秋股份经济课程综合练习题参考答案Word格式.docx

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18.公司债券与股票的收益来源大致相同。

）（SP.58）

19.凭证式债券是一种具有标准格式实物券面的债券。

）（SP.59）

20.开放型基金券的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价和折价现象。

）（SP.60）

21.股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。

（√）（SP.63）

22.通货膨胀严重时，如政府对某些债券给予保值贴补，则这些债券价格不会下跌。

（√）（SP.64）

23.贴现债券的收益率就是贴现率。

）（SP.64）

24.证券交易所是自律性的监管机构。

（√）（SP.66）

25.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。

）（SP.67）

26.从事证券、期货投资咨询业务的人员，只要取得证券、期货投资咨询从业资格即可从事证券、期货投资咨询业。

）（SP.68）

27.能够进入证券交易所参加交易的机构都是证券交易会会员。

（√）（SP.72）

28.证券账户的功能仅限于是投资者进行证券交易的先决条件。

）（SP.73）

29.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

）（SP.75）

30.目前我国的A股、B股、基金均实行T+1交易制度，投资者不可以在同一个交易日反向卖出已买入但未交收的证券。

）（SP.76）

31.上市公司一年后才能申请配股。

）（SP.79）

32.集合竞价时间内不能撤单。

（√）（SP.81）

33.采用比率分析法，可以分析引起变化的主要原因。

（√）（SP.85）

34.只有在上升行情中才能有压力线；

只能在下跌行情中能有支撑线。

）（SP.86）

35.头肩顶的向下突破不需要成交量的配合。

头肩底的向上突破需要大的成交量的配合。

（√）（SP.86）

二、单项选择题

1.对公司发行公司债券做出决议，是股份公司（A）的职权。

（SP.88）

Ａ．股东大会Ｂ．董事会C.监视会Ｄ．经理

2.决定公司的经营计划和投资方案是股份公司（A）的职权。

Ａ．股东大会Ｂ．董事会Ｃ．监视会Ｄ．经理

3.我国以募集方式设立的股份有限公司依据（C）提供的凭证建立股东名册。

（SP.89）

Ａ．证监会　Ｂ．证券交易所Ｃ．证券登记机构　Ｄ．代理收款银行

4.根据规定，公司拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行部分的比例不得少于公司拟发行股本总额的（B）。

（SP.91）

Ａ．25%　　Ｂ．15%Ｃ．30%　　Ｄ．20%

5.配股说明书由公司（B）表决通过。

（SP.93）

Ａ．股东大会　Ｂ．董事会Ｃ．监视会　Ｄ．经理办公会

6.在面值一定的情况下，调整债券的（B），可以使投资者的实际收益率接近市场收益率水平。

（SP.95）

Ａ．资信评级　Ｂ．发行价格Ｃ．到期日　Ｄ．发行费用

7.股份有限公司发行公司债券，由（B）做出决议。

Ａ．董事会　　Ｂ．股东大会Ｃ．监视会　Ｄ．职工代表大会

8.以下关于有价证券的说法错误的是（C）。

（SP.96）

Ａ．本身没有价值Ｂ．持有者可凭此获得一定的收入

Ｃ．是实际资本的一种形式Ｄ．是分配和筹措资本的手段

9.股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行，发行后的股本总额不少于人民币（A）万元。

（SP.99）

Ａ．5000　　Ｂ．1000Ｃ．3000　　Ｄ．10000

10.以下不属于证券投资系统风险的是（B）。

Ａ．本币汇率贬值　Ｂ．企业经营不景气Ｃ．通货膨胀率逐年提高Ｄ．发生金融危机

11.（A）对证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券监督管理机构，依法进行审计监督。

（SP.101）

Ａ．国家审计机关　Ｂ．财政部Ｃ．中国人民银行　　D监察部

12.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

采取（B）的组织形式。

（SP.102）

Ａ．公司制　　Ｂ．会员制Ｃ．社会组织　　Ｄ．非独立法人

13.《证券法》于（C）正式实施。

（SP.103）

Ａ．2000年1月1日Ｂ．1999年1月1日

Ｃ．1999年7月1日　Ｄ．2000年7月1日

14.证券交易的根源是证券（C）的内在要求。

Ａ．安全性　　Ｂ．收益性Ｃ．流动性　　Ｄ．市场性

15.一种金融工具约定在3个月后某人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（A）。

（SP.104）

Ａ．债券期货　　Ｂ．利率期货Ｃ．债券期权　Ｄ．利率期权

16.从性质上看，认股权证是一种普通股的（A）。

Ａ．长期看涨期权　Ｂ．长期看跌期权Ｃ．股票期货　Ｄ．可转换证券

17.在委托买卖证券报价时，每次报价的价格变化单位应为（A）。

（SP.106）

Ａ．A股、债券、基金的价格变化单位均为0.01元

Ｂ．债券的价格变化为0.1元，A股、基金的价格变化单位均为0.01元

Ｃ．B股上海为0.01美元深圳为0.01港元

Ｄ．国债回购为0.02%

18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理不正确的是（D）。

Ａ．能成交者予以成交Ｂ．不能成交者等待机会成交

Ｃ．部分成交者则让剩余部分继续等待Ｄ．当日未成交者自动进入次日集合竞价

19.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于（C）。

（SP107）

Ａ．内幕交易　Ｂ．操纵市场Ｃ．欺诈客户　Ｄ．正常行为

20.目前，国家股和法人股的配股权利一般采取（C）转让给法人机构或社会公众。

（SP.109）

Ａ．竞价方式　Ｂ．议价方式Ｃ．权证方式　Ｄ．委托交易所处理方式

21.一张票面金额为100元的政府债券，票面利率是10%，在市场利率是8%的情况下，该债券的价格应是（C）。

（SP.111）

Ａ．等于100元　Ｂ．小于100元Ｃ．大于100元　Ｄ．无法确定

22.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为1亿元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股，该股票的市盈率为（A）。

（SP.112）

Ａ．30　　Ｂ．3Ｃ．10　　Ｄ．15

23.当投资期望收益率等于无风险投资收益率时，风险系数应（D）。

Ａ．大于1　Ｂ．等于1Ｃ．小于1　Ｄ．等于0

24.K线理论认为在各种市场价格中，最重要的是（B）。

（SP.117）

Ａ．开盘价　Ｂ．收盘价Ｃ．最高价　Ｄ．最低价

25.某一交易日某股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为（B）。

Ａ．光脚阴线　Ｂ．光头阴线Ｃ．十字型　Ｄ．光头光脚阴线

26.我国证券分析师自律组织的负责部门是（D）（SP.118）

Ａ．中国证监会Ｂ．深圳证券交易所Ｃ．上海证券交易所Ｄ．中国证券业协会

27.波浪理论的基础理论与（D）相似。

（SP.119）

Ａ．K线理论　Ｂ．切线理论Ｃ．形态理论　Ｄ．道氏理论

28.所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为（D）。

A、系统风险与不可分散风险B、系统风险与财务风险

C、非系统风险与可分散风险D、非系统风险与不可分散风险

29.某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票，40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的收益率为（D）。

A、10%B、20%C、15%D、14%

30.债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（A）评定的等级。

A、信用风险B、利率风险C、通货膨胀风险D、价格风险

31.某企业股票的贝他系数为1.2，无风险利率为10%，市场组合的预期收益率为12%，则投资该企业股票的要求收益率为（C）。

A、2%B、11.2%C、12.4%D、12%

32.关于股票交易方式叙述正确的是（C）。

A、证券交易所按照价格优先、交易量优先的原则撮合成交

B、我国集合竞价的方式只适用于B股

C、集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真

D、T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为

33.作为金融工具创新，股票指数期货交易的意义在于（B）。

A、股指期货交易的交易对象体现了更为实质的商品，防止资本的虚拟化

B、股指期货交易给投资者一种套期保值的作用，从而降低了整个市场风险

C、股指期货交易只具有套期保值的作用而不具有投机获利的作用

D、股指期货交易的零保证金制度，活跃了市场气氛

34.国民收入的提高，会引起股市行情（A）。

A、国民收入提高，使得居民投资增加，股市上涨。

B、国民收入提高，居民消费增加，股市下跌

C、国民收入提高，储蓄增加引起利率提高，股市下跌

D、国民收入提高与证券市场的资金供需无必然联系

35.关于随机指标，叙述正确的是（C）。

A、KD随机指标相对比较稳定，对短期行情分析意义不大

B、根据其敏感性，投资者称K为慢线，D为快线

C、KD更多时候位于50左右

D、KD更多时候位于0~100的两端

36.某人认为某股票目前市场价格低估，他可以选择（A）。

A、买入买入期权或者卖出卖出期权B、买入卖出期权或者卖出买入期权

C、买入买入期权或者买入卖出期权D、卖出买入期权或者卖出卖出期权

37.下列属于非系统风险的是（D）。

A、利率风险B、汇率风险C、通货膨胀风险D、企业财务风险

38.有关K线的叙述，正确的是（B）。

A、无下影线的K线的最低价就是开盘价B、下影线越长，股价的支撑越强

C、K线实体越长，则交易量越多D、上影线越长的阳线越对多头有利

39.用移动平均线分析股价行情，不成立的是（C）。

A、股价突破移动平均线，均线呈现向上趋势，为买入信号。

B、股价越来越远离平均线，会引起回落

C、股价跌破均线，均线呈上升趋势，为卖出信号

D、短期均线突破长期均线，长期均线呈上升趋势，为买入信号

40.关于KDJ指标，叙述正确的是（B）。

A、KD交叉向上在80以上区域为买入信号B、KD交叉在50区域为牛皮盘局，应观望

C、KD交叉向下在20以下区域为买入信号D、KD交叉向下在20以下区域为卖出信号

三、多项选择题

1、股份的特点包括（ACD）。

A、金额性B、平均性C、不可分性D、可转让性

2、下列（AB）属于股东权益。

A、审议公司重大事项B、转让股份C、查阅公司账薄D、起诉权

3、股东的义务包括（AB）。

（SP.120）

A、按照规定及时缴纳股款B、对公司债务以出资为限承担有限责任

C、行使股东权时应当遵守法律和公司的规定D、参加公司剩余财产的分配

4、当出现特别情形时，应当在该情形出现后两个月内召开临时股东大会以决定对策，这些情形包括（ABCD）。

A、董事人数不足公司法规定的人数或公司章程所规定人数的2/3时

B、公司未弥补的亏损达股本总额1/3时

C、持有公司有表决权股份10%以上的股东请求时

D、董事会认为必要时

5、当（ABCD）时，公司可以解散。

A、股东大会决议解散B、因公司合并或分立需要

C、公司破产D、公司章程规定的营业期限届满

6、以下各项属于监事会的职权的是（BC）。

（SP.121）

A、提议召开董事会B、检查公司财务

C、列席董事会会议D、对公司聘用会计师事务所提出建议

7、申请上市挂牌交易的条件包括（ACD）。

（SP.122）

A、股本总额不少于人民币5000万元

B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，个人持有的股票面值不少于人民币1000万元

C、向社会公开发行的股份达公司股份总额的25%以上，公司总股本超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

D、发行前一年末，净资产在总资产中的所占比例不低于30%，无形资产在净资产中的比例不高于20%

8、以下企业中不准进行股份制试点的是（ABC）。

A、某研究国防尖端技术的企业B、某从事开采用于国防的稀有金属的企业

C、某产品必须由国家专卖的企业D、某国有金融机构

9、使本年折旧额增大，从而导致费用增大，利润下降的折旧方法变化有（AC）。

A、缩短使用年限B、增加预计净残值

C、将直线折旧法改为加速折旧法D、将双倍余额递减法改为直线折旧法

10、影响发行价格的因素包括（ABD）。

（SP.124）

A、净资产B、盈利水平C、负债水平D、发行数量

11、配股的特点是（ABC）。

A、实施时间短B、操作较简单C、成本较低D、审批内容少

12、股票发行与上市辅导的目的是（ABCD）。

（SP.125）

A、保证股票发行的合法合规性B、规范公司组织与运行

C、促进公司的转换经营机制D、提高上市面上公司质量

13、目前我国股票发行方式主要采用（CD）。

（SP.126）

A、认购证方式B、储蓄存单方式C、上网定价、竞价方式D、金额预缴、比例配售方式

14、债券发行的市场主体包括（ABCD）。

（SP.127）

A、发行者B、投资者C、中介机构D、证券市场管理者

15、信用评级的指标体系包括（BC）。

A、产业分析指标B、财务分析指标C、资信的分析D、风险的分析

16、债券的发行者可以是（BCD）。

（SP.127-128）

A、个人B、企业C、金融机构D、政府机构

17、在债券发行中，发行人在确定票面利率时应考虑（ABCD）因素。

（SP.128）

A、债券期限的长短B、债券的信用等级

C、利息支付方式D、证券管理当局对票面利率的管理和指导

18、可转换债券可以依法（ABC）。

（SP.129）

A、转让B、质押C、继承D、退回

19、国债一级自营商由（ABC）审核确认。

（SP.130）

A、财政部B、证监会C、中国人民银行D证券委

20、我国国债现行的发行方式包括（ABC）。

（SP.131）

A、国家派购B、承销包括C、招标发行D、拍卖

21、股票发行上市辅导的内容包括（ABCD）。

（SP.132）

A、股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性

B、建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行

C、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度

D、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度

22、招股说明书中应介绍的风险因素有（ABCD）。

A、股市风险B、行业风险C、市场风险D、政策性风险

23、广义的有价证券包括（ABC）。

（SP.133）

A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券

24、证券市场的参与者包括（ABCD）。

A、证券投资者B、证券发行人C、证券中介机构D、证券监管机构

25、证券市场的基本功能包括（ABCD）。

（SP.134）

A、筹资B、定价C、配置D、转制

26、股票的一种（ABCD）。

（SP.135）

A、有价证券B、资本证券C、要式证券D、结合权利证券

27、与其他债券比较，国债的特点包括（BCD）（SP.136）

A、风险较大B、收益较稳定C、流通性较强D、安全性较高

28、影响股票价格的主要因素包括（ABCD）。

（SP.137）

A、公司经营状况B、宏观经济因素C、政治因素D、投机因素

29、非系统风险包括（ABC）。

A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、利率风险

30、封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（BCD）。

（SP.138）

A、证券管理部门决定解散基金

B、管理人被撤换，无新的管理人承继的

C、托管人国机构变动退任，无新的托管人承继的

D、基金持有人大会上通过提前终止基金的决议

31、以下各证券中，一般属于证券信用评级的对象的是（AB）。

（SP.139）

A、公司债券B、优先股股票C、普通股股票D、中央政府债券

32、投资基金的主要特点包括（ABC）。

（SP.141）

A、集合投资B、分散风险C、专家管理D、收益较高

33、基金管理人的职责包括（ABCD）。

A、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的会计账册、记录15年以上

D、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

34、证券投资收益与风险的关系是（BCD）。

（SP.142）

A、风险越大，收益就一定越高

B、证券投资的收益与风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价

C、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高

D、股票的收益率一般高于债券利率

35、证券投资咨询公司的从业人员不得从事下列行为（ABC）（SP.144）

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分离证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、买卖证券投资基金

36、股票交易竞价方式包括（ABC）。

（SP.146）

A、口头竞价B、书面竞价C、电脑竞价D、拍卖竞价

37、证券经纪业务的特点是包括（BC）。

（SP.147）

A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性

38、委托单的基本要素包括（ACD）。

（SP.148）

A、数量B、指数C、价格D、签名

39、自助委托主要有（ABD）方式。

（SP.151）

A、磁卡委托B、电脑自助委托C、传真委托D、远程终端委托

40、证券管理部门对证券经营机构自营业务做出的禁止行为规定有（ABCD）。

A、禁止内幕交易B、禁止操纵市场C、禁止欺诈客户D、禁止出借自营账户

41、以下信息在未公开之前构成内幕信息的是（ABCD）。

（SP.152）

A、证券发行人订立重要合同B、发行人未能归还到期重大债务的违约情况

C、发行人生产经营的外部环境发生重大变化D、发行人的分配股利和增资计划

42、我国目前采取T+1交收方式的证券有（ABCD）。

（SP.154）

A、B股B、债券C、A股D、基金券

43、以下各种交易的有价证券适用于T+1交收方式的是（ABCD）。

A、基金B、投资基金C、国债D、国债回购

44、上市公司分红派息的形式主要有（AC）。

（SP.155）

A、现金股利B、公积金转增股本C、股票股利D、股票回购

45、假设某3年期面值为100元票面利率为8%的政府债券的收益率在持有期3年内没有变化，为10%，请从下面给出的选项中选出这3年中债券价格的变化情况（ABD）。

（SP.156）

A、债券现行价格为95.03元

B、一年后债券价格为96.53元

C、在三年内债券价格折扣随着到期日的临近而变动幅度越来越大

D、随着到期日的临近，价格日益接近面值

46、常用来作为无风险债券利率的有（ABC）。

（SP.157）

A、长期国债的即期利率B、中长期国债的即期利率

C、历史上长期或中期国债收益率的平均值D、银行存款利率

47、以下各种分析指标中，可以用来预测未来经济状况的有（BC）。

（SP.158）

A、短期商业贷款利率B、货币供应量C、股票价格指数D、国民生产总值

48、可以用于财务分析的方法有（ACD）。

（SP.159）

A、趋势分析法B、结构分析法C、比率分析法D、因素分析法

49、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（AC）。

A、产权比率B、流动比率C、资产负债率D、速动比率

50、技术分析的理论基础是基于以下假设（ABC）。

（SP.160）

A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动

C、历史会重复D、公司业绩与宏观经济相关

51、以下属于移动平均线（MA）的特点的是（ABD）。

（SP.161）

A、追踪趋势B、滞后性C、不稳定性D、助涨助跌性

52、公司基本分析的内容包括以下方面（ABCD）。

（SP.164）

A、行业地位分析B、产品分析C、公司经营管理能力分析D、成长性分析

三、计算题

1、某债券为一次还本付息的息票债券，票面值为100元，息票利率为10%。

期限为5年，当市场利率为5%时，该债券的发行价格为多少？

（SP.184，数字有变动）

解：

答：

该债券的发行价格为117.53元。

2、某企业债券为一次还本付息单利债券，票面金额为100元，票面利率为10%，5年期。

投资者在债券发行2年后以120元的价格买入，持有至