行政管理学张国庆第二版考研笔记.docx
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行政管理学张国庆第二版考研笔记
行政管理学概论
张国庆（第二版）
第一章绪论
1、行政指导是政府为完成一定的行政管理目标而对特定的行为主体提出的特定行政规范或意向。
P68
2、行政引导是指政府通过改变国家政策来对社会行为主体施加影响，促使他们的价值取向和行为趋势朝着有利于国家行政目标实现的方向改变。
P68
3、行政预算即国家预算，亦称公共财政预算，是由政府即国家行政机关按法定程序编制和提出、由立法机关评议和审批的国家年度财政收支计划。
P69
4、行政计划又称行政设计，是行政机关依据职权范围，在调查研究的基础上，审是度势，预先拟定的自身的工作目标、工作程序和方法，以作为下一步工作的根据。
P68
5、简述权变观的中心思想。
p48
在承认系统关于组织与环境以及各个分系统之间存在相互联系、互动作用和一致性的基础上，制定特定条件下组织的最有效的管理方式。
在权变组织的概念中，“它取决于”具有决定性意义。
这意味着每一个特定的组织，都必须确切地了解自己所处情境的各种可变数，以及这些变数之间的相互关系和相互作用，把握组织原则和组织模式，一切都取决于时间、地点和条件。
6、※简述新公共行政学的理论观点。
P50（07商大真和08商大真）※
主要集中在以下几个方面：
（1）主张社会正义和社会公平。
（2）主张改革的、入世的、与实际过程相关的公共行政学。
（3）主张构建新型的政府组织形态。
（4）主张突出政府行政管理的“公共”性质。
（5）主张“民主行政”，并以此作为新公共行政的“学术识别系统”。
7、简述韦伯的官僚制组织结构的特征。
p38
（1）官僚组织形态是根据完整的法规制度设立的一种组织结构，这种组织有确定的组织目标，并依靠完整的规章制度去规范组织成员的工作行为，从而有效地达成组织目标。
（2）这种组织是井然有序的权责体系，组织内部根据需要实现劳动分工，同时明确规定每一个成员的权责并使之合法化，权责按等级的原则组织起来，形成为一个统一的等级序列。
（3）根据组织中不同层级的职位需要，公开招考和挑选具备某种技术资格的成员，按照其专长进行合理分配和正式任命，务求每一个位成员称职并只有一位上司。
（4）行政管理人员不是他所管辖公司的所有者，他们只是公职人员，他们领取固定的薪金，他的奖惩与升迁用制度加以明确规定并与工作成效相联系。
（5）行政管理人员要遵从官场的严格规则、纪律和制约，而不受个人情感的影响，且毫不例外地适用于各种情况。
第二章行政职能
一、名词解释
1、行政职能:
又称公共行政职能，在某些条件下亦称政府职能。
概括地说，行政职能是狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予国家行政机关在广泛的国家政治生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权利主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。
p84（08年商大真）
2、市场失灵：
主要是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。
市场失灵是主张实行政府干预的强有力的理由。
3、公平：
通常是指社会成员机会或收入的均等化，以及社会权力的平等化。
4、效率：
是指资源的合理、有效的配置，在同一时间内投入的最小化与产出的最大化是效率的恒定标准。
二、简答或论述
1、凯恩斯政策主张的要点主要集中在：
（1）国家调节和干预经济生活，实现国家公共经济活动与私人资本运作的合作，指导社会消费倾向。
（2）实行积极的公共财政和金融政策，通过有意识的国家财政岁入与岁出和货币供应、利率等国家经济活动影响有效需求和社会总就业水平，包括改变租税体系、政府直接举办公共工程和投资非生产部门甚至扩充军备等
（3）举债支出，即政府举债投资公共事业和弥补预算赤字，借此提高有效需求，增加总就业量。
2、市场失灵的主要问题在于：
（1）个人的价值观和自由与社会公理和原则存在矛盾
（2）完全竞争假定在现实经济运行中由于存在独占、寡头垄断、自由垄断、过度竞争等问题从来就没有得到充分解决，因此会损害社会效率（3）一般竞争均衡不适用某些领域、尤其涉及规模效率迅速增长的经济活动（4）帕累托最优由于完全市场假定不成立而不能实现（5）信息存在不完备性或非相关性（6）由于存在不完全均衡，因此，资源不能得到充分利用（7）外部效率导致市场在配置社会资源时产生偏离（8）市场不会自动供给公共产品。
3、简述张金鉴教授提出的政府的职能主要包括那些方面。
（p97）简述行政职能的构成？
（07年商大真）
（1）维护职能。
即维护国家法典和制度的职能。
主要通过制定得到社会公众较为普遍认同的国家典章法令、建立、确定和巩固国家的政治意识形态、国家的基本社会制度、国家的主要价值规范、国家的法统。
维护职能实质上是政府的制度职能，维持国家统一、民族团结、社会和谐而实现基本社会制度的稳定，是政府维护职能的基本目标。
维护宪法和国家政治制度是政府维护职能的核心问题。
倡导和培埴国民的主导价值观，亦属于政府维护职能的范畴。
（2）保卫职能。
即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维护社会秩序的职能。
保卫职能在国家间关系问题上主要表现为通过国防、外交、对外政策，保卫国家主权，并最大限度地实现国家利益。
（3扶助职能。
即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能。
（4）管制职能。
即管制社会行为主体与国家公共权利主体的社会行为的职能。
其主旨集中在两个方面：
1依法控制、限制和约束社会行为主体与国家公共权利主体的行为，使其不会，不能因自身的利益而非法或不当地侵扰国家、社会、他人、其他行为主体的权利。
（2）为实现国家利益、社会利益、多数人的利益、长远利益，依法控制限定和约束社会行为主体与国家公共权力主体的行为。
诸如外汇管制、尾气排放标准管制等，都是政府履行经济和环境保护管制职能的表现形式。
（5）维护职能。
即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能。
政府服务是典型的公共服务，公共服务取之于国民的税赋，用之于国民的福祉。
公共设施、公共卫生、公共交通、公共通讯、公共咨询、公共信息、公共教育等政府投资兴办监管的事业，都属于政府公共服务的范畴，公园、公立图书馆、公立学校、政府公共信息网页等则是典型的政府公共服务的方式。
（6）发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进步的行为的职能。
创新与发展是当代社会的主旋律。
由数千年的农业文明、数百年的工业文明到现今的知识文明、人类社会进步的节律已由算术级数转为几何级数，发展的性质，内涵和能力较之农业文明和工业文明已经不可同日而语。
第三章行政权利
1、政治权力：
就是某一政治主体依靠一定的政治强制力，为达到某种目标而在实际政治过程中体现出来的对于政治客体的制约能力，凭借这种制约能力，政治主体拥有对于社会价值的支配手段。
（p103页08商大真题）
2、行政权利：
作为政治权利的一种，它是国家行政机关依靠特定的强制手段，为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。
（p10306商大研真题）
3、例外原则：
4、行政授权：
是授权的一种形式，系指行政组织内部上级机关把某些权利授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。
p125
二简答题
1、简述关于行政权利的各种学说。
p106
（1）早期分权学说
（2）三权分立学说（3）政治与行政二分法（4）五权宪法学说（5）议行合一学说（6）组织权力学说
2、简述行政权利与立法权利之间的关系p115
行政权利和立法权利同属于国家权力，但二者之间是有区别的：
一是从权力的性质和作用结果看，立法权力是各种社会权力集中的直接体现，其方向和轨道是多数人的集中，在整个国家权力回路中是输入的过程和阶段；行政权力则是由少数人向多数人的扩散，在整个国家权力回路中是输出阶段。
二是从权力的功能看，立法权力的功能在于制定国家的法律和政策，其作用在于根据社会发展的情势和规律，概括出社会活动和各种集体行动的准则与规则；行政权力则是要执行国家法律，推行政府政策，其作用在于将立法权力确定的制度规则和一般准则再具体应用于行政权利客体，即行政管理的对象。
※3、简述行政权利分配应遵循的原则p121
（1）程序必须合法
合理－合法性是行政权利的重要特征，也是其运行的根本保证。
在行政权利分配过程中，必须严格按照合理－合法的规则进行。
只有程序合法，行政权力才能保证有明确的法律依据，也才能获得行政客体乃至全社会的认可与接受，从而也才能具有足够的权威。
行政权力的合理－合法性要求：
首先上级行政主体在分配权力的过程要本着合理的行政目的，按照明确的目标来进行分配，不得随心所欲，其次，在行政权力分配过程中，应兼顾层次性与功能差异两种因素，适当进行分配，过大或者过小都是不足取的，再者，行政权利分配不以为基础，必须以事为准绳，从而保证权力的稳定性。
（2）职权必须分明
在行政权力分过程中，每一个层次、每一个部门的权力都必须作出明确无误的规定。
权根划分既要考虑到行政主体内部上级的权力控制能力和下级的权力承受力，又要考虑到行政客体的范围等问题。
行政权力分配的对象既不能有职无权，也不能权大于职。
职位与权利要保持切实的统一，否则，就会引起行政组织内部的矛盾，甚至会发生权利争夺现象，导致某种无序化状态，影响行政管理活动的正常进行。
（3）权责必须一致
行政权力来自公民及国家政治机关的授权，也来自上级行政机关的授权。
因此，要对其授权的主体负责，行政权利所要负起的责任既包括政治层面的责任，也包括管理层面的责任。
每一级的行政权力主体既要对公民、宪法及国家政治权利负有相应的政治责任和义务，又要对它的上级机关、行政法规和行政制度负有相应的责任。
有权无责和有责无权的权责分离现象都是在行政权利分配过程中所应该防止的。
（4）权利必须明确
没有无权利的义务，也没有无义务的权利，因此利益问题在行政权利分配过程中也是一个不容忽视的因素。
在行政权利分配过程中，应该注意每一个行政主体在克尽职责后应得的利益和应该享受的权利。
满足了这些要求，行政权利的行使才能获得现实的动力。
（5）内容必须全面
在行政权利分配过程中，各级行政主体都应该获得与其权力层次及功能相一致的全面的职权。
权利主体在人权、财权和物权各方面应该齐备，缺一不可。
行政主体既要有权指挥一定数量的下级人员，又要有权调本配和使用一定数量的物资或一定数额的资金。
4、行政授权的主要特征（特点）p126
（1）行政授权在本质上是行政组织内部权力分配的特定方式
（2）行政授权实际上是行政领导活动过程中的一部分
（3）行政授权也是一种权责高度统一的管理行为。
5、按照相应的基础，行政权利大致可以概括为以下几种情况?
①报酬性权利②强制性权利③制度性权力④人格性权利⑤知识性权利⑥关系性权利
※6、论述影响行政权利行使程度的因素（论述或简答）p138
行政权力的行使程度是由多种因素决定的。
①首先，行政权力的目的与手段的合理性与正当性是一个根本的因素。
目的的合理性与正当性直接影响到行政权利自身的权威性。
行政权利的目的直接体现为政策目标，这是与国家目标相关的，其合理性与正当性也就反映了国家权威的合法性。
拥有合法性的国家权威往往体现了能够为社会公众所接受的价值体系。
合法性的政策目标是行政客体之所以服从的前提。
行政权利目的的合理性与正当性也会影响到行政手段的正确与否。
而不同的行政手段，又能产生不同的行政管理效果。
当然，在某些情况下，正确的的目的也可能与某种不正确的手段相联系。
但是，从整体上讲，保证行政权利目的与手段的合理与统一，是实现有效政府的首要前提。
②其次，影响行政权利行使程度的另一个因素是行政权利的强度。
强度的大小取决于行政权利的结构，更取决于行政权利的基础。
行政权利的结构无论是静态方面还是动态方面，一般是相对稳定的，只有在改革调整时期才发生明显变化，影响到行政权力的强度。
而行政权利的基础则经常以变量的形式出现。
它包括两个大的主要方面，其一是分配的基础，其二是个人的基础。
③再次，影响行政权利实现程度的因素也包括行政客体的潜在能力问题。
作为行政客体的个人，其财富的多寡、教育水平的高低、文化知识的多少和技术能力的强弱，都在很大程度上影响到行政客体的认知与行为能力，影响到客体对于政府政策与法令的认同与反应程度。
就作为行政客体的社会集团与社会组织来说，它们潜在能力的最佳组合与整体效应，对其每一个成员能力发挥都有很大的影响。
④影响行政权利实现程度的因素也包括行政权力作用的范围。
范围的大小需要视权力强度、权力手段、社会发展水平等情况而定。
超越行政权利的能力发展，无视行政客体的认同，而一味追求过大、过宽的管理范围，行政权利在行使过程中就有可能发生衰减或衰变，影响行政权利的最终实现。
⑤影响行政权利实现程度的因素还包括行政环境问题。
无论是政治环境、社会环境、文化环境和国际环境等外部环境，抑或行政文化、行政氛围等内部环境，都对行政权利的行使起着一定的制约作用。
总之，行政权利的实现程度是政府效能的标志。
它是由行政权利的目的、手段基础、主体结构、客观状况和环境因素所决定的。
7、行政权利行使过程中的负效应主要表现p139（简答题）
①利益倒错，公仆变成为主人。
行政权利的根本目的是要实现表现为国家意志的公共利益。
但是，由于行政权利在行使时必然有一个人格化的过程，亦即是说，行政科层制结构中需要安排大量拥有固定职位并领取一定薪俸的公职人员。
他们不可避免地都有自已的特殊利益。
如果缺乏相应的利益协调机制和权力制约机制，公职人员不能通过正常渠道满足自已的利益要求，那么，在行政权利行使过程中，他们就有可能为了追求自已的特殊利益而置国家利益于不顾，用公共行政权力满足私人的需要，这样一来腐败现象就发生了。
②权力角逐，手段变成为目的。
行政权利虽然是由社会中少数人行使的权力，但它应该是为全体社会公众服务的权力。
从本质上看，行政权力只是实现国家目的的一种手段。
③权力越，职权扩张为特权。
④传统惯性导致权力滥用。
8、行政权力转型过程中的问题及对策。
p150（06商大研真题）
第四章行政组织
1、行政组织：
指为执行国家的政务所结成的有系统的组织机构。
2、合理化的组织目标：
比较准确和全面地反映了一定时空环境内的客观需求和组织决心的组织目标。
p166
3、一般社会环境：
是指对包括国家行政组织在内的一切社会组织均发生影响或制约作用的宏观的社会因素之和，它直接关系到国家行政组织的总体目标、功能状态和管理方式。
p182
4、组织气候：
是一种中介变量，它间接反映组织内部环境的内在特征和内部环境诸因素相互关系的模式。
p186（06商研）
5、直线综合制：
是直线参谋制与直线职能制的混合体。
其特点是，是在直线集权制的基础上，同时设立直接向行政首长负责的参谋机构和职能机构（p171）
6、彼德原理：
在层级组织中，每位员工都将晋升到自已不能胜任的阶层。
这时因为，由于层级组织的结构性特性，无论一个人有多少聪明才智，又多么勤奋努力，总会有不有胜任的职位，而晋升是必然的，一直到不能胜任为止，更何况还存在许许多多不良组织病象。
p22
1、简要回答我国国家行政组织的基本原则p180（07商大研真）
1、为民便民的原则，这是我国行政组织的第一的和最高的原则。
2、完整统一的原则，完整，既指各种行政行为所拥有的行政权力在其职责范围内应当完整，也指国家行政组织的结构应当整齐划一。
统一则主要指国家行政组织所特有的层级节制的组织关系，应当在事权确实、上下贯通、政令归一，同时按照各自的职守和功能实行有效的协作和配合，共同实现国家行政组织的大目标。
3、权责一致的原则。
4、精干效能的原则。
5、依法行政的原则。
6、适应发展的原则。
2、试论述组织变革动力的主要因素有哪些？
（论述20分）p187
（1）环境，环境变化促进组织变革；
（2）目标与价值观，目标与价值观变化促进变革；（3）技术，组织技术的提高促进变革；（4）结构，结构改革是组织变革的形式；（5）管理，管理思想和方式的变化要求组织变革；（6）社会心理，组织成员的动机、愿望、态度以及与此相一致的群体效应，对组织变革具有推动作用；（7）专家和专家群体，他们的丰富的系统化的知识、理论和方法，有助于推动组织的变革。
3、自工业革命以来，可以称为模式的组织机构主要有以下几种：
p171
⑴直线集权制是一种较早、较简单的金字塔等级结构。
⑵直统参谋制是一种在直线集权制基础上建立与行政首长相对应的参谋系统的组织结构
③直线职能制是在统一的指挥系统之外，另设一套按专业化分工建立的职能机构。
④直线综合制是直线参谋制与直线职能制的混合体。
⑤直线分权制是比较流行的有项目型结构和矩阵型结构等。
⑥多维结构是近年来发展起来的一种为大型化、复杂化组织设计的综合式结构。
4、行政组织体制大致可以分为哪几种类型？
p174
⑴首长制与委员制⑵分级制与分职制⑶分权制与集权制
第五章人事行政
1、※人事行政：
是指政府为达成其职能，推行其工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法和手段等，对其所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工资福利、退职退休等方面的管理活动。
p195
（05商大研）
2、※考任制：
就是政府为推行公务，采用公开竟争考试的科学方法，来测量并判断其所需要的人员是否合乎标，进而按考试成绩的优劣进行挑选，取其优者来加以任用为政府工作人员的一套制度。
p219
3、西方国家公务员:
一般是指通过非选举程序（主要是通过竞争性考试）而被任命担任政府公职的国家工作人员。
西方国家的公务员，作为西方各国政治与行政系统中特定的一个群体，构成了在西方各国社会生活中占据着特殊地位，发挥着特有的功能的社会团体。
p201
4、国家公务员制度：
各国为了对这一社会团体进行有效的管理，提高政府工作的效率，逐步形成了一系列有关的规章制度，这些制度对西方各国公务员的考试、录用、考核、奖惩、待遇、晋升、调动、退休以及分类管理等做了系统的规定。
p202
5、※惩戒制：
是对公务员违法违纪行为进行种种惩罚的制度。
惩戒是一种消极的行为的调控手段，其目的是为了延续监督之后的功能，是为维持护法纪的权威性和严明性，从而保障人事行政系统按照既定规则正常运营。
p234
1、※论现代人事行政的主要趋向及特征p200论述题
⑴人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化，对这两种官员开始实行分类管理。
政务官指的是以政党选举成败和政策成败为进退标准的政府官员，主要包括政府首脑和政府各部门的行政首长，政务官主要由国家有关的政治制度（如选举法）来管理；业务官指的是政府中除政务官以外的其他常任的职业公务人员，亦即文官，也称公务员，业务官主要由公务员制度来管理。
⑵由以恩赐官僚制和分赃制为核心的赡恩徇私式的人事行政向以人才主义和功绩制为基础的现代人事行政的演化。
⑶从随意性、或偶然性很强的人治式人事行政，发展到系统化、规范化的法治式人事行政。
⑷人事行政的范围日益扩大，出现了许多旧的人事行政所没有的业务内容，如考任、培训、职位分类、保险、抚恤等等。
⑸在管理方法上，从非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理，许多科学的管理理论和方法被逐渐引入到实际人事行政过程中，如职位分类法、激励理论、计算机管理等。
⑹人事行政由以往只重视通才，发展为通才与专才的并重。
日益精细的政府事务，需要大量的行政专才来参与管理、行政通才多集中于政府上层，中、低级政府官员中行政专才所占比例越来越大，发展到今天，有所谓“专家行盛行”之说。
特征：
（1）公平性，即人员进退、赏罚和升降以客观的法定的人才主义和功绩原则为标准。
（2）公开性，即人事行政的全过程向民众公开，打破以前的隐秘性。
（3）超然性，即人事任免和其他事宜，均以法规制度为依据。
（4）适应性，即具有相当的灵活性和适应性。
2、简要回答西方国家公务员制度的基本特征。
p202
（1）实行职业常任制；
（2）公共权力依附于公务职位；（3）贯彻用人唯贤原则；
（4）实行功绩考核制；（5）对公务员进行统一管理；（6）注重专业技术人才；
（7）讲究职业道德。
3、※与西方公务员制度相比较，我国公务员制度的特点主要表现：
p206（08商大真）
⑴我国公务员制度是在传统干部人事制度的基础上逐步建立起来的，其目的是建立一个具有生机和活力的政体。
而西方国家公务员制度则是针对资产阶级“政党分赃制”的弊端而建立的，其目的是为了保持政策的连续性和维系稳定的行政体系。
⑵我国公务员制度坚持中国共产党的领导和党的基本路线。
中国共产党的执政和领导地位，是由我国国情根本决定的，是我国历史发展和现实的必然。
坚持中国共产党的领导和党的基本路线，是中国共产党执政和领导地位在人事行政领域的具体体现和实现方式。
而西方公务员制度则标榜“政治中立”和“价值中立”原则，强调公务员不得参与政治活动。
⑶我国公务员制度坚持为人民服务的宗旨。
我国社会主义性质决定了我国公务员制度必须以为人民服务为宗旨，必须时时处处以国家和人民的利益为重。
而西方公务员制度则具有自身的特殊利益。
如英美等西方多数发达国家，经过多年的发展，公务员已成为一个具有较大影响的独立的利益集团。
4、我国新的公务员制度的特点和基本内容？
p207（基本内容06商大研）
特点：
⑴体现了分类管理原则。
⑵建立了新陈代谢制度⑶强化了激励竞争机制
⑷健全了廉政勤政约束制度
※基本内容：
1、职位分类制度；2、新陈代谢制度；3、激励约束制度；
4、职业发展和保障制度。
5、※※试述职位分类与品位分类的区别及各自的优劣。
P217（论述题）
⑴职位分类是以“事”为中心，以公务员所在职位的工作、责任为分类的依据，以工作的多少来定待遇，是按事设职，按职择人。
品位分类是以“人”为中心，以公务员个人的资格条件为分类的主要依据，以品位的高低来定待遇。
⑵职位分类制中，公务员本人的等级就是所在职位的等级，职位变动，等级也就变动，等级是随职位而定，而不是随人走；品位分类制中，等级与职位是分开的，同样职位的公务员可能品位等级不同，而同样品位等级的公务员也可能职位不同，当职位变动时，品位却可以不变。
⑶职位分类制中工资差别与职位工作的难度、责任大小和资格深浅成正比，是同工同酬；品位分类制中则以品位等级定工资，存在同工同酬、同酬不同工的现象。
⑷职位分类制重视专家作用，利于专才成长，实行专才专用原则，非经考试合格，一般不得晋升，而且每一次晋升，几乎都得经过相应的考试，不能“一步登天”式地跨级晋升；品位分类制主要不以考试来确定是否晋升，比较注重公务员的资历，由下级升到上一级比较容易，而且可以有较大的晋升幅度。
⑸职位分类制中，公务员分类较复杂，职类、职系、职级、职等划分较多，办理职位分类的程序比较复杂，技术性要求较高；品位分类制中，公务员只做大体上的分类，分类较少，较为简单，不需很高的技术性。
⑹职位分类制下，任何公务职位都经调查、评价和划分等级，都有规范性的职位说明，公务员的升迁调转范围和程序都有严格的规定，易于对公务员进行科学管理，但是管理方面缺乏灵活性，公务员流动与调转的限制条件较为严格，流动与调转的范围也较小；品位分类制下，公务员的管理具有伸缩性，人事管理机构拥有灵活和富有弹性的管理权限，但在品位分类制下，对公务员的管理带有更多经验色彩和主观性。
6、人事行政概念包括以下几个方面的要义：
p195
①人事行政是指政府对其所任用的工作人员的管理活动，其范围仅限于政府系统内部。
②人事行政的内容主要体现为政府的人事管理机构通过相应的
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