Afatbqi证券从业资格考试证券交易测试题目Word下载.docx
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A．市场风险
B．法律风险
C．经营风险
D．政策风险√
10．根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。
A．当日市场价格
B．当日基金份额净值√
C．当日市场平均价格
D．5元
11．下列说法错误的是（ ）。
A．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
B．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
C．我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
D．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性√
12．．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A．二年
B．三年
C．一年√
D．四年
13．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．规模大小
B．价格高低
C．时间先后√
D．数量多少
14．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．债券
B．B股√
C．基金券
D．A股
15．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．7
B．5√
C．10
D．15
16．根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。
A．半年
B．每1年
C．每3个月√
D．每9个月
17．新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．买方√
B．委托方
C．卖方
D．代理方
18．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．公司债券
B．股票
C．有价证券√
D．可转换债券
19．在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。
A．证券公司
B．银行
C．交易系统
D．交易清算系统√
20．根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。
A．稳定性
B．收益性√
C．有效性
D．流动性
21．在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A．融资券
B．特种金融债券
C．企业债
D．国债√
22．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．上市交易√
B．场外交易
C．柜台交易
D．店头交易
23．将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。
A．投资主体
B．投资种类
C．交易场所
D．账户用途√
24．企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。
A．国债和企业债
B．企业债和融资券
C．国债
D．企业债√
25．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。
A．证券账户转让登记
B．集中交易过户登记√
C．证券账户变更登记
D．非交易过户登记
26．目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。
A．所委托的证券公司
B．发行该债券的上市公司
C．登记结算公司
D．证券交易所√
27．在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。
A．账外自营
B．建立专用自营账户√
C．将自营账户借给他人使用
D．使用他人名义和非自营席位变相自营
28．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．委托
B．中国证券业协会√
C．证券交易所
D．证券经纪商
29．以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
A．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
B．交易手续简单、清晰，费时少√
C．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
D．目前银行间市场的交易品种主要是债券
30．证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
A．开户和签订证券协议√
B．证券交易过户和签订证券协议
C．开户和证券交易过户
D．开户和接受具体委托31．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A．3000万元
B．1亿元√
C．2亿元
D．5000万元
32．我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ）。
B．经营风险
C．管理风险
33．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。
A．席位，席位
B．证券账户，证券账户
C．证券账户，席位√
34．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．承销购买方式
B．支付购买方式
C．招标购买方式√
D．同一价购买方式
招标购买方式
35．收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。
A．投资净利润
B．固定的融资成本
C．费用支出
36．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．15
B．10
D．5
37．买断式回购采用的方式为（ ）。
A．两次成交，两次结算
B．一次成交，一次结算
C．一次成交，两次结算√
D．两次成交，一次结算
38．以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。
A．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金√
B．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
C．IB制度全称为介绍经纪业务
D．IB业务不是所有的证券公司都能申请的
39．证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（）。
B．三个季度
C．每一会计年度
D．每季度√
40．根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）日。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+4√
41．按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司√
42．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．6√
B．2
C．1
D．12
43．据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。
A．182
B．8√
C．4
D．2
44．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件．资料．账册．报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
B．7
C．20√
D．10
45．无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
A．公示处分√
B．没收非法所得
C．罚款
D．警告
46．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务
B．自营业务√
C．承销业务
D．代理业务
47．基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A．3
B．1√
C．2
48．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天。
A．165
B．168
C．167
D．166√
49．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．40％
B．30％√
C．20％
D．50％
50．商业银行间的债券回购业务（ ）。
A．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
B．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
C．在场外进行
D．必须通过全国统一同业拆借市场进行√
51．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。
A．委托人
B．受托人
C．营业部
D．密码程序√
52．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。
A．30√
B．15
C．25
D．20
53．回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。
A．现货交易和期货交易
B．现货交易和期权交易
C．现货交易和远期交易√
D．期货交易和期权交易
54．（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．市价委托√
B．限价委托
C．当面委托
D．电话委托
55．单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，\考试\大\整理\交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。
A．10％
B．20％√
C．15％
D．30％
56．证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。
A．价格关系
B．数量关系
C．市场秩序
D．供求关系√
57．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A．10000√
B．5000
C．1000
D．50000
58．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A．15√
B．30
C．5
59．根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．撤销相关业务许可√
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
60．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10√
B．5
C．15
多选题
61．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
权证
股票
到期日在1年以内的政府债券√
现金√
62．关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。
全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割√
竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则√
在竞价交易方式下。
应计利息根据票面利息按月计算
净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割
63．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
会计评估
核准文件√
承销协议√
登记申请√
验资报告√
64．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；
情节严重的，撤销相关业务许可．
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保√
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告√
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券√
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行√
65．根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。
可转换债券
债券√
期货
股票√
66．《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％√
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，\考\试\大整理\持股比例不得超过该公司股份总数的20％
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％√
所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
67．以下说法正确的有（ ）。
银货对付即款券两讫、钱货两清√
银货对付的主要目的是为了简化操作手续
银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金√
银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险√
68．公开报价包括（ ）。
反向报价
单边报价√
对话报价
双边报价√
69．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。
收益性基金
股票型基金
封闭性基金√
开放型基金√
债券型基金
70．按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。
完整√
真实√
准确√
公开
充分√
71．以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。
在证券交易所上市的企业债券√
国家重点建设债券√
股票型证券投资基金
国债√
国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债
72．根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
债券
证券投资基金√
中国证监会批准的其他金融工具√
在交易所交易的权证√
73．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额√
当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出
当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
74．非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
财产分割√
赠与√
法院判决√
继承√
账户挂失转户
75．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
集合资产管理计划资产与其他客户的资产√
集合资产管理计划资产与其自有资产√
不同集合资产管理计划的资产√
集合资产管理计划内各项资产76．关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规√
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次√
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律√
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章√
77．下列关于ETF的说法中错误的是（ ）。
当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回√
当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回√
投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的√
78．同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见√
具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
规范履行信息披露义务√
股东权益为正值或净利润为正值√
79．根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。
授权的代理法人√
金融行业政府工作人员
证券交易所管理人员
证券管理机关工作人员
证券从业人员
80．证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
证券账户√
资金账户√
交易账户
存款账户
81．下列关于申报时间说法错误的是（ ）。
每个交易日9．20—9．25为开盘集合竞价阶段，\考试\大整\理\上海证券交易所主机不接受撤单申报
深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9．15—1l．30，13．00—15．00
每个交易日9．20—9．25，14．57—15．00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理√
上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9．15-9．25．9．30-11．30．13．00-15．00
深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9．15—9．25，9．30—11．30．13．00—15．00√
82．以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。
上证100指数
中小企业版指数
上证基金指数√
新上证指数√
上证B股指数√
83．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
资金√
股东卡
账户
证券√
84．目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
45天
4个月√
28天
14天√
85．根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。
借券还券
现金抵券
买券还券√
卖券还券
直接还券√
86．根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。
禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
禁止将融得资金用于短期周转√
禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
87．在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）
A股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币√
基金交易为0．0叫元人民币√
债券质押式回购交易为0．005元人民币
B股交易为0．01港元√
88．国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
到期日融资方没有足够资金购回相应国债√
到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足√
到期目融券方没有足够资金购回相应国债
89．列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。
结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担√
托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款
90．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违
法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万
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