《证券市场基本法律法规》绝密押题二文档格式.docx
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D.期权
B
期货(Futures)与现货相对应,并由现货衍生而来。
5.期货交易所应按照()对会员履行监督管理的职责。
A.国务院规定
B.章程和交易规则
C.证监会规则
D.期货业协会规定
期货交易所应按照章程和交易规则对会员履行监督管理的职责。
6.《企业债券管理条例》属于()层级的规定。
A.部门规章
B.法律
C.自律管理规则
D.行政法规
D
《企业债券管理条例》属于行政法规层级的规定。
7.根据中登公司证券账户管理规则,经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户()项目必须相同。
A.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话
C.投资者姓名或名称、联系地址
D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
根据中登公司证券账户管理规则,经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码必须相同。
8.根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现()的,无需进行业绩预告。
A.实现扭亏为盈
B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%
D.净利润为负值
根据深圳证券交易所上市规则规定:
上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的,应当及时进行业绩预告:
净利润为负值;
净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;
实现扭亏为盈。
9.根据《证券公司风险控制指标管理方法》,证券公司经营证券自营业务的。
持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。
A.净资产
B.总股本
C.总资产
D.净资本
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
10.根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》,发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的,中国证监会将()并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A.终止审核
B.口头警告
C.中止审核
D.监管谈话
《首次公开发行并在创业板上市管理办法》规定,发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的,中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
11.根据《公司法》规定,上市公司属于()。
A.有限责任公司
B.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
C.国有独资公司
D.股份有限公司
根据《公司法》规定,上市公司必须是股份制公司。
12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B.仅公司总部
C.仅拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括:
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
13.基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的,应当()。
A.由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
B.承担连带责任
C.按过错程度承担按份责任
D.由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
根据规定,基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。
14.定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。
A.向中国证券业协会报告
B.提前或者在合理时间内告知客户
C.向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D.在合理时间内披露
证券公司从事定向资产管理业务,发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。
15.对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。
16.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。
A.行政
C.自律
D.经济
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。
17.()是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓量
C.平仓
D.涨跌停板
标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
18.中国()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
19.证券公司发起设立集合资产管理计划后()日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4
B.5
C.6
D.7
《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定,证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
20.投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到()的,应当编制简式权益变动报告书。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
《上市公司收购管理办法》规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五,但未达到百分之二十的,应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书:
①投资者及其一致行动人的姓名、住所;
投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人。
②持股目的,是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。
③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例。
④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式。
⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。
⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。
21.涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
22.下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,故D项说法错误。
23.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。
C.5
D.3
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
24.基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
《证券投资基金销售人员执业守则》规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:
1)勤勉尽职原则。
2)诚实守信原则。
3)投资者利益优先原则。
25.下列属于证券公司分支机构的是()
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
①证券经纪;
②证券投资咨询;
③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
④证券承销与保荐;
⑤证券自营;
⑥证券资产管理;
⑦其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
故D项正确。
26.有权召集持有人大会的机构是()
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集该日常机构未召集的,由基金管理人召集。
基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。
27.下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。
并没有要求具备行业分析的学科背景,故D项说法错误。
28.上市公司重大资产重组完成相关批准程序后,应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起()个工作日内编制实施情况报告书,向证券交易所提交书面报告,并予以公告。
《上市公司重大资产重组管理办法》规定,上市公司重大资产重组完成相关批准程序后,应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起三个工作日内编制实施情况报告书,向证券交易所提交书面报告,并予以公告。
29.集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合计划资产;
证券公司应当在清算结束后__日内,将清算结果报中国证券业协会备案。
()
A.5;
5
B.5;
15
C.15;
D.15;
集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产;
证券公司应当在清算结束后15日内,将清算结果报中国证券业协会备案。
30.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的()。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
《上市公司重大资产重组管理办法》规定,上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之九十。
31.实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组,独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()个会计年度。
《上市公司重大资产重组管理办法》规定,独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。
持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起,应当不少于一个会计年度。
实施本办法第十三条规定的重大资产重组,持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于三个会计年度。
32.证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场,这体现了证券分析师执业的()原则。
A.诚信
B.独立
C.公平
D.审慎
《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师应当保持独立性,不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
33.证券账户注册资料的查询需填写()。
A.《机构证券账户注册申请表》
B.《自然人证券账户注册申请表》
C.《证券账户注册资料查询申请表》
D.《合伙企业登记等非法人组织机构证券账户注册申请表》
证券账户注册资料的查询需填写证券账户注册资料查询申请表。
34.担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。
A.基金销售机构
B.基金份额登记机构
C.基金托管人
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。
35.在转融通业务中,证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
A.10
B.20
C.30
D.40
在转融通业务中,证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
36.证券公司撤销境内分支机构的,应当在()的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
37.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()
A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外,还包括:
不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定;
中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;
操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。
要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
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38.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
《中华人民共和国证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
39.对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()
A.证券登记结算机构
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是证券登记结算机构。
40.证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
41.根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
A.3万元
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元
《证券公司监督管理条例》规定,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、三万元以上十万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
42.商业银行申请基金销售业务资格时,国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于三十人;
城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。
43.取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的,由()颁发执业证书。
A.中国证监会
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的,由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请,地方证管办(证监会)审核同意后,报中国证监会审批;
准予执业的,由中国证监会颁发执业证书。
44.对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近__个交易日日均证券类资产低于__万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。
()
A.10;
30
B.20;
C.10;
50
D.20;
《证券公司融资融券业务管理办法》规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于五十万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。
45.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存()年。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存二年。
46.申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。
《证券公司客户资产管理业务规范》规定,申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:
①已取得证券从业资格;
②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;
④协会规定的其他条件。
47.信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处()罚款。
A.1万元以上3万元以下
D.10万元以上20万元以下
《基金法》规定,信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处三万元以上十万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上三万元以下罚款。
48.投资主办人通过()向证券业协会