公路水运工程试验检测机构等级评定程序文件Word下载.docx
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（四）检测机构随机抽取现场操作项目，并随机指定操作人员。
（五）检测机构负责人介绍机构总体情况。
评审组、监督人员、被评审检测机构主要人员。
评审组需填写完成《现场评审会议签到表》（附件Ⅲ-１）和《现场试验项目委托单》（由机构准备）。
三、现场总体考察
现场总体考察的目的是从宏观上评价检测机构总体状况，评审组可按试验检测工作流程，重点考察：
（一）试验室面积、总体布局、环境、设备管理状况等情况。
（二）可能存在的薄弱环节。
（三）对环境、安全防护等有特殊要求的项目。
四、分组专项考核
按现场评审计划及分工，评审组成员分档案材料组、硬件环境组和技术考核组分别进行专项考核。
3个小组在现场评审过程中既有分工又有合作，应相互协调、配合，对发现的问题及时沟通，确保现场评审客观、全面、准确。
（一）档案材料组。
通过对档案和内业资料的查阅考核申请人的业绩、检测能力、管理的规范性和人员资格等情况。
内容包括：
1.查验试验检测人员的职称证书、检测资格证书是否真实有效，检查技术负责人和质量负责人的资格以及试验检测人员的专业配置是否满足要求，试验检测报告的审核、签发人是否具备试验检测工程师资格。
2.检测机构是否为所有持证试验检测人员签订劳动合同且办理三险。
3.所有强制性试验检测项目的原始记录和试验检测报告或模拟检测报告是否齐全，抽查不少于10％的强制性项目和5％的非强制性项目检测报告的正确性、科学性、规范性。
对于有模拟报告而无业绩的项目，检测机构应提交比对试验报告，或由现场评审专家组织比对试验进行确认。
4.试验检测项目适用的标准、规范和规程是否齐全且现行有效。
5.质量保证体系文件是否齐全、合理，运转有效。
6.收样、留样和盲样运转记录是否齐全、合理。
评审组需填写完成《检测机构试验检测人员审查表》（附件Ⅲ-3）、《检测机构检测报告核查缺陷表》。
（附件Ⅲ-5）
（二）硬件环境组。
通过现场符合性检查，考核检测机构硬件实际状况是否与所申请材料的内容一致，是否满足等级标准的要求。
检查的主要内容：
1.试验检测场地的面积是否满足要求，检查被评审检测机构用房的产权，若是租赁，租赁合同是否长期有效（租期≥5年为长期）。
2.逐项核查仪器设备的数量和运行使用状况，与申请材料是否符合。
强制性设备不得缺少；
非强制性设备配置率应不低于80％，低于此比例的按每缺1台（套）扣0.5分。
3.仪器设备管理状况，逐一核查仪器设备的使用记录、维修记录、检定/校准证书。
重点核查有疑问仪器设备的购货凭证（购货发票和合同原件）。
所有仪器设备必须具有所有权，不得租赁。
4.试验检测场所是否便于集中有效管理；
试验环境是否满足要求。
5.样品的管理条件是否符合要求。
评审组需填写完成《试验检测仪器设备现场检查表》。
（附件Ⅲ-4）
（三）技术考核组。
通过现场操作考核，检查试验检测人员能否完整、规范、熟练地完成试验检测项目，从而评定申请人所具有的实际试验检测能力。
现场操作考核工作要点：
1.提问考核技术负责人和质量负责人的业务和质量管理的相关知识。
2.检查操作人员的检测证书，确定是否为所申报的人员，避免替换。
3.观察检测人员的实际操作过程，是否完整、规范、熟练。
4.通过提问或问卷，随机抽查试验检测人员相关试验检测知识。
5．审查提交的现场操作项目报告的规范性、完整性。
选2份作为《现场评审报告》附件。
其余封存，留检测机构备查。
6．对涉及结构安全的检测项目，如基桩等应对所有操作人员加强现场操作考核，并在证书上确认。
评审组需填写完成《现场考核技术人员评价记录表》（附件Ⅲ-6）、《现场考核试验情况记录表》（附件Ⅲ-7）。
五、评审组内部沟通会议
档案材料组、硬件环境组和技术考核组将评审情况进行汇总，确定总体评价，提出存在的问题和整改要求，整理完善各评审工作表，并在沟通情况的基础上，各专家独立打分，填写《公路水运工程试验检测机构现场评分表》（附件Ⅲ-2），由组长汇总计算平均分。
六、末次会议
末次会议是现场评审的最终会议，由评审组长主持，参加人员与首次会议相同，目的是通报评审总体情况，指出存在的问题并要求检测机构按《现场评审专家反馈意见表》内容落实整改。
评审组需填写完成《现场评审会议签到表》（附件Ⅲ-1），《现场评审专家反馈意见表》（附件Ⅲ-8）
七、提交现场评审材料
现场评审结束后，评审组组长负责将《公路水运工程试验检测机构能力等级现场评审报告》（附件Ⅳ）及《公路水运工程试验检测机构等级评定现场工作用表》（附件Ⅲ）等材料整理齐备，连同电子稿及选取的2份现场操作项目试验检测报告一并在现场评审后5个工作日内上报质监机构。
八、现场评审结果
（一）得分＜80分，不予通过，评定结束满6个月后可重新申报。
（二）80分≤得分＜85分，不予通过，评定结束后满3个月方可申请现场整改复核评定。
（三）得分≥85分，予以通过，需整改的方面，应报送书面整改。
第三章等级评定
质监机构依据《办法》及《现场评审报告》召开专题会议，对申请人进行公路水运工程试验检测机构等级评定。
并将评定结果予以公示。
公示期为7个工作日。
（一）对于评定通过，且公示期间无异议或经核实异议不成立的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定决定书”（附件Ⅱ-3），并核发《等级证书》及“公路水运试验检测机构”专用标识用章。
（二）对于公示期间有异议、且经核实异议成立的，应当书面通知申请人。
并视情节轻重，作出相应处理。
（三）对于需要整改后复核的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定整改通知书”（附件Ⅱ-4）。
（四）对于评定不通过的试验检测机构，质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定不予通过决定书”（附件Ⅱ-5）。
（五）对于甲级或专项增项通过的试验检测机构，质监总站向省质监机构发出“试验检测项目评定决定书”（附件Ⅱ-7）。
（六）为提高公路、水运等级检测机构出具试验检测报告的权威性，增强检测机构责任意识，所有等级试验检测机构，在其业务范围内出具的试验检测报告，应在报告封面加盖“公路水运试验检测机构”专用标识。
附件
公路水运工程试验检测机构等级评定
申请书
申请机构名称：
（章）
申请等级/换证/增项：
申请日期：
年月日
交通部基本建设质量监督总站制
填表须知
一、本表统一采用A4尺寸纸张，内容必须打印，检测机构对填表内容的真实、可靠性负责。
二、本表可复印，填写的内容受表格限制时，可按本表格格式增加附页，但须连同正页编第页，共页。
三、“所属法人机构”指的是检测机构不是独立法人其所属的法人机构。
若为独立法人的此项不填。
四、本《申请书》所选“□”内打“√”。
五、检测机构主要负责人简历栏：
分别填写检测机构行政、技术和质量负责人简历。
六、本《申请书》适用等级评定、换证、增项的申请。
一、试验检测机构综合情况
机构名称
机构性质
□社团法人□事业法人□企业法人□其他
联系地址
邮编
联系电话
传真
E-mail
所属法人
机构名称及法人代表
法定代表人或机构行政负责人
电话
手机
营业执照
开户银行及帐号
人员情况
持试验检测人员证书总人数
持试验检测工程师证书人数
相关专业高级职称人数
试验检测用房
总面积（m2）
行政、技术和质量负责人
姓名
性别
出生
日期
职务
职称
专业
从事试验检测年限
检测人员证书编号
申请类型
□评定□换证□增项
已有等级类型
新申报等级类型
认证/认可情况
（认证/认可部门/时间/证号）
二、申请试验检测业务范围表
第页共页
序号
试验检测参数
采用的试验检测方法和标准（名称/编号）
所用主要仪器设备名称
设备编号
主要操作人员
备注
注：
1.填写时应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列试验检测项目及参数顺序填写。
2.增项申报只填写增加部分。
三、组织机构框图
1.独立法人的画出本试验检测机构内、外（行政或业务指导）部关系;
2.非独立法人的画出本试验检测机构在母体法人中所处位置、所有（人事、财务、后勤保障）二级机构及内、外部关系；
3.直接关系用实线连接，间接关系用虚线连接。
四、试验检测机构主要负责人简历
出生日期
照片
学历
从事试验检测工作年限
毕业院校、专业、时间
业
务
专
长
本
人
主
要
工
作
经
历
和
试
验
检
测
绩
本人签名：
主要负责人指机构负责人、技术负责人、质量负责人。
五、在岗人员一览表
出生年月
岗位职务、任职部门
学历和专业
检测人员证书
编号
从事试验
检测年限
六、试验检测仪器设备一览表
设备
设备名称
型号规格
生产厂家
购置
单价
（元）
量程或规格
准确度
检定/校准周期
检定/校准单位
最近检定/校准日期
保管人
1.填写时应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列仪器设备顺序填写。
七、核查意见
主管单位意见：
（公章）
年月日
所在地省级质监机构核查意见：
评定结果：
备注：
附件Ⅱ公路水运工程试验检测机构等级评定表
附件Ⅱ-1
申请补正通知书
编号：
：
你单位于年月日提出申请。
根据《公路水运工程试验检测管理办法》，请对申请材料在20天内作出补正，逾期视为撤销申请。
补正内容如下：
。
特此通知。
（印章）
附件Ⅱ-2
现场评审通知书
你单位提出申请。
经初审合格，根据《公路水运工程试验检测管理办法》，决定于年月日至年月日进行现场评审。
请提前做好现场评审准备工作，配合现场专家评审组做好现场评审工作。
年月日
附件Ⅱ-3
公路水运工程试验检测机构
等级评定决定书
经审查，符合《公路水运工程试验检测管理办法》规定的条件、标准，被评定为：
等级，准予按照《等级证书》核定的业务和从业范围从事公路水运工程试验检测活动。
（印章）
附件Ⅱ-4
等级评定整改通知书
:
经审查，存在如下问题：
请针对以上问题你进行整改，在现场评定结束满3个月后提交书面整改报告，申请复核评定。
年月日附件Ⅱ-5
等级评定不予通过决定书
根据《公路水运工程试验检测管理办法》，决定对你单位提出的申请不予通过。
附件Ⅱ-6
试验检测项目评审任务书
省工程质量监督站：
你站于年月日提出的单位试验检测项目申请。
经审查，同意对该项目进行评审。
评审时间：
年月日至年月日
评审专家：
请你站通知被评审检测机构提前做好评审准备，并配合评审专家做好对该项目的评审工作。
附件Ⅱ-7
试验检测项目评定决定书
你站于年月日提出的单位试验检测增项申请，经组织专家进行现场评审，认为其符合《公路水运工程试验检测管理办法》规定的条件、标准，现准予通过。
（增项范围见附表）
附件Ⅲ 公路水运工程试验检测机构等级评定现场工作用表
附件Ⅲ-１
现场评审会议签到表
被评审机构名称
申请等级
□公路工程综合甲级□桥梁隧道专项□交通工程专项
□水运工程材料甲级□水运工程结构甲级
评审性质
□初次评审□换证评审□增项评审
会议名称
□首次会□末次会□座谈会
会议日期
会议地点
参加会议人员签名
姓名
职务（职称）
单位
评
审
组
被
机
构
监
督
员
特
邀
附件Ⅲ-2-1
公路水运工程试验检测机构现场评分表
类别
考核项目
规定分值
评分标准
评分
人员
12分
2分
低于规定人数，按实有人数与规定人数比率与规定分相乘计算得分
*技术负责人
1.按能力等级标准第3项，不符合扣1分；
2.熟悉质量管理体系及相关技术标准的要求，不符合扣1分
*质量负责人
*人员专业配置
3分
人员专业配置不符合，每少1人扣1分。
人员档案
人员证书、合同、隶属关系证明齐全，不符合扣1～3分。
试验检测设备及环境条件
仪器设备
8分
非强制性仪器设备配置率不低于80%，低于此比例按每缺1台（套）扣0.5分处理
环境状况
4分
1.试验室布局合理；
2.仪器设备摆放合理整齐；
3.环境整洁干净；
4.环境条件满足检测要求。
一处不达标扣0.5分。
管理情况
30分
*管理体系运行有效性评价
6分
依照试验室管理认证准则，建立管理体系。
1.管理体系健全，质量文件各要素齐全；
2.各种体系运行记录完整，能有效运转；
3.人员了解运行管理要求并按要求落实；
每项不满足扣1～2分。
*试验记录、
报告
10分
1.档案分类清晰、管理规范、查询方便；
2.相关标准规范收集齐全，现行有效并受控；
3.记录、报告格式规范一致；
4.相关信息完整；
5.更改规范；
6.单位制使用正确；
7.结论表述正确；
8.签字齐全；
9.依据标准正确。
10.无其他错误
每一项不满足要求扣1分。
发现伪造报告，取消参评资格。
仪器设备管理
1.有专人管理仪器设备，固定存放地点；
2.使用记录齐全完整；
3.仪器设备档案齐全完整；
分类清晰、管理规范、查询方便（4分）4.各种标识齐全、规范；
5.设备按规定维护、保养；
6.仪器设备按规定检定、校准；
7.自校规程齐全并严格执行。
第6项每1台仪器未检定、校准扣1分，其余每一项未达到扣1分。
样品管理
1.标识清晰，信息齐全；
2.保管规范；
3.流转有序；
4.盲样管理规范。
每一项不满足要求扣1分
水平测试
38分
实际操作
见“现场评分细化表”
工作业绩
*业绩
1.曾因试验检测失误造成损失或引发纠纷，每一起扣3分；
2.每一个强制性参数无业绩或模拟报告扣0.5分。
合计
100分
1.在评审中若发现检测机构未能满足等级评定标准强制性能力要求，即视为不通过，不再填写此表。
2.本表适用于各能力等级的现场评分。
3.评分时，对任一考核项目的扣分不超过该项目规定分值。
4.标“*”项得零分视为现场考核不通过。
5.专家评审组评分≥85分，予以通过；
80分≤评分<
85分，需限期整改；
评分<
80分，不予通过。
附件Ⅲ-2-2
公路水运工程试验检测机构水平测试
现场评分细化表
评分标准
水平
测试
※1.操作人员持证上岗，上岗不持证1人扣1分；
2.环境条件应符合试验规程要求；
1分
3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试；
4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作；
5.能够熟练地使用仪器设备；
6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录，记录时有复颂、核对、检查；
7.能够熟练正确地进行计算；
8.试验报告应按照规定准确、清晰、客观的表述，信息齐全；
9.试验的结论正确；
10.检测人员签字齐全、有效；
11.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法（根据现场对检测人员的提问评分）
评审专家
附件Ⅲ－3
检测机构主要人员审查表
岗位职务
任职部门
劳动合同（年限）
聘用合同（年限）
升级会员 