GJB9001C内审检查表各部门汇编Word格式文档下载.docx
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--地方社区团体；
--非政府组织；
。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
表2内部相关方及要求与期望
法人，股东
合法，客户满意，成本低
雇员及其他为组织工作者
清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理
4.3确定质量管理体系的范围
1.公司基本情况（主要产品、建筑面积、生产条件、人员组成、组织情况等）
主要产品：
微波传输设备、信息处理主机、光电探测载荷总成等产品的科研、生产、修理和服务。
公司建筑面积：
XX余平米；
共有员工XX人，其中技术人员XX人；
公司设8个部门：
总经理办公室、综合计划部、质量管理部、研发部、生产部、物资供应部、财务管理部、保密办
2.质量管理体系的范围是否确定
确定了质量管理体系范围是：
微波传输设备、信息机处理主机、光电探测载荷总成的科研、生产、修理和服务
3.GJB9001C标准的全部要求是否适用
GJB9001C标准的全部要求适用于公司确定的质量管理体系范围，未删减标准要求。
4.可获得并保持、保留以质量管理体系为范围的成文信息
保持的成文信息：
管理手册、程序文件、三层次管理文件、标准库、产品规范、产品图样等；
保留的成文信息：
检验记录、试验报告等
4.4质量管理体系及其过程
是否明确质量管理体系的总要求
公司建立GJB9001C质量管理体系的主要目的在于证实公司能够通过质量管理体系的有效实施，提高顾客的满意程度，持续改进，以确保能够提供符合顾客要求和法律、法规要求的产品。
通过贯标促进了公司的持续发展和市场竞争能力。
根据公司实际情况和产品特点确定了体系涉及的全过程如：
质量管理体系过程图、职能分配表、管理手册和程序文件，确保体系得到有效实施和保持
为实现质量目标，是否进行了质量管理体系策划，以满足质量目标要求
公司质量目标进行分解，并进行了质量目标完成情况汇总表，统计时间为XX，汇总人XX，审核人XX，审批人XX
5.1
领导作用和承诺
5.1.1总则
总经理以何种方式向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性
总经理在与员工的沟通和会议中均传达满足顾客和法律法规要求的重要性
总经理是否组织制定质量方针
总经理规定根据公司实际运作情况在管理评审中决定是否修订质量方针和目标。
查管理手册有总经理批准的公司质量方针
总经理是否组织管理评审活动
在管理手册、程序文件中规定定期组织开展管理评审，以评价质量管理体系的有效性、适宜性，决策是否需调整体系运行相关内容。
2018年计划管理评审时间为X月X日
总经理是否确保提供质量管理体系所需的资源
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：
顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
通过何种方式确保顾客要求得到确定、满足
通过评审、技术能力、经济实力确保顾客要求得到确定、满足。
相关记录有销售合同、合同评审表、顾客满意度调查表
注（判定）：
√为符合；
×
为不符合，见不合格报告。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定质量方针
质量方针：
质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：
管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；
质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。
查《管理手册》分发号01的签收人为XX
4.质量方针是否与公司的宗旨、环境、战略方向相适应
5.质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进的承诺
6.质量方针是否为制定和评审质量目标提供了框架
质量目标：
1、军检一次交验合格率≥98%；
2、顾客满意度≥90分；
3、合同履约率100%
5.2.2沟通质量方针
1.质量方针及其含义是否在组织内得到沟通，以何种方式沟通，是否被全体员工所理解，并坚持贯彻执行，如何执行
2.是否对质量方针的持续适宜性进行评审
5.3组织的岗位、职责和权限
1.是否编制了各类人员岗位的质量职责权限
在管理手册、三层次管理文件中对总经理及分管质量副总经理、部门负责人、各人员类岗位的职责与权限作了相应规定
2.各类人员岗位的质量职责权限是否进行了沟通和协调
通过培训及部门负责人与员工的沟通，各类人员均了解并认同了自己岗位的质量职责权限
3.总经理是否能及时获得产品质量信息并对最终产品和服务质量负责
管理手册中明确总经理应及时获得产品质量信息并对最终产品和服务质量负责
4.确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作
总经理指定了宋亮（副总经理）分管质量工作，明确了职责和权限
5.分管质量副总经理是否清楚自己的职责、权限并有效地履行，是否确保体系所需的过程得到建立、实施和保持，是否向总经理报告体系的绩效和改进的需求，是否确保在公司内提高满足顾客要求的意识
分管质量副总经理清楚自己的职责权限并有效地履行，组织开展了体系的建立、实施和保持，并时刻在公司内提高满足顾客要求的意识，并实时向总经理报告体系的绩效和改进需求。
查2018年内部审核报告
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1
1.是否在经营策划活动中识别了风险和机遇
6.1.2
1.是否对已识别的风险和机遇加以评估、分析并采取相应措施
2.如何在质量管理体系过程中整合实施应对风险和机遇的措施及对其有效性进行评价
7.5成文信息
7.5.1总则
1.管理手册内容是否覆盖标准，对标准要求有无删减
管理手册已覆盖标准全条款，无删减。
2.程序文件是否覆盖质量体系过程，有无缺项
查程序文件清单和内容，覆盖了质量管理体系过程，无缺项
3.管理手册、程序文件是否受控
均印有“受控”章，并查有受控文件签收记录
4.三层次管理制度、表单记录是否齐全、完整
有三层次管理制度汇编、表单记录，齐全完整
质量管理部
6.2质量目标及其实现的策划
6.2.1
1.公司针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程是否建立了质量目标，是否对质量目标进行分解
公司在总经理的主持下，策划确立了与质量方针一致、可测量、适用的公司年度质量目标，明确由质量管理部落实考核规定和要求，公司质量目标：
军检一次交验合格率≥98%，顾客满意度≥90分，合同履约率100%；
各部门围绕公司质量目标制定了部门质量目标
1、产品一次交验合格率95%
2、顾客满意度≥95%，每年提高0.5%
公司策划并确定了各部门质量目标分解指标。
2.质量目标是否进行了测量并达到目标值
质量目标已进行了测量，均达到目标值。
抽查XX部质量分解目标值为：
1、顾客满意度≥95%，2、合同或订单履约率100%，3质量问题处理及时率为100%，三项分解目标均达到目标值
3.部门质量目标的实现情况
6.2.2
1.公司采取了何措施实现质量目标
结合人、机、料、法、环及4W1H等方法采取措施，开展、实施相关工作，保证公司和部门的质量目标的实现
2.对质量目标的测量结果是否进行了评价
公司通过内部审核、管理评审评价质量目标的测量结果，寻求改进机会
6.3变更的策划
1.公司的质量管理体系有无发生过变更，如有，对变更如何进行策划
2.变更后公司的质量管理体系职责和权限是否发生了变化
3.变更的原因和潜在的后果
4.变更后为保证质量管理体系正常运行配备的资源是否充分合理，完整性是否得到保证
7.1资源
7.1.1总则
1.公司是否确定并提供所需的资源以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系
公司在管理手册、程序文件、三层次管理制度中对人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量设备、研制和生产设备设施、知识管理作了相应规定，并贯彻实施
2.对资源的确定、提供和使用是否进行了管理，提高了资源的利用率
建立了办公用品、设备设施台帐等多种台帐及统计表格，对资源的确定、提供和使用均进行了有效的管理，充分提高了资源的利用率。
7.1.2人员
1.公司是否配备所需的人员以满足质量管理体系的运行
7.1.3基础设施
1.公司基础设施是否满足过程的要求
公司办公环境整洁，主要基础设施为研制和生产设备、计算机、打印机、传真机等
2.对基础设施是否进行了有效管理
编制《办公用品登记表》、《研制和生产设备台帐》、《计算机及信息设备台账》等加以管理
3.公司具备了怎样的办公环境，是否满足要求
公司办公家具、用品、成品、工具、仪器、屏柜、装置均摆放整齐；
厂房、大厅及库房干净整洁；
文件资料标识清楚；
消防设施齐全，无安全隐患
4.对工作环境是否进行了检查和管理
定期对工作环境进行检查和管理，并记录
7.1.4过程运行环境
1.公司是如何确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务
结合社会、心理和物理因素进行分析，识别出所需的环境并实施，做好维护工作，查相关记录
2.对于环境物理因素，是如何控制的
查库房、生产现场、研制现场的环境物理因素控制记录
7.1.5监视和测量资源
7.1.5.1总则
1.公司为获得合格产品和服务，是否充分配备了监视和测量设备以满足需求
查研制方案、产品规范、鉴定试验大纲中的监视和测量资源配备，结合提供的清单
2.是否编制了监视和测量设备台帐
提供了《监视和测量设备台帐》1份
3.监视和测量设备的日常管理及维护
4.是否保留监视和测量设备相关的成文信息
检定和校准证书、周检计划、检定校准确认表、台账、标识等
7.1.5.2测量溯源
1.是否编制了年度监视和测量设备周期检定计划表并按时送检，检定部门是否具有相关资质
《监视和测量设备检定计划表》，抽查游标卡尺0-150mm校准记录已按时送检，万用表、数字信号源、示波器、频谱仪均有检定证书
2.是否对检定合格证进行了管理
检定合格证由质量管理部进行保管并记录
3.现场是否有超周期的监视和测量设备在使用，是否有检定校准相关证据
现场使用监视和测量设备均贴有检定校准标签，无超周期使用情况
4.是否对用于监视和测量的计算机软件进行确认
暂未使用用于监视和测量的计算机软件
5.是否有生产和检验共用的设备，标识管理现状
公司无生产和检验共用的设备，标识齐全，清晰准确
7.4沟通
1.介绍质量管理体系相关的内部和外部沟通情况
沟通的内容、时机、人员、方式，形成的沟通记录
2.管理层、各部门之间是否开展有效、充分的沟通
管理层、各部门之间已进行有效充分的沟通。
询问总经理：
沟通方式主要为当面或会议的形式讨论、布置工作，或以板报和书面文件、联络单的形式等
3.有哪些沟通方式，是否实施
问询分管质量副总经理：
有传真、文字、电话、邮件、QQ等沟通方式并已实施
4.内、外部沟通是否存在障碍？
内、外部沟通无障碍，各部门在接到信息后，能完成相应工作
7.5.2创建和更新
1.成文信息的管理规则情况介绍
由标准化师进行标准化管理，结合程序文件、三层管理规定针对标题、日起、文件编号、成文信息的形式（文件、记录、软件、数据图表等）、载体形式、评审和批准、技术文件和图样的审签、工艺和质量会签、标准化检查有相应规定
7.5.3成文信息的控制
1.文件发布前是否得到批准，必要时，是否对文件进行评审与更新并再次评审
所有文件在发布前均经过审核，查见《程序文件》分发号02审核人XX，批准人XX。
《管理手册》、程序文件规定了对文件进行评审。
2.文件是否按规定进行了编号标识，并编制相关管理制度，文件的更改和现行修改状态是否易于识别
编制《文件控制程序》，文件均已按规定进行编号标识、更改和现行修改状态易于识别
3.是否对外来文件进行了控制
提供《外来文件清单》对外来文件进行了有效控制
4.受控文件是否发至使用场所，是否盖了“受控”章，是否有受控号、版本号、拟制、审核、批准及发布、实施日期等
已发放，有受控号、版本号、拟制、审核、批准及发布、实施日期。
查三层管理文件汇编总经理办公室受控号03，审核XX、批准XX
5.作废的保留文件是否有适当标识
公司暂无作废文件
6.文件发放是否进行了签收
提供《文件和资料发放及回收记录表》，记录中文件发放均有签收。
查《程序文件》受控号02的签收人为XX。
7.技术文件和图样是否进行审签、工艺和质量会签、标准化检查
技术文件和图样均进行了审签、工艺和质量会签、标准化检查
8.图样和技术文件是否协调一致，现行有效
现行有效。
查《工艺流程卡》和技术文件规定一致
9.成套技术文件是否归档
已由研发部归档、齐套
10.是否按标准要求编制了质量记录，记录内容是否真实、及时、清楚、正确
已按标准要求编制了质量记录，并编制了《质量记录清单》，记录内容真实、及时、清楚、正确，并保管良好，便于检索
11.质量记录是否都进行了编号标识，是否规定了保存期
质量记录均按《记录控制程序》进行了编号，并在相关文件中规定了保存期
12.质量记录是否确定了保管部门、保存期限、保存环境是否适宜
《质量记录清单》确定了保管部门、保存期限、保管环境良好
13.对失效的质量记录是否按规定进行了处置
《质量记录管理程序》规定作了销毁处理方式。
目前无销毁记录
14.是否能够提供产品实现过程的完整质量记录，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度
公司质量记录覆盖策划、研制、采购、生产、检验和试验、销售、服务各过程检查记录，记录填写完整
15.记录的保持时间是否满足顾客要求和法律法规要求
查《质量记录清单》质量记录保存期限最少为4年，满足要求。
能够满足顾客和法律法规要求。
与产品寿命周期一致
7.6质量信息
1.是否建立了质量信息管理制度以确保满足相关法律法规和顾客的需求
建立了《质量信息管理制度》，满足相关法律法规和顾客的需求
2.是否建立了质量信息系统
建立了质量信息系统，通过分析质量信息（内外部反馈和收集、产品和服务的质量数据等）形成成文信息进行发布、传递、分析、落实措施、验证和改进、闭环
3.是否规定了质量信息的收集、传递和处理
查《数据分析管理程序》，该制度中对质量管理过程中质量信息的收集、传递和处理进行了规定
4.产品质量信息是否满足顾客需要
综合计划部传递顾客的需求，质量管理部对重大质量信息组织召开质量分析会，顾客要求时提供相关产品质量信息，测量顾客满意的程度，及时处理顾客反映的质量问题
8.6产品和服务的放行
1.是否明确对产品实现过程的哪些阶段进行监视和测量（如进料、过程和最终产品）
对产品实现过程的检验进行了监视和测量，抽查了X月X日的原材料检验记录，XX日的过程和产品检验记录，符合要求
2.质量检验员是否经过授权
质量检验员经过公司的授权，并受过外部培训，取证
3.是否保持各个阶段监视和测量的有关记录，并有授权人签字
提供各阶段产品检验记录，能保持各阶段监视和测量结果的记录，有检验员签字
4.在监视测量活动没有完成之前，如需放行产品或交付服务，是否得到授权人批准
无紧急放行产品
5.有无对检验印章实施控制
《检验印章管理制度》中对检验印章使用权限和保管做出了规定
8.7不合格输出的控制
8.7.1
对不合格品的控制是否做到了标识、记录、隔离、评审和处置，形成文件
提供《不合格品控制程序》，查《不合格品报告》1份，不合格品均贴有标签并放置在不合格品区域。
对不合格品的控制做到了标识、记录、隔离、评审和处置
公司是否建立不合格品审理系统，是否独立行驶职权，审理人员的资格是否经确认，是否征得顾客同意
公司建立了不合格品审理系统，独立行驶职权，不合格品审理人员资格已经过总经理批准并得到顾客同意。
提供不合格品审理系统的相关文件
是否对不合格品的处置单作了相关记录，对让步处理是否经授权人批准
《不合格品XX报告》顺序号001对不合格品进行了报废处理，并经授权人批准
有无让步使用的情况，查相关记录
公司无让步使用记录
8.7.2
是否保留了不合格品相关的成文信息
不合格品报告单、处置单
9.1监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
是否策划并实施了以下方面所需监视、测量、分析和评价过程
公司策划了为落实体系运行的监视、测量、分析和评价过程，在管理手册、程序文件、三层管理文件中对监视、测量、分析和评价要求作了规定。
9.1.3分析与评价
对通过监视和测量获得的数据和信息是否分析和评价
查产品的各阶段检验、测试调试、试验，各类评审、验证、确认，顾客满意度测量、质量目标考核、内审和管理评审、供方考核记录、风险和机遇识别及措施表、质量经济性分析报告等
9.2内部审核
9.2.1
公司是否策划了内部审核的时间间隔
公司策划每年进行一次内部审核
9.2.2
内部审核策划、开展和实施是否满足要求
查上一年度内外部审核报告、今年的审核计划、审核检查记录、不符合项的整改、验证和闭环记录、内部审核报告，内审员证书
9.3管理评审
9.3.1总则
总经理是否按计划进行管理评审，具体评审时间间隔是否恰当；
有无重大质量事故、质量管理体系发生重大变化
总经理组织每年进行一次管理评审，评审时间为X月X日，时间间隔恰当。
当年没有发生重大质量事故和质量管理体系重大变化
9.3.2管理评审输入
管理评审规定的输入内容是否符合标准要求
公司通过管理评审掌握质量管理体系运行和各过程控制的现状，发现不足，采取纠正措施，实现持续改进的目标，保证体系的适宜性、有效性。
提供上一年度管评报告及其验证记录、内外部审核记录、质量管理体系变更、质量目标测算记录、顾客满意测算记录、过程、产品和服务的监视和测量结果、供方的考评记录、风险和机遇识别及措施、质量经济性报告、质量问题归零等
9.3.3管理评审输出
管理评审规定的输出内容是否符合标准要求
查管理评审报告，识别的改进机会、质量管理体系有无变更需求、资源需求、顾客提出的要求；
查落实的情况，提供跟踪、验证的记录
10.1总则
组织是否规定了改进要求
《管理手册》、程序文件中对改进的策划、识别、纠正及纠正措施、持续改进活动均有明确要求
10.2不合格和纠正措施
1.是否验证了采取纠正措施的有效性
对所采取的纠正措施，由相关人员进行检查验证其实施的有效性
2.重大的纠正措施是否成为管理评审的输入
无重大纠正措施。
3.是否编制相关程序文件，确定潜在不合格及其原因，评价防止不合格发生的措施需求；
确定并实施所需的措施；
记录所采取措施的结果
评审所采取的预防措施的有效性。
编制了《纠正措施控制程序》，规定了检查要求，如发生过纠正措施，提供相关记录
4.是否对潜在不合格进行分析，并针对原因制订了纠正措施，是否实施并验证了所制定的措施
对内外部审核检查出的不合格项制定纠正措施
5.有无发生质量问题归零案列，如何实施
6.有无发生要求供方采取纠正和纠正措施的案列，如何实施
7.是否建立了FRACAS故障报告分析和纠正措施系统，有无案列，如何实施。
是否将质量问题和纠正措施及其落实情况向顾客通报
10.3持续改进
是否通过内部审核、管理评审等活动持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
是否制定、实施质量管理体系年度改进计划，并对完成情况进行评价
总经理办公室
4.1理解组织及其环境
1.是否充分识别各种外、内部因素
使用SWTO或PEST分析法结合外部因素（经济环境、政治环境、技术环境、自然环境，国际、国内、当地法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会）和内部因素（公司使命、资源、文化等）
2.针对与所承担装备任务相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素有无定期进行监控及评审
管理手册、程序文件有明确规定，
升级会员 