电子证券与投资分析题库及答案Word下载.docx
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2、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
3、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
4、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
5、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
A
6、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
7、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
8、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
9、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
10、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
1、参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
2、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
ABC
3、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
BCD
4、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
ABDE
5、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
BCDE
1、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
2、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
3、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
4、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
5、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
6、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
7、在纽约上市的我国外资股称为N股。
8、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
9、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
10、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
第三章证券市场的运行与管理
一、单选题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
6、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
7、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
8、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
9、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
10、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
二、多选题
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
4、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退
1、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
2、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
3、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
4、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
5、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
6、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
7、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
8、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
9、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
10、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
第四章证券交易程序和方式
1、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托
2、证券市场的市场属性集中体现在______。
A委托B结算C过户登记D竞价成交
3、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A证券交割B交收C结算D证券清算
4、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A当日交割、交收B次日交割、交收
C例行日交割、交收D特约日交割、交收
5、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得______。
A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损
6、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是______。
A所借证券卖出时的市场价值×
保证金最低维持率
B所借证券买回时的市场价值×
C所借证券卖出时的市场价值×
法定保证金率
D所借证券买回时的市场价值×
7、国际市场上最早出现的期货品种是______。
A外汇期货B黄金期货C谷物期货D石油期货
8、套期保值者的目的是______。
A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险
C增加资产流动性D避税
9、从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上______。
A期货交易的手续费B消费税
C特定交割期的持有成本D运输费
10、根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使______。
A期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
B现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
C期货交割月等于现货保值期结束时间
D期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
1、证券交易方式可以分为______。
A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易
2、委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有______。
A递单委托B电话委托C传真委托和函电委托
D自助终端委托E网上委托
ABCDE
3、证券市场上竞价的方法有______。
A相对买卖B绝对买卖C拍卖招标D公开申报竞价
ACD
4、证券结算业务环节包括______。
A清算B交割C交易D交收
1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
2、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
3、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
4、过户是股票交易的最后一个环节。
5、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
6、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。
7、期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。
8、保证金交易的风险大于现货交易.
答案:
非
9、当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。
10、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
第五章证券投资的收益和风险
1、债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A债券年利息B资本利得C债券收益率D债券风险
2、以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是_____。
A发行价格是债券一级市场的价格
B交易价格是债券二级市场的价格
C债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率
D债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率
3、以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A利率风险属于非系统风险
B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C市场利率风险是可以规避的
D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
B
4、年利息收入与债券面额的比率是_____。
A直接收益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率
5、某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12％，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为_____。
A11.55％14.31％B12.63％13.33％
C13.14％12.23％D15.31％13.47％
6、以下不属于股票收益来源的是_____。
A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入
7、以下关于市场风险的说法正确是的_____。
A市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
C市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
D市场风险属于非系统风险
A
8、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A4%B5%C6%D7%
1、以下形成债券投资收益来源的是_____。
A债券的年利息收入B将债券以高于购买价格卖出
C将债券以低于购买价格卖出水平D债券的本金收回
AB
2、以下可以用来减轻利率风险的措施有_____。
A增加对固定利率债券的持有
B增加对浮动利率债券的持有
C进行适当的证券资产组合
D增加普通股的持有，减少优先股的持有
3、利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是_____。
A债券的未来收益B债券的面值
C债券的期限D债券的当前市场价格
4、可以表示附息债券未到期就出售的债券收益率是_____。
A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率
BD
1、购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
2、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。
3、利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。
4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。
5、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；
如果市场价格下降，则到期收益率将上升。
6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。
7、股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
8、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
第六章证券投资对象的分析
1、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。
A中央政府债券B公司债券C金融债券D垃圾债券
2、以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是_____。
A地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C地方政府债券没有任何风险
D地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
3、以下关于公司债券的说法，不正确的是_____。
A公司债券的收入稳定性高于股票
B公司债券的收益率高于政府债券
C公司债券的流动性好于政府债券
D公司债券的收益要受信用风险的影响
4、以下不属于决定债券价格的因素是_____。
A预期的现金流量B必要的到期收益率
C债券的发行量D债券的期限
5、以下可以作为债券定价原理的是_____。
A将债券的预期现金流量进行代数相加
B将债券的利息总额与本金相加
C将债券的预期现金流量序列加以折现
D将债券的面值乘以一个百分比
6、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是_____。
A债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行
B债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
C债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
D债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行
7、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是_____。
A市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
B市场利率上升，债券的收益率将下降
C市场利率下降，债券的价格将上升
D市场利率下降，对债券的收益率没有影响
8、当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是_____。
A若已经持有债券，应该继续买入债券
B若已经持有债券，应该卖出手中持有债券
C若尚未投资债券，应该买入债券
D若已经持有债券，应该继续持有债券
9、某一附息债券的票面金额为100元，期限为3年，票面利率为5％。
投资者认为该债券的必要收益率为8％，计算该债券的内在价值为_____。
A92.27B93.28C95D100
10、以下各证券中，不需要进行信用评级的是_____。
A地方政府债券B普通股票C金融债券D公司债券
1、以下关于中央政府债券，说法正确的是_____。
A中央政府债券几乎没有信用风险
B中央政府债券具有流动性强的特点
C中央政府债券不受公司经营风险的影响
D中央政府债券不受利率风险的影响
2、关于地方政府债券的说法，正确的是_____。
A地方政府债券的信用风险要高于中央政府债券
B地方政府债券的收益率一般高于中央政府债券
C地方政府债券需要地方政府进行财产担保
D地方政府债券的流动性与中央政府债券相同
3、以下关于公司债券的说法，正确的是_____。
A公司债券的信用风险要高于政府债券
B公司债券的收益率因为公司的不同而不同
C同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同
D公司债券只受公司特有风险的影响，不受市场风险等宏观经济风险的影响
4、以下属于决定债券价格因素的是_____。
A投资预期的现金收入流量B必要的到期收益率
C债券面值D债券期限
ABD
5、在货币政策各项工具中，会导致债券价格上升的是_____。
A央行提高存款准备金率
B央行降低存款准备金率
C央行降低再贴现率
D央行在公开市场上购入债券
1、债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
2、地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
3、任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
4、投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
5、债券的定价模型尽管因债券类型不同而有不同的形式，但定价的原理都是一样的。
6、债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：
若债券发行时，债券的票面利率小于市场利率，债券将溢价发行。
7、在经济发展阶段，企业既是债券的供给者，又是债券的需求者，所以这个阶段的债券价格变动方向很难确定。
8、债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应该及时将债券售出。
非
9、当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应该选择卖出该债券。
10、债券信用评级的对象很广泛，包括中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。
第七章证券投资的基本分析
1、全国证券期货市场的主管部门是_____。
A中国证监会B财政部C中国人民银行D国资委
2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A中国证监会B中国人民银行C国资委D证券交易所
3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。
A社会消费总额B固定资产投资
C财政总支出D社会经济发展速度
4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。
A消费需求B消费供给C消费对象D消费支出
5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。
A货币政策指标B个人收入C失业率D商品库存
6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。
A增加税收B发行政府债券C向中央银行借款D增加短期外债
7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。
A利率B汇率C国民生产总值D外汇储备
答案：
8、为调节国际收支,以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A有形贸易B服务贸易C国际资本流动D外汇储备
9、对宏观经济运行状况反映
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