、数额或金额、资产收取人是否一致；

6.4.9乙方对用于投资的跟单支付指令，除按6.4.8条进行形式审查外，还应审查是否违背《投资监督标准》（附件二）

6.4.10经审查符合要求的支付指令，乙方应在收到支付指令当日，或按支付指令上指明的日期办理资产支付。

6.4.11经审查不符合要求的支付指令，乙方应在收到支付指令当日告知丙方不能办理支付的原因，同时将支付指令及其跟单退还乙方，不予办理支付。

6.4.12乙方对以下支付指令，在委托资产范围内无条件办理支付：

6.4.12.1附有甲方股东会决议的支付指令，且决议内容与支付指令一致；

6.4.12.2附有甲方董事会（合伙人会议）决议的支付指令，且决议内容与支付指令一致；

6.5乙方应对委托资产的收支建账记录，保存指令和附单等文件。

第7条委托资产的收回

7.1在以下情形下，甲方有权收回委托资产：

7.1.1甲方与乙方的委托保管关系解除；

7.1.2甲方或乙方解散；

7.2在甲方收回委托资产前，乙方与丙方应按甲方的要求核对委托资产，丙方开具附有甲方取回委托资产的决议支付指令。

7.3乙方收到取回委托资产的支付指令当日，将委托资产、全部保管收支档案按指令移交给新任保管人或甲方股东。

第8条委托资产保管情况和收支情况的信息披露

8.1丙方应定期向甲方报告资产保管和收支情况，定期与丙方对账。

8.2丙方对重大事项应向甲方临时报告。

8.3定期报告

8.3.1乙方应在次月（5日）前，向甲方提供上月拒绝支付指令汇总报告，同时抄送丙方；

8.3.2乙方应在每季后（10日）内向甲方提供委托资产保管和收支报告，说明保管资产情况和期间收支情况，同时抄送丙方；

8.3.3每年年度终了后（15日）内向甲方提供委托资产保管年度报告，说明年末资产情况和本年度收支情况，以及拒绝丙方指令情况。

8.4临时报告

8.4.1临时报告主要包括有关托管资产的重大事项报告和接受甲方董事会（合伙人会议）委托所作的特别报告。

8.5信息披露文件的存放与查阅

8.5.1委托资产的定期报告、临时报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅。

乙方保证文本的内容与其向甲方董事会（合伙人会议）提交文本的内容完全一致

8.5.2委托资产保管、收支的记录和档案应备于乙方办公场所，甲方、丙方在乙方办公时间内免费查阅和复制。

8.6乙方定期与丙方对账，间隔不得长于（1个月）。

第9条处理委托事务的费用

9.1乙方办理委托资产收支产生的费用，按人民银行支付结算手续费标准计算，直接从委托资产中扣除，无需丙方发送指令。

9.2除9.1条外，乙方不得在委托资产中扣支任何费用。

第10条保管报酬

10.1乙方承担本协议义务，每年向甲方收取保管费。

10.2保管费为实收资本的；

10.3计费期间：

从乙方收到委托资产之日起计算至本协议终止日。

10.4保管费支付日：

第一年的保管费在收到委托资产之日起5日内支付，以后每年的月日支付下一年度的管理费。

第11条违约责任：

11.1任何一方当事人逾期支付款项，应按逾期金额向收款方支付每日0.05%的违约金。

11.2任何一方当事人违反本协议约定给其他方造成的损失，违约方应赔偿对方损失，损失包括：

实际损失、合同履行后可获得的利益、追索赔偿产生的费用等。

11.3违约方承担违约责任，不免除其继续履行合同的责任。

第12条适用法律及争议的解决

12.1本协议的订立和履行适用中华人民共和国（大陆）法律。

12.2对于因本协议的解释或执行产生的争议，各方应友好协商，协商不成或不愿协商，任何一方均可提请兰州仲裁委员会进行仲裁。

第13条其他约定

13.1本协议自各方当事人签字盖章之日起生效。

13.2本协议一式六份，三方各执两份，具有同等法律效力。

13.3本协议签署地为兰州市。

（以下无正文，为签署页）

乙方：

法定代表人（或授权代理人）：

法定代表人（或授权代理人）：

日期：

日期：

附件说明

1、附件一和附件二需三方签署。

2、附件三至附件七为履行《委托保管协议》时使用的文件样本，其中的签字及印章即预留印鉴的印模，请各方妥善保存，严格执行。

3、当更改签署人、更改签署用印章或签署人更名时，甲、丙方应及时通过乙方，并将新的签字、印章的印模交乙方作为预留印鉴。

附件一

跟单标准

×

（甲方）、×

（乙方）与×

（丙方）于×

年×

月×

日签订了《委托保管协议》，本跟单标准为该协议附件，供乙方审核办理资产支付使用，本标准为《委托保管协议》的组织部分，协议各方应共同遵守：

丙方向乙方发出跟单支付指令时，应按以下标准跟单：

1、支付投资款的支付指令应附以下文件，缺一不可：

（1）甲方投资决策委员会的相关投资决议（决议样本见附件四）；

（2）加盖有甲方公章（公章印模见附件七）的合同。

2、支付配比投资本金和配比投资收益、奖励的支付指令应附以下文件，缺一不可：

（1）甲方投资决策委员会的相关投资决议；

（2）加盖有甲方公章的配比投资（跟投）合同。

3、分配红利的支付指令应附以下文件：

（1）甲方股东会决议（决议样本见附件六）；

4、支付其他用途的款项应附以下文件之一：

（1）甲方股东会决议；

（2）甲方董事会决议（决议样本见附件五）；

（3）甲方投资决策委员会决议并相关合同；

（4）经股东会或董事人批准的预算及合同或票据。

5、支付股票等有价证券的支付指令应附以下文件，缺一不可：

（1）甲方投资决策委员会决议；

（2）加盖有甲方公章的合同。

　　　　　　　　　　　　　乙方：

　　　　　　　　　　　　　日期：

附件二

投资监督标准

日签订的《委托保管协议》，本投资监督标准为该协议附件，用于乙方审核办理投资款项支付时使用，本标准为《委托保管协议》的组织部分，协议各方应共同遵守：

1、委托投资范围：

（1）委托资产主要投资于非上市企业，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主,辅以优先股、认股权证、可转换债券、债权等形式；

（2）在资金闲置期可进行有稳定回报的短期投资；

2、委托资产禁止从事下列行为：

（1）以委托资产进行房地产投资；

（2）以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作；

（3）从事可能使委托资产承担无限责任的投资；

（4）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保。

（5）中国法律、法规强制性规定的禁止从事的行为。

3、丙方投资款的支付指令超出委托投资范围，或从事了禁止从事的投资行为的

（1）至（4）项，除有甲方股东会或董事会的决议外，乙方应拒绝执行，并按《委托保管协议》的相关约定处理。

4、丙方投资款的支付指令从事了禁止从事的第（5）项投资行为，乙方有权拒绝执行，无论有无甲方股东会或董事会决议。

　　　　　　　　　　　　　　　乙方：

　　　　　　　　　　　　　　　日期：