湘西自治州接待处整体支出Word文档格式.docx
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（3）分析评价10
（4）归档11
3、绩效评价的局限性11
三、部门整体支出绩效评价分析11
1、投入（13分），实际得分（11分）11
（1）目标设定（6分），实际得分（6分）11
（2）预算配置（7分）实际得分（5分）12
2、过程（61分），实际得分（56分）12
（1）预算执行情况（20分），实际得分（15分）12
（2）预算管理情况（41分），实际得分（41分）13
3、产出及效率（26分），实际得分（25.86分）。
15
（1）职责履行（8分），实际得分（7.86分）15
（2）履职效益（18），实际得分（18分）15
四、需要说明事项19
五、绩效评价结论19
1、绩效评价得分情况。
19
2、存在绩效问题。
1、经验教训19
2、建议。
20
湘西自治州接待处部门整体支出
为全面掌握湘西自治州接待处（以下简称“本单位”）资金使用及绩效情况，进一步规范财政资金的使用和管理，提高预算精细化、管理科学化水平，充分发挥资金使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）及《湘西自治州财政局关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2018〕2号）文件精神的要求。
本单位于2018年4月至6月，组织力量按照“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用较科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本单位2017年度整体支出绩效进行了客观、公正评价。
现将情况汇报如下：
一、引言
1、部门职责
湘西土家族苗族自治州接待处成立于2004年6月，机构性质为参照公务员管理的全额拨款事业单位。
2012年3月升格为正处级事业单位，办公地址为人民中路5号（州委大院内）。
州接待处由湘西自治州委办公室归口管理，内设综合科、接待科、联络科、财务科四个正科级机构。
其主要职能职责是：
（1）贯彻执行党和国家及省有关公务接待工作的方针、政策和法律、法规。
（2）研究制定全州公务接待工作规章，并负责组织实施和监督检查。
（3）承担州委、州人大、州人民政府、州政协、吉首军分区五大家的重要公务接待任务。
（4）指导县市重宾接待服务工作，完成州委、州政府交办的其他工作任务。
2、机构人员情况
根据编委核定，2017年末单位共有编制14人，其中行政编制0人，参公编制14人。
年末实有人数15人，其中在职人员13人，退休人员2人。
3、部门支出情况
本部门2017年度收入合计992.06万元，均为财政拨款收入，年初结转和结余567.05万元（基本支出结转2.76万元，项目支出结转和结余564.29万元）。
全年总支出602.50万元，其中基本支出224.40万元，项目支出378.10万元。
年末结转和结余956.61万元，其中基础支出结转结余9.01万元，项目支出结余结转947.60万元。
4、部门项目实施情况
近年来，随着我州经济社会快速发展，精准扶贫、精准脱贫成效突出，备受各级领导的关注，我州政务接待呈现级别高、任务重、压力大的特点。
在接待过程中，我们突出抓了四点：
一是主动沟通协调。
在重宾接待任务中，加强与中央办公厅、省委接待办、各县市、接待点的对接和联系，做到上下信息互通、职责明确，分工到位、接待有序。
在日常接待中，采取主动沟通、提前介入的方法，加强与“五大家”办公室及相关部门的协调与联系，及时掌握第一手信息，把工作做到问题前面，确保不出任何纰漏。
二是严格流程管理。
按照“精细化服务”的接待理念，制定接待工作标准化流程图，对每一项工作流程，每一个工作节点，都有规范化的操作细则。
对于可能出现的突发情况，精心准备应急预案，力争以精细化的管理达到优质高效的工作效果。
例如在建州六十周年州庆活动中，我们将每项工作任务都细化成若干小项，每小项都标明责任领导、责任人、完成时间和注意事项，将每项任务和责任落实到人、落实到点，高质量的完成了州庆接待任务。
三是突出我州特色。
坚持立足州情实际，充分利用丰富的农畜产品，注重使用本土绿色原材料，积极推出符合我州特色的菜品，做到特色突出，绿色营养，味美价廉。
例如在接待吴官正书记的活动中，我们将腊肉、枞菌、炒鸭、黄牛肉、醋萝卜、社饭、米豆腐作为主推菜品，在选材和制作上下功夫，赢得了领导的高度肯定。
同时，加强对凯莱大饭店、阳光国际大酒店、厚驿大酒店主厨制作本地菜的业务培训，通过召开座谈会，带队现场观摩以及推荐到省里学习等方式，加强对本地特色菜的制作，确保外地连锁酒店也能展现我州特色菜品。
四是注重以人为本。
在每项接待任务开始前，通过各种渠道细致地了解来宾信息、身体状况、个人爱好、有无禁忌等，并针对性地在菜式安排、考察日程、房间布置等方面进行人性化安排，并随时根据来宾反映适时调整，力求以贴心的服务赢得来宾好评。
例如在建州六十周年活动中接待中央民委副主任刘慧时，通过查阅个人简历和民族习惯，了解到她只吃清真餐。
在用餐安排上我们特地从吉首大学清真食堂，请了全州仅有的1名清真主厨和统一的清真传菜员、服务员，又购买新的锅、碗等餐具，确保了清真食品安全，贴心的服务得到了领导高度赞赏。
二、绩效评价
1、绩效评价目的
开展绩效自评的目的是：
遵循“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，依照“统一标准、优化流程、结果导向、形成特色”的评价思路，依据既定的评价技术体系，基于预期目标实现程度，全面分析和综合评价资金的分配使用和管理情况，及时总结经验、发现问题、分析原因、提出措施，进一步改进和加强资金管理水平和使用效益。
2、绩效评价实施过程
根据《湘西自治州财政局关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2018〕2号）和《湘西自治州五个文明建设绩考核管理暂行办法》的通知（州办〔2015〕30号）文件精神，湘西自治州接待处制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组与工作组，2018年5月22日召开了现场评价工作安排部署会，于6月29日完成自评工作。
绩效评价实施工作情况主要如下：
（1）前期准备
根据《湘西自治州财政局关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2018〕2号）文件精神，2018年4月23日，湘西自治州接待处组织评价小组成员认真学习有关方面的资料文件，了解基本情况和背景，仔细研究讨论评价指标体系及其他要求，为现场评价作好充分准备。
（2）组织实施
①取得并查阅数据资料。
通过收集资金立项、申报、批复、资金下拨文件、财务等相关资料。
根据相关文件资料合理确定绩效评价目标，并构建了绩效评价整体框架，汇总整理数据、资料，为绩效评价提供有力的数据支撑。
②实地查看。
根据评价思路，评价重点为产出质量完成情况，项目资金是否拨付到项目单位，是否实施了检务升级等。
③发放调查问卷。
2018年6月5日-6日，评价组组织问卷调查（30份）。
④归纳汇总。
对提供的材料，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。
⑤评价组对各项评价指标进行分析讨论。
（3）分析评价
根据现场考评及结合相关资料，进行定性、定量的评价，计算各种评价指标，完成评价各类工作表格的整理，根据统计资料分析实施效果；
根据评价指标体系与评价标准，得出评价结论，按照既定的格式和要求撰写评价报告。
（4）归档
对绩效评价工作资料进行整理，完善绩效评价工作底稿并归档。
3、绩效评价的局限性
（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。
如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，预算与实际差异较大。
（2）社会信息的不对等性，可能导致评价结果出现差异。
如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查欠客观。
（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。
三、部门整体支出绩效评价分析
1、投入（13分），实际得分（11分）
（1）目标设定（6分），实际得分（6分）
①绩效目标合理性（3分），实际得分（3分）
本单位设立的整体绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划,符合“三定”方案确定的职责与部门制定的中长期实施规划。
根据评价标准该项得满分3分。
②绩效指标明确性（3分），实际得分（3分）
本单位设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，与部门年度的任务数相对应，并与本年度部门预算资金相匹配。
（2）预算配置（7分）实际得分（5分）
①在职人员控制率（3分），实际得分（3分）
本单位2017年年末实际在职人员为13人，编委核定的编制人数为14人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷
编制数）×
100%＝92.86%≦100%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分3分。
②“三公经费”变动率情况（4分），实际得分（2分）
2017年度本单位预算安排“三公经费”总额为736.00万元，而2016年度预算安排的“三公经费”总额为702.00万元。
本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷
上年度“三公经费预算数”＝4.84%，根据评价标准该项得满分2分。
2、过程（61分），实际得分（56分）
（1）预算执行情况（20分），实际得分（15分）
①预算完成率（5分），实际得分（0分）
本单位上年结转和结余567.05万元，年初预算898.14万元，本年追加预算93.92万元，年末结转和结余956.61万元。
本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷
（上年结转+年初预算+本年追加预算）×
100%＝38.64%，根据评分标准，本单位该项指标得0分。
②预算控制率（5分），实际得分（5分）
单位本年预算追加数为93.92万元，年初预算为898.14万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷
年初预算）×
100%＝10.46%，根据评分标准，本单位该项指标得5分。
③新建楼堂馆所面积控制率（5分）,实际得分（5分）
2017年本单位无新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
④新建楼堂馆所投资概算控制率（5分）,实际得分（5分）
（2）预算管理情况（41分），实际得分（41分）
①公用经费控制率（8分）,实际得分（8分）
2017年度公用经费决算数为6.80万元，年初预算安排公用经费为30.09万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷
预算安排公用经费总额）×
100%＝22.60%<
100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
②“三公经费”控制率（8分）,实际得分（8分）
2017年度本单位“三公经费”实际支出数为285.82万元（公务接待费244.78万元、公务用车购置费28.99万元、公务用车运行维护费12.05万元），“三公经费”年初预算数为736.00万元（公务接待费680.00万元、公务用车购置费30.00万元、公务用车运行维护费26.00万元），三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷
“三公经费”预算安排数）×
100%＝38.83%<
③政府采购执行率（6分）,实际得分（6分）
2017年度本单位实际政府采购金额为3.35万元（主要是办公设备购置支出），年初预算政府采购金额3.35万元。
政府采购执行率=（实际政府采购执行率/政府采购预算数）*100%=100%，根据评分标准，本单位该项指标得6分。
④管理制度健全性（8分），实际得分（8分）
本单位编制了《湘西州接待处内部控制制度》，《湘西州接待处工作制度》、《湘西州接待处公务接待制度》等制度。
财务管理制度、项目管理制度、厉行勤俭节约反对铺张浪费若干规定及保密工作制度等管理制度等，管理制度合法、合规、完整，管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
⑤资金使用合规（6分），实际得分（6分）
本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按三重一大和议事决策流程规定经过集体决策，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
⑥预决算信息公开性（5分），实际得分（5分）
本单位2017年度预算按照财政要求及时在官方网站上公开，本单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。
根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
（1）职责履行（8分），实际得分（7.86分）
一年来，我单位按照《湘西自治州五个文明建设绩效考核管理暂行办法》的通知（州办〔2015〕30号）、《2017年湘西自治州五个文明建设绩效考核管理实施方案》的通知（州办〔2017〕25号）等文件精神，围绕绩效考核工作任务，切实加强组织领导，落实工作责任，强化推进措施，各项工作取得了较好成效，根据湘西自治州绩效考核管理办公室《关于反馈2017年度五个文明建设绩效考核评分定等有关情况的函》（州绩办函〔2018〕2号），我单位绩效考核评分982.774分，绩效考核评分（总共1000分），重点工作完成率得分＝考核得分÷
1000×
100%×
8=7.86分，根据评分标准，本部门该项指标得分7.86分。
（2）履职效益（18），实际得分（18分）
①社会效益（6分），实际得分（6分）
一年来，在州委、州政府的坚强领导下，州接待处深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会和十九大精神，紧紧围绕州委、州政府中心工作，以“热情周到、规范高效、厉行节约、突出特点”的工作宗旨，认真履职，锐意进取，为我州扩大对外交流、推动经济社会快速发展做出了积极贡献。
以年初目标为重点，狠抓工作落实。
一是成功创建“州级文明标兵单位”。
我处将创建“州级文明标兵单位”列为今年重要工作之一，年初下发了《湘西自治州接待处2017年文明单位创建实施方案》，对全年的文明创建活动进行了按月开展和按科室分解任务。
做到规定动作不走样、自选动作有特色,有力推进了文明标兵单位创建，干部职工整体素质不断提高，文明程度全面提升。
二是精准扶贫、精准脱贫工作成效明显。
全年组织党员干部深入扶贫联系点7次，开展了“进贫困村同吃同住同劳动”“党建1+1促扶贫”“金秋助学”等活动。
扶贫工作队搬迁农户35户，建成了同福苗寨和猕猴桃、黄桃基地，完成了村庄绿化美化、安全饮水、组道硬化等工程，夯卡村实现了整村脱贫摘帽，脱贫成效进一步凸显。
三是财务工作管理到位。
严格执行财务制度，规范财务行为，做到账目日清月结，手续完备，实现了“账账相符、账表相符、账证相符、账据相符、账实相符”，并于10月份顺利通过省纪委暗访组的财务检查。
坚持厉行勤俭节约，反对铺张浪费，2017年总支出比上年下降4.37%，专项支出比上年下降29.76%。
以机关建设为载体，不断提高服务能力。
一是营造浓厚学习氛围。
以创建“学习型机关、学习型党支部、学习型党员”活动为契机，全年共开展了32次周五学习，参加了6次州委办公室机关党委中心组学习，举行了4期道德讲堂，网络在线学习平均分达到了80分以上，干部职工的理论水平得到不断加强。
二是积极参加文体活动。
通过组织参加“三八妇女节”趣味体育竞赛、迎“七一·
知识抢答赛”，尤其是参加由州委办系统和砂子坳社区联合举办的“健康快乐运动会”，我处干部职工充分发挥团队意识和顽强拼搏的精神，在拔河比赛获得团体二等奖、气排球比赛获得团体三等奖的好成绩。
三是切实转变工作作风。
以“文明科室”评比为抓手，实行每天干部职工上班签到两次，每周对办公室卫生检查一次，每月评比一次，各科室办公室卫生大为改观，单位作风建设明显改善。
通过一年来抓机关建设，我处被评为全州社会治安综合治理工作先进单位和全州民族团结进步先进单位。
以党的建设为抓手，不断夯实基层基础。
一是深入推进“两学一做”学习教育常态化制度化。
按照州委的统一部署，制定下发了《湘西自治州接待处关于在全体党员中开展“学党章党规、学系列讲话，做合格党员”学习教育常态化制度化实施方案的通知》。
通过严格落实“三会一课”制度和严肃党内政治生活，注重在推动“学做结合上、在发挥‘关键少数’示范作用上和抓实抓好党支部基本建设上”着力，真正把党的组织生活制度和思想政治建设抓在日常、真在平常、严在经常，使“两学一做”学得深入、做得到位。
二是积极学习贯彻党的十九大精神。
我处严格按照中央、省委、州委文件精神，精心制定方案、周密安排部署，将学习宣传贯彻党的十九大精神作为重要的政治任务来抓，通过开展集中收看开幕式盛况、原原本本学习报告、开展专题学习讨论、撰写心得体会和出专栏宣传等形式，激发广大党员干部的学习积极性，使十九大精神在党员干部心中落地生根。
三是全面落实主题党日活动。
围绕“集中交纳党费、组织学习讨论、服务党员群众”等内容，制定了《2017年州接待处主题党日计划》，开展了进社区走访慰问困难群体、赴革命圣地延安开展“弘扬革命精神、践行两学一做”、深入经开区开展“走新城、看新区、增信心、强奉献”等主题活动，把“我是谁？
为了谁”的宗旨意识贯彻到具体的工作和生活中，使广大党员干部党性观念更加坚定，党员意识更加增强
根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
②行政效能（6分），实际得分（6分）
2017年圆满完成了吴官正、严隽琪、杜青林、卢展工、刘晓峰、王兆国等党和国家领导人来州考察接待任务，完成了省委书记、省人大常委会主任杜家毫、省长许达哲、省政协主席李薇薇等省领导来州检查指导工作接待任务，共接待各方来宾489批次，20399人次，实现了“领导放心、来宾满意”的工作目标。
因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分
③社会公众或服务对象满意度（6分），实际得分（6分）
本次绩效自评，我们向社会公众、本单位内部员工发放问卷调查30份（本单位员工5份、社会公众25份），从收回的问卷调查了解，社会公众我本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，社会满意度在90%以上，因此，根据评分标准，本单位该项指标得分6分。
四、需要说明事项
无
五、绩效评价结论
根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价得分是：
投入绩效为11分，过程绩效为56分，产出及效率绩效为25.86分，总绩效为92.86分。
评价结果等次为“优”。
预算完成率偏低，本单位2017年预算完成率仅为当年预算的38.64%。
未建立健全绩效评价制度及体系。
建立健全绩效考核机制，是提高制度执行力，确保各项工作决策部署得到贯彻落实的重要基础。
要严格按照“三定”方案等相关规定，厘清单位职责，结合单位年度工作计划编制年度预算，以量化工作任务，明确目标导向为前提，根据编制的年度预算设定总体绩效目标和年度绩效目标，并针对不同的项级细化分解设定具体的绩效指标，清晰的体现指标值；
结合全年工作情况，对年度绩效情况进行跟踪考核评价，根据绩效目标实现情况，为下一步或以后年度预算安排提供参考依据。
六、经验教训与建议
1、经验教训
在财务收支管理方面。
资产管控薄弱：
实行政府集中采购制度以后，单位固定资产的购置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍,使用部门只用不管。
财务监督职能未能有效发挥。
财务的工作限于业务发生后记账、算账、报账，对业务活动的前局事项，未参与到业务的决策和实施过程，与业务环节控制在一定程度上脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解不详，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。
一是对出租等非税收入实行收缴分离、票款一致，并及时、足额上缴财政专户，实行“收支两条线”管理；
二是加强支出审批控制，审批人应当在授权范围内审批，不得越权审批；
三是加强支出审核控制，重点审核单据来源是否合法，内容是否真实、完整，使用是否准确，是否符合预算，审批手续是否齐全。
各级各部门加强配合协调。
财政支出评价体系是包括财政部门在内的政府各部门共同参与配合进行管理和评价公共产品和公共服务质量和效益的管理体制，因此，全州财政部门和各预算单位是绩效评价的主体，做好绩效评价是大家共同的责任和任务，必须充分调动各预算单位和部门的积极性和主管能动性。
同时，在绩效评价体系中，各级部门应该积极建言献策，进一步完善绩效评价体系指标。
湘西自治州接待处
2018年6月29日
部门整体支出绩效评价指标表
一级指标
分值
二级指标
三级
指标
评价标准
指标说明
得分
投入
13
目标设定
6
绩效目标
合理性
3
①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；
②符合部门“三定”方案确定的职责；
③符合部门制定的中长期实施规划。
以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。
部门所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。
绩效指标
明确性
①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；
②通过清晰、可衡量的指标值予以体现。
③与部门年度的任务数或计划数相对应；
④与本年度部门预算资金相匹配。
部门依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。
预算配置
7
在职人员控制率
以100%为标准。
在职人员控制率≦100%，计3分；
每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。
在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×
100%，在职人员数：
部门（单位）实际在职人数，以财政确定的部门决算编制口径为准。
编制数：
机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。
“三公经费”变动率
4
“三公经费”变动率≦0,计4分；
“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止。
“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×
100%
2
过程
61
预算执行
20
预算完成率
5
100%计满分，每低于5%扣2分，扣完为止。
预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余/上年结转+年初预算+本年追加预算）×
100%。
预算控制率
预算控制率=0-10%（含），计5分；
11-30%（含），计4分；
31-60%（含），计3分；
61-100%（含），计2分；
大于100%不得分
预算控制率=（本年追加预算/年初预算）×
5
新建楼堂馆所面积控制率
100%以下（含）计满分，每超出5%扣
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