期货从业《期货法律法规》复习题集第3758篇Word文件下载.docx

期货从业《期货法律法规》复习题集第3758篇Word文件下载.docx

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3.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A、5

B、3

C、2

D、1

第2节>

第三章组织机构

B

《期货交易所管理办法》第四十九条，期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于3人。

监事会设主席1人，副主席1至2人。

监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

故本题答案为B。

4.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

第5节>

第四章监督管理

《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

5.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A、大于

B、基本等于

C、小于

D、无关系

第4章>

第3节>

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

6.非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A、结算会员

B、交易结算会员

C、全面结算会员

D、非结算会员

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。

7.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。

8.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。

投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A、矛盾的化解

B、纠纷的处理

C、纠纷的维权

D、投诉的处理

第3章>

第五章经营机构的适当性内控管理

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条　经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。

9.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

第14节>

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。

证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

10.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A、客户

B、期货交易所和期货公司

C、期货公司

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。

11.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A、20

B、30

C、40

D、50

C

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：

合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万

12.首席风险官向（　）负责。

A、期货公司股东大会

B、期货公司监事会

C、期货公司董事会

D、中国证监会

第6节>

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

13.自取得任职资格之日起（　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A、15

C、45

D、60

第4节>

第三章任职资格的申请与核准

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

14.（）依法对首席风险官进行监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

15.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

第三章公司治理

《期货公司监督管理办法》第四十一条。

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

16.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；

（三）违反法律、法规禁止性规定的。

17.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A、处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B、处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D、处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

中华人民共和国刑法修正案（六）摘选

《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；

情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

故本题答案为C。

18.期货交易所的设立经由（）机构批准。

A、财政部

B、国务院期货监督管理

C、国务院

D、国家发改委

第1章>

第1节>

第二章期货交易所

《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

19.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

B、10

C、15

D、30

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

20.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

21.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国期货业协会

C、期货交易所

《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

22.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A、并处五万元以上十万元以下罚金

B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C、并处一万元以上十万元以下罚金

D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

中华人民共和国刑法修正案

《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

23.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A、3

B、5

C、10

D、15

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；

每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

24.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

第五章罚则

《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

25.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

D、5

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；

情节严重的，认定其为不适当人选。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

26.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

27.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

D、20

第二章设立、变更与业务终止

《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

28.被免职的首席风险官可以向（　）解释说明情况。

A、公司住所地中国证监会派出机构

C、公司董事会

D、公司住所地期货交易所

第二章任免与行为规范

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

29.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。

30.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A、交易编码

B、交易账户

C、结算编码

D、结算账户

第四章业务规则

《期货公司监督管理办法》第七十条。

期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。

客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。

期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

31.（　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

32.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A、30

B、20

第五章基本业务规则

《期货交易所管理办法》第九十一条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

33.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（　）。

A、品行端正，具有良好的职业道德

B、已被本机构聘用

C、最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、有三年以上金融业务经验

第二章从业资格的取得和注销

《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作

34.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A、次日

B、当日

C、前日

D、前两日

第二章客户开户及交易编码申请

《期货市场客户开户管理规定》第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

35.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　）。

A、持仓制度

B、交易制度

C、限仓制度

D、保证金制度

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

36.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

C、7

D、10

《期货交易所管理办法》第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

37.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、监事会

《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。

股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

38.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A、期货公司

B、证券公司

D、客户本人

第四章客户交易编码的注销

《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

39.（　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A、证券公司

B、期货公司

D、中国证券业协会

第9节>

第三章业务规则

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

40.对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。

A、情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金

B、期货公司违背