GJ0140XEXCX0014隧道盾构工程监理管理办法0版Word下载.docx

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新疆监理分部由北京兴油工程建设监理有限公司承担，所辖隧道工程包括果子沟1＃－6＃隧道工程，隧道工程监理部（站）由甘肃铁一院工程监理有限责任公司承担；

甘肃监理分部由廊坊中油朗威监理有限责任公司承担；

宁陕监理分部由辽宁辽河石油工程建设监理有限公司和辽宁东油建设监理有限公司成立联合体承担，所辖隧道工程包括冰沟隧道、上河沿隧道工程，隧道监理部（站）由廊坊中油朗威监理有限责任公司承担；

东段工程监理分部待定，长江盾构工程监理部（站）由中煤国际工程集团重庆设计研究院承担。

3.0监理人员资质及设施隧道监理部（站）投入的监理人员资质、设施等均应符合监理规范、招标文件要求及投标文件的承诺。

4.0监理工作范围4.1监理总部在施工准备阶段、项目实施阶段、试运投产阶段、竣工验收阶段以及保修阶段，在全线范围（一干八支）内实施工程建设全过程的质量、进度、投资控制以及HSE、信息和合同管理，负责管理包括管道、压气站、盾构、隧道、外电等工程建设监理在内的所有项目监理机构，统一监理工作标准、工作方法及工作程序，检查、监督和指导监理分部监理业务，协调工程建设监理与工程其他参建方之间的关系。

4.2监理分部在施工准备阶段、项目实施阶段、试运投产阶段、竣工验收阶段以及保修阶段，在所辖范围内实施工程建设全过程的质量、进度、投资控制，以及HSE、信息和合同管理，接受监理总部的监督、检查和指导，执行项目经理部制订的各项技术标准和相关文件，以及监理总部制订的各种管理文件文件，负责管理所辖区域内干线、支干线线路工程、站场工程、控制性工程等监理机构的统一组织管理，具体实施所辖区域内包括管道线路工程（含第2页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008阀室）、伴行路工程、穿跨越工程、土石方工程、站场工程、自动化系统、通信系统（含光缆同沟敷设）工程的施工监理，负责所辖区域的无损检测监理。

4.3隧道监理部（站）在施工准备阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段以及保修阶段，对所辖隧道工程实施工程建设全过程的质量、进度、投资控制，以及HSE、信息和合同管理，接受监理总部、监理分部的监督、检查和指导，执行项目经理部制订的各项技术标准和相关文件，以及监理总部制订的各种管理文件文件，具体实施隧道工程的监理工作。

5.0监理工作职责5.1监理总部、监理分部参照《项目协调手册》第6.4条、第6.5条执行。

5.2隧道监理部（站）隧道监理部（站）具体负责隧道工程的现场监理工作。

隧道监理部（站）应利用自身丰富的隧道工程监理工作经验，运用技术、经济、合同、组织等措施，在施工图设计阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段以及保修阶段，对隧道工程的投资、质量及进度控制，HSE、信息及合同管理等工作进行监督和管理。

隧道监理部（站）应接受监理总部、监理分部的管理、指导和监督；

与上级部门建立良好的信息沟通渠道，按《项目协调手册》及《监理合同》中的要求和承诺完成全部监理工作。

隧道监理部（站）按照项目经理部制订的各项技术标准和相关文件，以及监理总部制订的各种管理文件和程序文件，在监理分部的管理、协调下，具体负责隧道工程监理工作。

隧道工程监理部（站）工作职责如下：

1）依据监理总部监理规划，编制隧道工程监理实施细则，具体负责隧道工程监理工作。

2）监督隧道工程施工承包商三级控制计划执行情况，并进行预控，向监理分部上报项目三级控制计划执行情况分析周报、月报。

3）审查隧道工程的施工图设计，并向工程技术处提出审查意见。

4）审查隧道工程施工承包商提交的工程技术和管理文件，并向监理分部提出审查意见。

5）根据监理总部统一的进度、质量、投资管理体系，具体实施工程进度、质量和投资控制。

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GJ0140-XEX-CX-0016-20086）依据项目经理部HSE管理体系，按照监理总（分）部HSE管理要求，具体实施现场HSE管理。

7）组织物资的进场验收。

8）参加施工图会审和设计交底。

9）参加隧道工程建设中重大质量、安全和环保问题的处理以及变更和索赔处理。

10）参加工程变更和索赔处理。

11）审查隧道工程施工承包商提交的工程进度款支付申请，向监理分部提出审查意见。

12）向监理分部提供工程建设日／周／月报，向监理分部提供监理工作月报、专题报告和总结报告。

13）编制隧道工程监理竣工资料，组织隧道工程施工承包商竣工资料的编制，并进行检查、指导。

14）参加隧道工程预验收检查，提交报告，并监督工程遗留问题整改。

15）实施工程项目的范围管理、风险管理和知识管理。

16）参加工程预验收、交工验收和竣工验收。

6.0监理工作的主要内容6.1对施工图纸的审查和审批隧道监理部（站）负责对设计承包商提交的施工图进行初步审查，应重点审查其是否与初设文件要求相符，设计工作是否符合规定采用的规范、标准、技术规格书和程序，设计的质量保证和控制情况。

审查不合格的，将审查意见反馈给设计承包商，设计承包商修改后重新上报；

审查合格的，应上报项目经理部工程技术处，工程技术处负责施工图设计的审批，经工程技术处审批的施工图纸可以归为“0版”，并用于施工。

6.2图纸会审和设计交底隧道监理部（站）应参加由EPC项目部组织的图纸会审、设计交底工作，并提出监理意见。

6.3《监理实施细则》的编制与审查工程开工前，隧道监理部（站）应根据监理总部《监理规划》，结合本工程特点，编制第4页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008《监理实施细则》，上报监理分部审查，审查通过后报监理总部审批。

6.4对施工承包商资源的审查在开工前，隧道监理部（站）应对照施工承包合同、招投标文件，对管辖范围内的施工承包商的资源落实情况进行审查，对发现的不符合项，及时书面通知EPC隧道协调组／EPC现场代表，要求其组织、督促施工承包商进行整改，并报知监理分部。

监理分部负责对隧道监理部（站）施工承包商资源审查情况进行复核，复核结果上报项目分部、监理总部。

监理总部根据监理分部的复核情况，随机抽查隧道施工承包商的资源状况，确认监理分部、隧道监理部（部）监理工作的有效性，并把抽查结果报项目经理部。

6.5对施工程序文件的审核工程开始前，监理总部将项目经理部批准发布的三级控制计划下发监理分部，责成隧道监理部（站）督促EPC项目部执行。

EPC项目部应组织隧道施工承包商针对隧道工程编制项目管理（包括QHSE管理／控制、费用结算、进度安排、资源分配等）、施工、检查等程序文件以及必要的作业指导性文件，这些文件均应由EPC项目部审核签认后上报隧道监理部（站）。

隧道监理部（站）应对提交的程序文件进行审核，并提出审查意见。

对于需要修改的程序文件，由EPC项目部组织施工承包商进行修改并重报；

对于无需修改的程序文件，由隧道监理部（站）总监理工程师签认后上报监理分部审查、项目分部审批，项目分部审批后由监理分部报监理总部备案。

6.6对施工组织设计的审核隧道施工承包商编制的施工组织设计应首先报EPC项目部审查，审查通过后报隧道监理部（站）。

经审查，认为需要修改的，由EPC项目部组织施工承包商进行修改并重报；

认为无需修改的，由隧道监理部（站）总监理工程师进行签认。

隧道监理部（站）应严肃认真地审查施工组织设计。

审查时应重点关注施工组织设计中关于质量控制、进度控制、投资控制和HSE管理等方面工作方法和措施是否可行、有效，是否满足本工程需要。

经隧道监理部（站）审查确认后的施工组织设计，应先后报监理分部、项目分部、监理总部审查，报项目经理部工程管理处审批。

经工程管理处审批后的施工组织设计方能用于本工程。

在工程实施中，如因现场不可预见因素而使先期批准的施工组织设计在工期、第5页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008施工方案或施工方法上有较大的改动时，监理应要求EPC项目部组织施工承包商重新修正施工组织设计或增加补充说明上报批准、备案。

6.7严格开工审计管理工程开工前，隧道监理部（站）应严格按照监理总（分）部要求组织开工审计工作，不具备开工条件，严禁开工。

在经EPC项目部审查确认施工承包商具备开工条件后，隧道监理部（站）对隧道施工承包商的人员、机械设备、材料等到位情况，管理文件的报批情况，现场HSE管理情况等，进行全面的开工审计。

审计通过后，隧道监理部（站）要形成审计报告，并书面上报监理分部和项目分部，经项目分部批准后才能开工。

监理分部对隧道监理部（站）的开工审计工作随机进行抽查验证，以确定隧道监理部开工审计工作的有效性、符合性。

6.8对重要工序作业程序的审批与执行管理对于爆破、支护、衬砌等关键施工工序，隧道监理部（站）应要求施工承包商提交经EPC项目部审核签认的作业指导文件，并组织相关专业监理工程师进行审核。

只有经隧道监理部（站）总监理工程师审批同意，并且现场监理工程师确认承包商相应的资源已落实到位后，施工承包商方可进行相应的作业。

现场监理工程师应对作业过程进行旁站监督，对施工承包商的实施情况进行评价并对评价情况进行记录。

对于不符合程序或要求的作业或结果失败的作业，监理工程师应及时书面通知，或出具不符合通知，责令限期整改。

监理工程师应对作业中出具的不符合通知整改情况进行动态跟踪管理。

监理总部、监理分部、隧道监理部（站）应对经隧道监理部（站）批准施工承包商作业指导文件进行备案，对作业指导文件的执行情况随机抽查，以确定隧道监理部对重要工序作业控制的有效性。

重要工序作业应包括下列内容：

洞门施工；

洞身爆破掘进；

初期支护；

二次衬砌砼；

壁后压浆；

砼现场拌制及运输；

洞内防、排水。

6.9按照巡检点和旁站点进行现场检督隧道监理部（站）应严格根据监理总部《现场巡视加旁站监理指导方案》、《巡视加旁站监理工作实施方案》设定的巡检点、旁站点要求开展监理工作。

隧道监理部（站）在接到施工承包商的检查申请后，应及时到指定位置执行检查。

检查认定后，检查申请与检查第6页共14页

中油朗威西气东输二线监理总部文件编号：

GJ0140-XEX-CX-0016-2008记录一式两份，分别由隧道监理部（站）、承包商归档保存。

关于“承包商须提交检查申请”的规定，不能成为现场监理工程师在收到申请前拒绝赴场检查的理由，相反，现场监理工程师应随时在工程作业现场进行巡视，履行其工程监理的职责。

6.10材料／设备进场验收材料／设备进场后，隧道施工承包商首先进行自检，合格后报EPC项目部审查确认。

隧道监理部（站）接到经EPC项目部签认的材料／设备报验单后，组织专业监理工程师对材料／设备进行验收，验收包括出场合格证、材质证明单、外观质量、复试报告等，验收合格，监理签认报验单；

如果发现材料／设备存在质量问题，应书面通知EPC项目部，要求对有问题的材料／设备进行明显标识并隔离或组织退场，不准用于本工程。

6.11现场的HSE管理隧道监理部（站）应督促施工承包商建立健全各种规章制度和HSE管理体系、组织机构，明确岗位人员职责，规范施工承包商的指挥行为、作业行为，完善现场生产设施，实施标准化管理，特别是：

运输系统、火工品管理、爆破作业等。

督促承包商编制“HSE两书一表”，并组织监理人员进行审查。

检查施工承包商针对隧道施工所进行的风险识别、评价以及制定风险消减措施，特别强调：

山体滑坡、雪崩、暴雨及山洪暴发（汛期水位上涨、泥石流）、地下暗河及岩溶、地应力集中释放、突发涌水、雷击、沙尘暴等应编制应急预案，并有针对性地进行应急演练。

检查承包商是否严格执行经监理审批的HSE管理文件，是否坚持班前安全讲话，配备的专职HSE监督员是否坚持跟班作业，是否与当地气象、水文管理部门建立联系，是否有气象、地震、洪水、滑坡、泥石流自然灾害方面的信息等，是否针对异常天气造成的各种自燃灾害做好预防工作。

6.12对进度的控制隧道监理部（站）应根据业主三级控制计划的要求，督促EPC项目部组织施工承包商分解并编制四级执行计划和月滚动计划。

施工承包商编制完成四级执行计划和月滚动计划后报EPC项目部审查，EPC项目部审查确认后报隧道监理部（站）审查，隧道监理部（站）审查通过后报监理分部审查，项目分部审批，项目分部审批通过后由监理分部报监理总部备案。

第7页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008隧道监理部（站）对计划执行情况进行监督，并按照要求向监理分部报送计划执行情况报告，监理分部对所辖范围内的隧道工程计划执行情况进行监督，并向项目分部、监理总部报送计划执行情况报告，监理总部对全线的隧道工程计划执行情况进行监督，并向项目经理部报送计划执行情况报告。

如进度出现偏差，隧道监理部（站）应立即向监理分部汇报，并对施工承包商提交的经EPC项目部确认的调整计划进行审查，提出审查意见并报监理分部审查、项目分部审批，项目分部审批后由监理分部报监理总部备案，下发随到家里吧（站）具体监督实施。

隧道监理部（站）向监理分部上报隧道工程监理日／周／月报，由监理分部汇总整理，向监理总部报送监理分部日／周／月报。

6.13对不符合项的控制对于检查发现的不符合项，视不符合的严重程度，监理工程师可选择口头通知或书面发出不符合通知的方式要求施工承包商对不符合项进行整改，同时，监理工程师应对整改过程和结果进行跟踪检查。

一旦确认整改合格，监理工程师应及时关闭不符合通知。

隧道监理部（站）应建立不符合通知台帐，进行整改动态跟踪，并每周将最新动态报监理分部。

凡不符合项均应经整改合格，否则，监理工程师有权制止施工承包商开展下道工序的作业。

监理总部、监理分部应安排专人建立不符合通知动态登记表，汇总不符合项，该表应能清晰反映出不符合报告的状态，如：

序号、不符合项描述、出具人、接收单位、性质、出具日期、结果处理等等。

6.14组织分项、分部工程的验收由隧道监理部（站）组织分项工程、分部工程的验收。

隧道监理部（站）在收到施工承包商提交的经EPC项目部审查确认的分项、分部工程的验收申请后，应组织有关人员成立验收组。

验收组应认真地对照有关标准、规范、施工图、程序文件或作业指导书中的规定，审查申请后附的承包商自检记录及相关施工资料，并进行现场检查验收。

经验收确认分项、分部工程达到验收标准，隧道监理部（站）总监理工程师签认验收申请，签认的验收资料分别由隧道监理部（站）、施工承包商存档保存；

对于达不到验收标准的分项、分部工程则应责令EPC督促施工承包商在规定的期限内整改完毕，并重新报验。

监理分部负责对隧道监理部（站）的分项、分部工程验收工作进行监督、指导，并进第8页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008行复核，监理总部负责对经监理分部复核确认的分项、分部工程验收进行随机抽查验证。

6.15组织单位工程的预验收隧道监理部（站）负责组织单位工程的预验收工作。

隧道监理部（站）在收到施工承包商提交的经EPC项目部审查确认的单位工程验收申请后，应组织各相关专业监理工程师对施工承包商报来的单位工程验收申请及所附全部经过签认的分部工程和分项工程的验收资料进行审核，并按验收规范规定进行现场预验收。

隧道监理部（站）应将预验收结果及时报监理分部、项目分部。

监理分部负责对隧道监理部（站）的单位工程的预验收进行监督、指导，并进行复核，监理总部负责对经监理分部复核确认的单位工程预验收进行随机抽查验证。

6.16审核工程变更根据隧道施工承包商、隧道设计承包商提出的变更申请，EPC项目部组织编制工程变更文件，并报隧道监理部（站）审查；

隧道监理部（站）审查通过后报监理分部审查；

监理分部审核同意后报项目分部；

项目分部根据授权范围及变更影响范围审查或审批工程变更，超出项目分部审批权限的工程变更，项目分部审查后报送监理总部审查；

监理总部根据项目经理部制定的工程变更管理办法和合同条款要求，监控抽查项目分部审批的初步设计和合同范围内的工程变更，审查初步设计和合同范围以外的工程变更；

对于初步设计和合同范围以外的工程变更，监理总部审查通过后报项目经理部各处室会审。

6.17施工承包商费用结算、索赔管理按照《项目协调手册》及项目经理部有关文件要求执行。

6.18施工文件管理施工过程中经监理工程师签认的各种检查记录、报告、验收证书等由相关承包商自行分类管理。

隧道监理部（站）应对如下资料进行管理：

6.18.1不符合通知监理工程师就工程实施期间施工作业和管理审核时发出的不符合通知，归档保存已关闭的不符合通知。

6.18.2备忘录第9页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-2008隧道监理部（站）应对施工过程中发给承包商的备忘录予以妥善归档保管。

6.18.3会议纪要隧道监理部（站）应妥善管理施工过程中召开的、旨在解决施工过程中出现的问题的各种会议的、由监理工程师起草的会议纪要。

6.18.4工程变更相关文件与工程变更相关的文件，如申请单、监理审核意见、设计承包商意见、业主批复等等，隧道监理部（站）、监理分部、监理总部应对本部全部相关文件进行汇总编存。

6.18.5审核报告隧道监理部（站）应对每次针对承包商的外部审核形成的全部文件进行系统整理，并妥善保管。

6.18.6事故调查及处理报告对每次质量事故、HSE事故等的调查、原因分析、整改意见、处理报告等的书面记录、纪要、批示等，隧道监理部（站）应进行系统的汇总，妥善保管。

6.18.7工程款支付、索赔与反索赔文件隧道监理部（站）、监理分部、监理总部应对承包商的工程款支付申请和本部对申请的审核或复核意见、索赔与反索赔处理文件妥善保管。

6.19竣工资料的编制和归档施工承包商应严格按照《项目经理部竣工档案管理办法》要求编制竣工资料，完成后报EPC项目部审查，EPC项目部审查通过后报隧道监理部（站）审查并确认，隧道监理部（站）有权要求承包商就不符合要求项进行整改。

监理分部对隧道监理部（站）的竣工资料管理进行指导、监督，并对经隧道监理部（站）审查通过的竣工资料进行复核，监理总部对全线的竣工资料管理进行指导、监督，并对经监理分部审查通过的竣工资料进行抽查。

审查合格的竣工资料，由隧道监理部（站）见证，由EPC项目部组织，施工承包商负责将竣工资料交政府质量监督部门审查，审查合格后，交由项目经理部审查、归档。

第10页共14页

GJ0140-XEX-CX-0016-20087.0监理的考核监理总部、监理分部制定对隧道监理部（站）的考核计划，并按此计划实施对隧道监理部（站）人员及其监理工作进行考核。

1）人员考核按照《监理合同》、招标文件要求、投标承诺对隧道监理部（站）投入的人员资质、数量进行考核。

2）控制能力考核

（1）Q/HSE控制能力考核对隧道监理部（站）Q/HSE控制能力的考核主要侧重于对监理人员及其工作成果以及工程实施效果。

工程具体实施前，对隧道监理部（站）的考核主要侧重于监理人员及其工作成果，检查监理部（站）是否配备有足够的监理人员；

是否获取了监理总部、监理分部下发的有关隧道监理的管理文件，并编制了隧道监理部（站）的监理管理文件；

是否已经审查施工承包商编制的工程技术及管理文件、作业指导书，是否对其提出合理的修改意见；

这些文件的可操作性是否均得到了认可。

工程实施前监理部的工作主要反映监理部人员数量的合理性和素质的可靠性。

工程实施效果考核主要体现在工程施工过程中是否出现质量问题和质量事故，质量事故的等级和出现的频次，将直接反映监理人员的素质和敬业精神。

（2）进度控制能力考核隧道监理部（站）对工程进度的控制能力主要反映了监理部在工程管理方面的核实能力和前瞻能力。

隧道监理部（站）应根据《监理合同》、三级控制计划对工程进度实施控制。

在工程施工过程中，应积极进行工程进度统计和分析，定期编制准确详实的“工程进度报表”，清楚标明已完工程、在建工程和