XXX污水处理厂项目绩效评价报告Word文档格式.docx

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2、项目概况

XX污水处理厂工程是XXX人民政府投资建设的公益性项目，设计规模为日处理污水能力20万吨，总投资4.5亿元，分两期建设。

首期建设规模为日处理污水能力10万吨，投资2.3亿元。

建设的主要内容含征地、勘察设计、施工、工艺设备购置、安装调试等。

厂内工程污水处理采用CAST

（二）项目执行过程中目标、计划调整情况及采取的相关措施

厂内工程在建设过程中根据市规划部门的要求，对防洪设计标准进行了变更，防洪设计标准由招投标时的50年一遇变更为100年一遇。

为此，我公司将设计变更后的施工图和变更工程造价分别送市建筑工程施工图设计文件审查中心和市工程预结算审核中心审查（核），其后报市政府审批，2005年10月28日，市政府工作会议确认了变更设计和变更部分造价。

该次变更由于增加了工程量，使厂内工程造价增加了570万元，工期增加了291天，已报市发改局核准。

厂外工程在建设过程中，由于①沉井周边管线和车辆对沉井下沉施工影响，②地质条件复杂，顶管施工难度加大，③房屋拆迁工作难度大等实际原因，厂外建设单位对工程进度计划进行了适当调整。

（三）绩效总目标和阶段性目标的完成情况

截止2006年底，已完成项目总投资85%。

厂内工程完成06年阶段性绩效目标的100%、绩效总目标的95%；

厂外工程完成06年阶段性绩效目标的90%。

完成项目绩效总目标的70%。

按时完成阶段性目标为实现项目绩效总目标打好了基础。

表1项目绩效目标完成情况表（2008年要求）

项目概况

绩效总目标

绩效阶段性目标

项目完成情况

项目形象进度（％）

项目远期规划规模40万吨/日，首期工程10万吨/日，采用CAST工艺，配套建设20万吨/日泵站1座、7.8公里截污管网。

出水经南柳河入海。

采用政府投资，工程总承包方式建设。

建设一座规模为10万吨/日的污水处理厂，每年削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，改善XXX水环境质量。

项目厂内工程：

完成土建工程、设备管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行。

项目厂外工程：

完成沉井施工35个、绿塘河截污井施工,完成管道施工4000米。

已完成阶段性目标，其中厂内工程：

厂内施工已完成，并完成清水联动试运行，已通过卫生、消防、防雷、特种设备及规划专项验收，完成人员培训，目前已进行生产调试。

厂外工程完成管道工程6000多米。

78%

（四）项目资金落实和具体投向（使用）情况，包括财政拨款、自筹资金情况；

。

本项目首期总投资估算是23000万元。

该工程项目包括厂内工程和厂外工程两大部分，所有工程均面向全国范围进行公开招标，厂内工程EPC总承包中标单位为天津城建集团有限公司，中标价8025万元，监理单位为北京磐石建设监理有限责任公司。

厂外管网配套工程分AB标，A标中标单位为深圳市市政工程总公司，中标价3228.11万元；

B标中标单位为徐州市政建设工程有限责任公司，中标价4522.28万元，两标段监理单位均为中国市政工程东北设计院咨询公司。

该项目资金来源为财政资金6300万元和银行贷款16700万元。

财政资金包括：

①省级环保补助资金2600万元（粤财工［2004］66号文下达800万元、粤环［2005］109号文下达1000万元、粤环［2006］113号文下达800万元），②中央财政资金2000万元（粤财建［2005］150号文下达400万元、粤财建［2005］150号文下达400万元、湛财建［2006］18号文下达600万元、湛财建［2006］31号文下达1000万元），③地方财政资金配套1700万元。

2004年6月23日已与国家开发银行签订了计划额度16700万元的贷款合同，贷款资金已落实到位。

截止2006年底，项目总投入19612万元。

其中厂内工程投入12989万元，厂外管网配套工程投入6623万元；

中央财政资金投入2000万元，银行贷款投入15812万元，省级环保补助资金投入1800万元（06年800万元未使用）。

表22005年工程项目资金具体投向（使用）情况表

（2008年度绩效评价报告要求统计到2007年12月31日）

资金类型

工程费用（万元）

第二部分其他费用（万元）

合计（万元）

建筑工程、安装

设备

其它费用

征地费用

管理费用

咨询费用

小计

3372.73

150

227.238

446.45

133.77

108.97

906.84

5346

中央财政资金

90

省财政资金

1540.58

0.968

15

243.45

1800

银行贷款

1832.15

226.27

118.77

573.39

3456

2006年省财政资金

（省级环保补助资金）

2006年结余的省财政资金800万元计划在2007年用于：

厂内工程污水调试设备款支出200万元，厂外工程进度款300万元，厂外工程设备款300万元。

表3项目资金实际支出明细情况表（2008年新要求）

序号

具体支出内容

对应会计支出科目名称

金额（万元）

合计

⒈

⒉

⒊

⒋

…

（五）项目财务管理状况

为加强财务管理工作，本项目严格按照《基本建设财务管理规定》的要求，对批准的概预算建设内容，做好账务设置和账务管理，对基本建设活动中的工程费用、材料、设备采购、各项财产物资及时做好原始记录；

及时掌握工程进度；

按规定向有关部门报送基建财务报表。

在资金使用过程中，严把监督审核关，健立健全内部审批制度。

对每笔用款申请，在所附资料齐备的情况下，经有关部门现场实地考察，审核确认后再报市财政局审批后付款。

6、项目管理制度及执行情况

为了提高工作质量和效率，明确规范管理、强化责任、稳中求进、确保安全、质量第一的指导思想，制定了《建设项目法人责任制度的实施制度》、《招标投标的实施制度》、《建设监理制的实施制度》、《合同管理制度》、《计量支付管理制度》、《变更设计管理制度》、《监理单位自我约束制度》、《项目会议及同步预防联席会议制度》、《定期巡查和检查制度》和《举报及奖励制度》等相关制度，从思想观念、文明施工、设计文件、设计变更、计量支付和施工材料等方面入手，做到未雨绸缪，防患于未然，严把安全、质量和文明施工关，严控投资和进度关。

在项目的建设过程中，为了确保工程质量、进度和安全文明施工，严格按照基本建设程序和以上各项制度，严格按照合同、工程监理大纲和相关法律法规，对工程的投资、质量、进度、安全和文明施工实施全过程、全方位的现场监督管理，努力化解工程三大风险，积极组织隐蔽性工程验收工作。

每周按时在工地办公室组织各参建单位代表召开一次工程协调会，要求就己方负责的事务进行基本通报，总结前一周施工的进展情况，认真分析解决现存的问题，制定下一周的工作计划，并就工程进展中出现的问题进行协调和处理，就各方如何配合进行协商。

四、项目绩效目标实现的自我评价

根据广东省财政厅、审计厅、监察厅和人事厅联合印发的《关于印发〈广东省财政支出绩效评价试行方案〉的通知》（粤财评[2004]1号）文件有关规定，结合实际情况，本项目评价指标选择基本指标和绩效指标相结合的方法，其中，基本指标主要选择资金到位率、资金支出实现率、省财政资金投入乘数和支出效果率等，绩效指标主要选择工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行成本、CODCr削减量等。

评价方法主要选择目标预定与实施效果比较法和横向比较法的评价方法。

由于本项目正在建设中，现结合工程进度情况、预期目标和本市已投产的赤坎水质净化厂了解的具体情况，对本项目部分定量定性指标进行初步自我评价。

（一）评价基本指标分析

2005年度，计划安排资金8156万元，实际到位资金8156万元，实际支出5346万元。

其中省级环保补助资金的四个基本指标参数详见下表：

表4基本指标评价分析表

基本指标

省级环保专项资金

1

资金到位率

100％

2

资金支出实现率

3

投入乘数

10.9

4

支出效果率

95%

（二）评价绩效指标分析及详细文字说明，包括项目支出后实际状况与申报绩效目标的对比分析；

1、目标预定与实施效果比较法

表5项目绩效目标及完成情况表

评价方面

绩效目标

完成情况

效率性

工程进度目标

完成沉井施工31个、绿塘河截污井施工,完成管道施工4000米。

厂外工程完成管道工程6000多米，占工程量的78％。

质量目标

技术工艺符合国家《室外排水设计规范》要求，土建工程质量和设备质量符合国家验收标准。

工艺符合《室外排水设计规范》要求，厂内土建工程质量基本上满足验收标准，主要设备质量较好和效率较高。

有效性

环境效益目标

每年削减污染负荷CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，改善XXX水环境质量。

目前实际进水约为3万吨/日，处理出水水质基本达标（p除外），COD削减量约为4吨/日，厂外收集面积达2670公顷，初步发挥了该项目的环境效益。

经济性（节约）

技术经济目标

厂内工程单位水量投资、厂外管网管径单位造价、吨水处理成本符合国家要求，吨水处理电耗约低于0.28kwh/m3。

厂内工程单位水量投资860万元/万吨•日，符合国家吨水造价指标。

试运行期间吨水电耗约为0.25kwh/m3基本合理。

厂外管网管径1.2～2.2m，埋深7.3～15m，单位造价为1.2万元/米基本合理。

2、横向比较法

截止至2006年底，本项目尚未完工，定性指标实现情况尚无具体体现。

根据项目阶段性目标实现情况和工程建设进展情况来看，本项目的预定目标的设定、规划能够体现支出绩效的经济性、效率性和有效性，是合情合理的，工程建设单位的项目管理机构、组织能力和科学决策水平也能保障该项目顺利建设并保质如期达到预定目标。

从与本市赤坎水质净化厂一期竣工项目比较情况（见表6）来看，第一，本项目以较少的投资建设较大规模的污水处理厂成为可能；

第二，赤坎水质净化厂的建设改善了赤坎城区生活环境、投资环境和生态环境，得到了社会的认可；

第三，本项目的建设已引起社会各界的高度关注，预计项目投产后，对于改善城市生态环境，提高城市功能和形象，建设绿色和谐家园，促进我市的可持续发展，实现XXX市委、市政府决定的到2009年把我市建成国家环境保护模范城市的奋斗目标具有重大意义。

表6绩效指标对比分析表

项目

评价指标

赤坎水质净化厂

XX污水处理厂

城市污水处理工程项目建设标准

工程规模

日处理污水10万吨，一期日处理污水5万吨。

日处理污水20万吨，一期日处理污水10万吨。

5-10万吨/日

工艺

微孔曝气氧化沟

CAST

/

厂内工程总投资（万元）

8600

吨水建设投资（元/吨·

日）

860

1120-950

厂外管网长度及投资

11公里；

7750万元

工程质量

总体良好，技术工艺符合国家规范要求，土建工程质量和设备质量符合国家验收标准。

补充

运行成本

（元/吨）

吨水电耗（kwhv/吨）

0.25

0.15-0.28

进水水质

PH=6~9、CODcr≦250mg/l、BOD5r≦110mg/、SSr≦90mg/l、NH3-Nr≦250mg/l

PH=7~8、CODcr≦250mg/l、BOD5r≦110mg/、SSr≦90mg/l、NH3-Nr≦250mg/l

出水指标

污水排放标准

《水污染排放限值》（DB44/26—2001）一级排放标准

出水达标率

95％以上

CODCr削减量

目前实际进水约为3万吨/日，处理出水水质基本达标（p除外），COD削减量约为4吨/日。

3、项目实施存在的问题和改进措施

由于征地拆迁及工程变更的原因，一定程度地影响了工程进度，因此，本项目的总体进度仍需加快，我们正在采取行之有效的措施，要求工程建设各方加大人力、物力、财力、机械和技术等的投入，切实确保工程质量和进度达到预期要求。

截止至2006年底，本项目首期工程已落实资金21300万元，地方财政投资仍需配套1700万元，鉴于目前XXX财政困难，希望省继续支持安排专项资金支持本项目的建设。

4、项目的后续工作安排

本项目还处于建设期，后续工作主要是严格按照合同和标书的要求控制工程的质量、投资和进度，加强监督管理，确保工程保质如期竣工，确保项目正常运营，其主要安排是：

督促监理、承包单位优化施工进度计划，采取有效措施，加快施工进度，确保质量、安全，使工程建设如期完工；

切实做好生产人员的交接工作，确保项目投产后能正常运营；

落实资金计划安排，为工程建设提供资金保障。

五、需与自评报告同时提交的相关材料

该项目沿未完工，暂时无法提供项目验收报告、基建项目财务竣工决算审计报告、投资审核中心审核文件等材料。

项目资金管理主要是根据XXX人民政府《转发市财政局关于利用国家开发银行贷款资金意见的通知》（湛府[2003]85号）、XXX财政局和市公用事业局《关于进一步加强财政性基本建设投资财务管理的通知》（湛财建[2003]20号）和《广东省环境保护专项资金使用管理办法》（粤财企[2001]208号）、《广东省治污保洁专项资金使用管理办法》（粤财企[2004]179号）、《广东省水污染防治专项资金使用管理办法》（粤财企〔2001〕375号）等文件的规定开展相关工作。

六、其它需说明的问题

根据上级领导部门的指示精神，我公司配合市财政局、市环保局、市市政园林局等相关单位对项目工程进行了现场勘验、检查和核实，收集了相关数据，进一步核查了资金的到位和使用情况、项目建设情况，并到本市赤坎水质净化厂具体了解相关数据和项目情况。

截止至2006年底，本项目尚未完工，主要对建设阶段开展自我评价和分析，由此形成了本报告。

二〇〇七年四月二十六日

（二○○八年四月10日修改）