《证券交易》综合练习题二Word文档下载推荐.docx

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B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

13、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A、中央登记结算公司统一托管和投资者指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

14、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式

A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

15、关于交易单位，说法错误的是

A、股票100股为一手

B、基金100单位为一手

C、债券1000元面值为一手

D、基金1000股为一手

16、有关委托方式，说法不正确的是

A、可分为柜台委托和非柜台委托

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、口头委托是较为普遍的委托方式

17、集合竞价确定成交价的原则是

A、价格优先原则B、时间优先原则

C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则

18、对于B股交易说法不正确的是

A、上海证券交易所以100股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.001美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

19、关于证券自营业务，说法正确的是

A、买卖对象为上市证券

B、主要收入为佣金收入

C、只有综合类证券公司有自营资格

D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

20、证券公司自营账户上股票按成本计算的总金额，不得超过其---------的100%。

A、净资本B、净资产C、注册资本D、自有资本

21、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A、具有不低于5000万元人民币的注册资本和不低于1000万元人民币的净资本。

B、具有不低于5000万元人民币的注册资本和不低于1500万元人民币的净资本。

C、具有不低于1亿元人民币的注册资本和不低于5000万元人民币的净资本

D、具有不低于1亿元人民币的注册资本和不低于1亿元人民币的净资本

22、下列不属于内幕信息的是

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大债务

C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

23、下列不属于证券自营业务特点的是

A、决策的自主性B、价格的波动性

C、交易的风险性D、收益的不稳定性

24、对柜台自营买卖正确的说法是

A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐

C、仅为非上市证券D、交易量较大

25、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于

A、人民币一亿元B、人民币二亿元

C、人民币三亿元D、人民币五亿元

26、清算、交割、交收的原则是

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

27、对清算、交割、交收的说法错误的是

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

28、我国证券市场采用的是

A、法人结算模式B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式D、营业部结算模式

29、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点B、15点C、16点D、17点

30、证券清算和交割、交收两个过程统称为

A、收付B、登记C、结算D、过户

31、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所B、证券结算机构

C、证券经纪商D、上市公司

32、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于

A、交易性过户B、非交易性过户

C、账户挂失转户D、都不属于

33、证券回购的实质是

A、信用贷款B、抵押拆借资金

C、发行债券融资D、杠杆融资

34、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991B、1992C、1993D、1994

35、不属于证券回购交易业务的主要场所的是

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D、场外交易市场

36、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率B、到期收益率

C、持有期收益率D、到期回购价

37、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A、1992B、1993C、1994D、1995

38、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

A、标准的B、非标准的

C、二者都有D、一般来说是标准的

39、不属于上海证券交易所国债回购品种的是

A、7天国债B、14天国债

C、21天国债D、28天国债

40、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

A、10%B、20%C、30%D、40%

二、多项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

1、证券交易的特征表现为

A、流动性B、收益性C、风险性

D、安全性E、公平性

2、证券交易的原则为

A、公开B、公平C、公允

D、公正E、信息对称

3、证券交易的种类包括

A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易

D、金融期货交易E、基金交易

4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A、注册资本金在一定金额以上

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、按规定缴纳各项会员经费

D、连续二年盈利

E、经中国证监会依法批准设立

5、下列属于证券交易所会员的权利的是

A、参加会员大会

B、有选举权和被选举权

C、有对证券交易所事务的提议权和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易

E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为

A、普通席位B、特别席位C、代理席位

D、有形席位E、无形席位

7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是

A、会员席位可以自由转让

B、会员的席位只能由会员单位自己使用

C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可转让

8、对证券经纪业务说法正确的是

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

9、证券经纪业务的要素有

A、委托人B、证券经纪商C、证券市场

D、证券交易所E、证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是

A、认真与客户签订证券买卖代理协议

B、忠实办理受托业务

C、对委托人的一切委托事项负有保密义务

D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E、不得接受客户的全权委托

11、证券经纪业务的特点是

A、业务对象的广泛性

B、交易行为的风险性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

E、客户资料的保密性

12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为------

A、股票账户

B、债券账户

C、股票价格指数账户

D、基金账户

E、优先股账户

13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是

A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A、中央登记结算公司统一托管

B、证券公司法人集中托管

C、投资者指定交易

D、证券营业部托管

E、证券服务部托管

15、非柜台委托的主要形式有

A、电话委托

B、传真委托

C、自助委托

D、网上委托

E、口头委托

16、证券交易所内证券交易的竞价原则是

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、最大成交量原则

D、全部成交原则

E、集中成交原则

17、关于集合竞价说法正确的是

A、遵循最大成交量原则

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、所有成交都以同一成交价成交

E、未能成交的委托，自动进入连续竞价

18、连续竞价时，成交价的决定原则为

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

19、证券交易所竞价的结果有

A、全部成交

B、部分成交

C、推迟成交

D、不成交

E、持续成交

20、目前新股网上发行的主要方式有

A、网上申购

B、网上竞价发行

C、网上定价发行

D、网上标购

E、网上定价市值配售

21、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括

A、委托手续费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

E、所得税

22、证券自营业务的特点是

A、决策的自主性

B、交易的流动性

C、成交的不确定性

D、交易的风险性

E、收益的不稳定性

23、内幕交易包括的行为有

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券

B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息

D、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息

E、不公平交易

24、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B、不按规定上报自营业务资料和情况报告

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、私自转让会员席位

E、委托其它证券公司代为买卖证券

25、对清算、交割、交收正确的说法是

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、证券交割和交收两个过程称为证券结算

D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E、资金的收付称为清算

26、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

27、证券清算、交割、交收业务的原则是

A、双向过户原则

B、净额清算原则

C、逐日盯市原则

D、最小费用原则

E、钱货两清原则

28、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为

A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

29、我国现行交收方式有

A、T+0交收

B、T+1交收

C、T+2交收

D、T+3交收

E、T+4交收

30、我国开展证券回购交易的主要场所有

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、柜台交易市场

D、第三市场

E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

31、对证券回购交易的禁止行为的规定有

A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D、禁止将回购资金用于固定资产投资

E、禁止将回购资金用于股本投资

32、关于证券回购交易报价，正确的说法有

A、国外通常用到期收益率作为报价方式

B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

33、上海证券交易所目前的国债回购品种有

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

34、对证券回购的交易单位，正确的有

A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手

B、1手为1000元面额国债

C、1手为100元面额国债

D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

E、不符合交易数量要求的申报为无效申报

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用T表示，错误的用F表示）

1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、可转换债券具有债权和股权的双重性质。

6、在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。

7、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

8、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。

9、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

10、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

11、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

12、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

13、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

14、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

15、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。

16、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

17、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

18、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

19、1000元面值的债券称为1手。

20、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

21、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。

22、基金的价格变化单位为0.01元。

23、委托方式有口头委托、书面委托、电话委托等。

24、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。

25、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。

26、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。

27、集合竞价在每个交易日上午9时开始。

28、新股发行上市当日无涨跌停板制度。

29、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

30、竞价的结果有两种可能：

全部成交和不成交。

31、目前，B股交易实行T+3回转交易。

32、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。

33、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

34、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

35、A股印花税按成交额的0.1%计收。

36、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

37、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资本。

38、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

39、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。

40、证券公司自营账户上持有的股票按成本价计算的总金额，不得超过其净资本的100%。

41、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

42、证券清算和交收两个过程统称为证券结算。

43、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

44、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

45、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

46、因法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。

47、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

48、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

49、标准券是一种虚拟的回购综合债券。

《证券交易》综合练习题二参考答案：

一、单项选择题

1、B2、C3、C4、D5、A6、D7、D8、A9、C10、D

11、B12、D13、A14、B15、D16、D17、C18、D19、A20、A

21、C22、C23、B24、C25、B26、A27、D28、A29、D30、C

31、C32、B33、B34、C35、D36、A37、C38、B39、C40、D

二、多项选择题

1、ABC2、ABD3、ABCDE4、ABCE5、ABCDE

6、DE7、BCD8、ABCD9、ABDE10、ABCDE

11、ACDE12、ABD13、ABCDE14、ABC15、ABCD

16、AB17、ABDE18、ABCDE19、ABD20、BCE

21、ABCD22、ADE23、ABCD24、ABCE25、ABD

26、BCE27、BE28、ABE29、BD30、ABE

31、ABCDE32、BDE33、ABCDE34、ABDE

三、判断题

1、F2、F3、T4、T5、F6、F7、T8、T9、F10、F

11、T12、F13、F14、T15、T16、T17、F18、T19、T20、F

21、F22、F23、F24、T25、F26、F27、F28、T29、T30、F

31、F32、T33、T34、T35、T36、T37、F38、T39、F40、T

41、T42、T43、T44、T45、F46、F47、T48、T49、T