基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011183Word下载.docx

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D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

正确答案:

D

答案解析:

本题答案为D。

D的正确表述应为“期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细”。

基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：

期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货，国债期货等情况，投资组合报告附注等。

2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

C

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

3、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易

C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产

D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

A

选项A说法正确：

取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构；

销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动；

涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产；

私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

4、期货公司开展资产管理业务，具有的意义不包括（）。

A.可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济

B.可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性

C.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越

D.有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，可以完全避免风险

选项D符合题意：

期货公司开展资产管理业务，一方面可以减少期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济。

另一方面，可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性。

同时，有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭遇系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险能力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越。

5、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。

A.资产支持计划业务

B.公募证券投资基金

C.私募基金

D.保险资产管理产品业务

选项C正确：

保险资金可以设立私募基金，范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。

6、（）是证券投资基金在美国的称谓。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”（选项A符合题意），在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”（选项B不符合题意），在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”（选项C不符合题意），在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”（选项D不符合题意）。

7、基金投资组合一般在（）中公布。

A.周报

B.季报

C.临时报告

D.月报

B

基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况以及投资组合报告附注等内容。

8、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。

A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B.向基金持有人解答各类疑问

C.提供基金信息查询服务

D.向基金持有人邮寄投资策略报告

常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。

A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务范畴。

9、负责基金销售业务的管理人员应（）。

A.有相关的基金从业经验

B.具有大学本科以上学历

C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.取得基金从业资格

负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

10、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

基金管理公司内部控制的总体目标：

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；

防范和化解经营风险，提高经营管理效益；

确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。