证券投资学模拟题(开卷).doc

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中国地质大学（北京）继续教育学院2016年05课程考试

《证券投资学》模拟题（补）

一．单项选择题

1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（）。

A．利息收益 B．资本损益

C．资本利得 D．股票价值

2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（）。

A．规避风险功能 B．融资功能

C．资本配置功能 D．资本定价功能

3．证券投资人包括（）。

A．个人投资者和证券发行人 B．证券发行人和机构投资者

C．个人投资者和机构投资者 D．证券交易所和机构投资者

4．以下关于股票性质的描述中错误的是（）。

A．股票是有价证券 B．股票是要式证券

C．股票是综合权利证券 D．股票是非资本证券

5．下列各项中，不属于美国股市三大股指的是（）。

A．道琼斯指数 B．标准普尔指数

C．日经225指数 D．纳斯达克综合指数

6．债券按利率是否固定划分为（）。

A．短期债券、浮动利率债券 B．中期债券、长期债券

C．长期债券、固定利率债券 D．固定利率债券、浮动利率债券

7．基金按可否赎回可以划分为（）。

A．封闭式基金、公司型基金 B．公司型基金、开放式基金

C．公司型基金、契约型基金 D．封闭式基金、开放式基金

8．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

A．宏观分析 B．行业分析

C．技术分析 D．公司分析

9．证券市场按职能可以划分为（）。

A．基金市场和衍生证券市场 B．发行市场和交易市场

C．股票市场和债券市场 D．有形市场和无形市场

10．证券发行按发行对象可以划分为（）。

A．公募发行和市价发行 B．公募发行和私募发行

C．市价发行和私募发行 D．市价发行和面值发行

11．证券承销方式包括（）。

A．包销和赊销 B．包销和代销

C．分销和代销 D．赊销和代销

12．下列各项中，不属于股票特征的是（）。

A．收益性 B．风险性

C．固定性 D．参与性

13．债券的特征不包括（）。

A．安全性 B．风险性

C．偿还性 D．流动性

14．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（）。

A．扩大风险功能 B．转化投资功能

C．专业理财功能 D．优化投资结构功能

15．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．低风险 B．杠杆性

C．不确定性 D．跨期性

16．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

A．宏观分析 B．行业分析

C．技术分析 D．公司分析

二．多项选择题

1．证券的特点包括（）。

A．产权性 B．收益性

C．流通性 D．风险性

2．证券市场的参与主体包括（）。

A．证券发行人 B．证券投资人

C．证券中介机构 D．证券自律组织

3．证券发行按发行对象划分为（）。

A．公募发行 B．私募发行

C．市价发行 D．面值发行

4．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。

A．公开发行 B．招标发行

C．议价发行 D．内部发行

5．按照持有人的不同划分可以将股票划分为（）。

A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

6．我国主要股票价格指数包括（）。

A．深圳800指数 B．上证综合指数

C．深圳成份股指数 D．沪深300指数

7．证券自律性组织包括（）。

A．证券投资人 B．证券公司

C．证券交易所 D．证券业协会

8．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。

A．公开发行 B．招标发行

C．议价发行 D．内部发行

9．按照交易场所的不同可以将股票划分为（）。

A．A股 B．B股

C．R股 D．S股

10．我国主要股票价格指数包括（）。

A．深圳800指数 B．上证综合指数

C．深圳成份股指数 D．沪深300指数

11．债券按发行主体可以划分为（）。

A．政府债券 B．金融债券

C．公司债券 D．贴现债券

三．判断题

1．证券发行市场是证券从发行人手中转移到认购人手中的场所，又称为次级市场或二级市场。

（）

2．通常把证券公司和其他证券服务机构合称为证券中介机构。

（）

3．普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。

（）

4．记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

（）

5．有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。

（）

6．收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票。

（）

7．债券回购交易是指通过交易所，买卖双方按约定的价格和数量在未来特定的时间内进行券款交割的国债派生交易方式。

（）

8．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。

（）

9．中国证券监督管理委员会负责对我国证券、期货业的监管。

（）

10．蓝筹股是指发行股票时规模并不大，产品在市场上有竞争力的公司的股票。

（）

11．债券现货交易是指通过证券公司或营业部的柜台等，对流通的债券进行买卖报价，由交易系统撮合成交。

（）

12．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。

（）

13．紧缩的货币政策将使得证券市场价格上扬。

（）

14．市盈率＝每股市价÷每股净资产。

（）

四．名词解释

1．证券2．证券交易所3．股份有限公司4．债券5．证券市场

6．股票7．公司型基金8．金融衍生工具

五．简答题

1．简述证券投资收益与风险的关系。

2．简述股票价格指数的作用。

3．简述公募基金与私募基金的区别。

4．简述证券市场的特征。

5．简述证券投资基金与股票、债券的区别。

参考答案：

一．单项选择题

1．D 2．A 3．C 4．D 5．C 6．D 7．D 8．C

9．B 10．B 11．B 12．C 13．B 14．A 15．A 16．C

二．多项选择题

1．ABCD 2．ABCD 3．AB 4．BC 5．ABCD 6．BCD

7．CD 8．BC 9．ABD 10．BCD 11．ABC

三．判断题

1．错 2．对 3错 4．对 5．错 6．错 7．错 8．对

9．错 10．错 11．对 12．对 13．错 14．错

四．名词解释

1．证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

2．证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

3．股份有限公司又称股份公司，是指企业资本全部股本化，由全体股东共同出资，全部注册资本由股份构成的公司。

4．债券是指是国家政府、金融机构、企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

5．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

6．股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证，并根据股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的可转让的书面凭证。

7．公司型基金是指依据基金公司章程设立的，通过发行股份筹集资金，以投资盈利为目的的具有独立法人资格的股份有限公司。

8．金融衍生工具是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格或指数变动的派生金融产品。

五．简答题

1．证券投资收益与风险的关系如下：

（1）证券投资收益与风险是证券投资的核心问题；

（2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价；

（3）风险较大的证券，收益率相对较高；

（4）收益率较低的证券，风险相对较小。

2．股票价格指数的作用包括：

（1）股票价格指数是反映股市变动的重要指标；

（2）股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息；

（3）股票价格指数是整个经济的“晴雨表”。

3．公募基金与私募基金的区别：

（1）投资主体不同

（2）信息披露不同

（3）法律、法规不同

（4）投资政策不同

4．证券市场的特征包括：

（1）证券市场是价值直接交换的场所；

（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；

（3）证券市场是风险直接交换的场所。

5．证券投资基金与股票、债券的区别：

（1）反映的财产关系不同

股票反映所有权关系、债券反映的是债权债务关系、而证券投资基金反映的是信托关系。

（2）在资金投向上不同

股票和债券主要投向实业、证券投资基金主要投向有价证券。

（3）风险与收益状况不同

股票的收益不确定，有较大风险；债券的收益确定，风险较小；证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定。

（4）投资运作方式不同

股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红；债券可以转让，也可以持有到期并取得利息；基金可以装让、区的分红和赎回。

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