工程招投标与合同管理教案Word文件下载.docx
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4
丁晓欣主编：
《建设工程合同管理》，化学工业出版社，2005.1
5
中华人民共和国合同法，北京，法律出版社，1999
教学手段
多媒体教学
考核方式
考试（考试方式：
闭卷考试）
成绩评定
平时成绩占30%，期末成绩占70%
其他
第1周第1次
本次授课标题
引言
工程项目承发包模式
教学目的要求
要求学生了解国内外目前工程项目的承发包模式，掌握工程项目的承发包模式。
重点内容
工程项目的承发包模式
教学难点及化解措施
工程项目的承发包模式（通过实际案例进行分析）
授课方法
启发式、案例式
教学过程说明
序号
教学内容
时间分配
教师活动
学生活动
30分钟
讲解
听课，理解
项目发包与采购管理
20分钟
讲解，举例说明，回答问题
听课，理解，提问
项目承发包模式
45分钟
小结
5分钟
总结
授课的具体内容
由于建筑产品交易属于期货交易，不同于一般产品，招投标的完成仅表示主体之间建立了交易关系，而交易双方权利、义务的明确必须以合同的形式确定，合同履行的过程，包括最后的竣工验收和工程决算的全部完成，才是交易完成的标志。
在基本建设过程中，凡是为特定任务选择实施者均可采用招标投标方式进行，最后通过合同的形式确定实施人。
而招标文件中有95%以上内容会构成合同的内容，也就意味着从招标伊始，就需要进行合同管理，招标投标过程与合同管理密不可分，因此，我们将工程招标投标课程和工程合同管理课程整合成一门课程，合理构造并不断优化课程内容，逐渐形成了特色的课程体系。
其特点是：
基于建筑市场的特点，面向建筑市场主体行为，综合运用经济、管理、技术、法律方面的知识，有机融合招投标和合同管理两个过程，形成符合建筑市场特有规律、系统性强、贴近建筑业生产实际、便于学生学习和理解的课程内容体系。
1、平行承发包模式（分别发包）
2、施工总承包模式GeneralContractor（GC）
3、施工总承包（管理）模式ManagingContractor（MC）
4、CM（ConstructionManagement）模式：
快速路径（FASTTRACK）施工法
5、项目总承包模式（DesigeandBuild,D+B）
6、D+D+B（develop+design+build）模式：
策划＋设计+施工
7、D+B+FM模式：
设计+施工+物业管理
8、F+P+D+B+FM（facilitymanagement）模式：
融资+采购+设计+施工+物业管理
PPP／PFI模式：
PPP模式：
建立政府部门与私人企业的伙伴关系（PublicPrivatePartnership）。
PFI模式：
引进私人资本（PrivateFinanceInitiative）。
包括BOT（Build-Operate-Transfer）和BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）等模式。
BOT（Build-Operate-Transfer）即建造—运营—移交模式。
这种模式是80年代在国外兴起的一种依靠国外私人资本进行基础设施建设的一种融资和建造的项目管理方式，或者说是基础设施国有项目民营化。
它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。
在特许期满时将工程移交给东道国政府。
案例：
国家体育场
本次课小结
本节课讲述了国内外目前工程项目的承发包模式，介绍了各种承发包模式的优缺点及适用范围。
作业及要求
1、国内外目前工程项目的承发包模式有哪些?
2、叙述各种承发包模式的优缺点及适用范围。
第2周第1次
我国建设工程施工管理发展概述、工程招标投标的概念、性质、历史沿革
要求学生通过本节的学习，了解我国建设工程施工管理发展概况，招标投标的概念、性质、历史沿革。
工程项目招投标的主体、性质
工程项目招投标的性质（复习已学相关课程内容，讲解后续课程基本内容）
我国建设工程施工管理发展概述
招标投标的概念
招标投标的性质
招投标制度的历史沿革
15分钟
讲解，举例说明
招标投标的意义
10分钟
6
第一节我国建设工程施工管理发展概述
一、1949年我国建国前的发展情况
1880年上海杨斯盛氏在上海创办了“杨瑞记”营造厂。
随后，国人自营或与外资合营的营造厂在各大城市相继成立，逐渐形成了沿袭资本主义国家管理模式的建筑承包业。
二、1949年建国后至现在的发展情况
1、1949年至第一个五年计划完成
承发包制：
即由基本建设主管部门，按照国家计划，把建设单位的工程任务以行政指令方式分配给建筑企业承包。
建设单位作为发包一方（甲方），建筑企业作为承包一方（乙方），双方签订承发包合同，合同中明确规定双方的权利、义务与经济责任。
区别：
以行政手段分配工程施工任务，合同实质上是同为政府单位的甲、乙双方之间的约定，类似政府给双方下的任务单
2、“二五”时期至1976年
大干快上、急于求成、盲目提高生产指标，
建筑业工期拖延，经济效果每况愈下
3、1976年至今
（1）颁布和实施了建筑法等法律规章
（2）制定和完善建设工程合同示范文本
（3）推行招标投标制，把竞争机制引入建筑市场。
（4）创建建设监理制，改革建设工程的管理体制
第二节招标投标的概念、性质、历史沿革
一、招标投标的概念
1、招标投标是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人柞出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。
2、招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同（契约）的一种法律形式。
3、建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。
4、建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。
二、招标投标的性质
《合同法》明确规定：
1、建设工程招标是要约邀请
2、投标是要约
3、中标通知书是承诺
三、招投标制度的历史沿革
1、从一九四九年建国以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式：
2、八十年代初，经济建设成为发展重点
3、水电建设形成高潮
4、利用外资（世界银行贷款和政府贷款），借款人必须履行的一些承诺和条件
体制和管理方式的改变
因此，当时利用外资的直接动因是解决国内资金不足，而出乎很多人预想的是，利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要、更深远的结果，这就是开放促进了改革。
在引进外资同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为“国际惯例”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。
这种国际惯例就是招投标制度。
鲁布革工程概况：
第一部分首部枢纽拦河大坝为堆石坝，最大坝高103.5米。
第二部份为引水系统，由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部份组成，引水隧洞总长9.38公里，开挖直径8.8米，差动式调压井内径13米，井深63米。
第三部份为厂房枢纽，主付厂房设在地下，总长125米，宽18米，最大高度39.4米，安装15万千瓦的水轮发电机四台，总容量60万千瓦，年发电量28.2亿千瓦时。
鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程。
这项工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。
引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43%）的标价中标。
1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前五个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期提前了122天。
实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。
鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目管理班子进行管理，施工人员是我国水电十四局的500名职工。
在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人负责制等管理办法。
大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。
大成公司雇佣中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。
当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。
作为市场竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在：
（1）竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄；
（2）管理水平低下，管理模式落后；
技术应用层次不高，技术含量较低；
（3）国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。
（4）国外公司靠的就是管理、是技术。
四、招标投标的意义
1、形成了由市场定价的价格机制
2、不断降低社会平均劳动消耗水平
3、工程价格更加符合价值基础
4、公开、公平、公正的原则
本节课讲述了我国建设工程施工管理发展概况，招标投标的概念、性质、历史沿革、意义。
工程项目招投标的主体包括招标人、投标人、招标代理机构和招投标行政监管机构。
P561、2
第2周第2次
建设项目招投标范围、种类、方式
通过本节的学习，要求学生我国建设项目招投标范围、种类、方式。
掌握国家关于不同的项目所适用的招标方式的规定，以及各种方式的优缺点。
应用所学理论，能解决招投标范围的界定。
我国建设项目招投标范围、种类、方式
我国建设项目招投标范围（通过实际案例进行分析）
启发式、案例讨论式
建设项目招标的范围
40分钟
建设工程招标的种类
建设工程招标的方式
听课
第三节建设项目招投标范围、种类、方式
1.建设项目强制招标的范围
1.1强制招标的范围
凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。
1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
2）全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；
3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
1.2应当采用公开招标的工程范围
国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。
1.3可以采用邀请招标的工程范围
1、项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；
2、受自然地域环境限制的；
3、涉及国家安全、秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
4、拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；
5、法律、法规规定不宜公开招标的。
6、国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；
地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。
1.4可以不进行招标的工程范围
1、涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
2、属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；
3、施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；
4、施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
5、在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；
6、法律、行政法规规定的其他情形。
讨论：
有两个项目被直接发包，理由是一个涉及国家安全，另一个项目属于以工代赈，需要使用农民工。
你认为这个理由充分吗？
2.建设工程招标的种类
2.1建设工程项目总承包招标（“交钥匙”承包方式）：
从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标。
工程总承包企业根据建设单位提出的工程使用要求，对项目建议书、可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料订货、工程施工、职工培训、试生产、竣工投产等实行全面投标报价。
2.2建设工程勘察招标
2.3建设工程设计招标
2.4建设工程施工招标
2.5建设工程监理招标
2.6建设工程材料设备招标
3.建设工程招标的方式
从招标的范围进行分类，可以分为国际招标和国内招标；
从竞争程度进行分类，可以分为公开招标和邀请招标。
3.1公开招标
公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、刊物、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。
在国际上，谈到招标通常都是指公开招标。
公开招标是最具竞争性的招标方式。
公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。
优点：
有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；
能有效地促使承包商在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；
有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。
缺点：
参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；
招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。
3.2邀请招标
又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程埔务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程的投标竞争。
本节讲述了我国建设项目招投标范围、种类、方式。
介绍了国家关于不同的项目所适用的招标方式的规定，以及各种方式的优缺点。
P563、4
第3周第1次
工程项目招投标程序
通过本节的学习，掌握我国建设项目招投标程序以及各阶段招投标主体所做的工作，并能应用于实际工程项目。
建设项目招投标程序
建设项目招投标程序（使用图示的方式讲解，举出实际案例）
第四节工程项目招标投标程序
现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定，可以用图1招标投标程序流程图表示。
工作阶段招标人投标人行政监督部门
……………………………………………………………………………………………………………………………
招标人自行办理招标事宜的，按规定向有关行政监督部门备案；
委托代理招标事宜的应签订委托代理合同
（1）招标资格
有关行政监督部门
接受自行招标备案
与备案
………………………………………………………………………………………………………………………………
进行邀请招标审批
按照法律法规和规章确定公开招标或邀请招标
（2）招标方式确定
…………………………………………………………………………………………………………………………………
实行公开招标的，应在国家或地方指定的报刊、信息网或其他媒介，并同时在相关网上发布招标公告；
实行邀请招标的，应向三个以上符合资质条件的投标人发送投标邀请书。
（3）发布（送）招标
公告或投标邀请书
获取招标
项目信息
获取资格
预审文件
采用资格预审的，编制资格预审文件，向参加投标的申请人发放资格预审文件
（4）编制、发放资格
预审文件和递交
资格预审申请书
投标人按资格预审文件要求填报写资格预审申请书（如是联合体投标应分别填报每个成员的情情况），并递交；
接收资格预审申请书
…………………………………………………………………………………………………………………………
审查、分析投标申请人报送
的资格预审申请书的内容
（5）资格预审，确定
合格的投标申请
人
确定合格投标申请人
合格投标申请人获得资格格预审通知书，并提交合书面回执
向合格投标申请人发放资格预审合格通知书
（6）发放招标文件
编制招标文件
获取招标文件
回执
将招标文件发放给合格的
投标申请人
开始准备投标文件搜集有关资料和相关信息
关信息
…………………………………………………………………………………………………………………………
现场踏勘
组织投标人踏勘现场
（7）踏勘现场
招标文件和踏勘现场中的问题可通过下列方法提出：
①以书面形式提出问题
获取问题解答
②答疑会前在规定的时间前以书面形式提交质疑问题
获取答疑纪要
接受问题，准备解答
（8）投标预备会
（答疑会）
①以书面形式
以书面形式向所有投标人发放答疑纪要
接受问题，准备解答
②答疑会
召开答疑会解答问题，会后将答疑会议纪要发放给投标人
获取澄清、修改招标文件回执
招标文件的澄清、修改
编制投标文件
办理投标担保
（9）投标文件的编制
提交投标文件
和投标担保回执
招标人接收投标文件，记录接收日期、时间
与提交
逾期投标文件退回
退回逾期送达的投标文件
开标前妥善保存投标文件
投标人代表参加开标
招标人组织并主持开标、唱标
（10）开标
招标人依法律法规和规章的规定，组建评标委员会
（11）组建评标委员会
…………………………………………………………………………………………………………………………（12）评标
评标委员会评标
·
初步评审
详细评审
资格审查（后审）
对评标委员会的澄清内容进行书面澄清答复或答辩
评标委员会就投标文件的内容进行澄清或答辩
完成评标，推荐中标候选人或确定中标人
编写评标报告，并抄送有关行政监督部门
有关行政监督部门接受评标报告
有关行政监督部门接受书面报告
招标人编写招标投标书面情况报告，确定中标人15日内向有关行政监督部门提交
（13）招标投标情况书
面报告及备案
招标人向中标人发出中标通知书并同时向未中标人发出中标结果通知
……………………………………………………………………………………………………………………（14）定标
中标人接受中标通知书、未中标人接受中标结果通知书
………………………………………………………………………………………………………………………
有关项目审
批部门审查
批准合同超
出范围内容
招标人和中标人在签合同前确定合同中的规模、标准、内容、价格是否在批准的初步设计及概算文件范围内
（15）签署合同协议
办理、提交履约担保
办理、提交支付担保
接受投标保证金
回执
退回中标人及未中标人的投标保证金
招标人与中标人签署合同协议
图1招标投标程序流程图
本节讲述了我国建设项目招投标程序，介绍了在各个招投标阶段招投标主体所作事项。
P1501、3
说明：
第4周第1次
招投标程序案例分析
掌握我国建设项目招投标程序的应用。
我国建设项目招投标程序的应用
招投标程序的应用（通过实际案例进行分析）
讨论式、案例式
招投标程序案例分析一
案例分析
招投标程序案例分析二
招投标程序案例分析三
案例一
背景：
某市越江隧道工程全部由政府投资。
该项目为该市建设规划的重要项目之一，且已列入地方年度固定资产投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作尚未全部完成，施工图及有关技术资料齐全。
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