《证券市场基础知识》押题密卷3Word文件下载.docx
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A、证券公司
B、证监会
C、证券业协会
D、律师事务所
自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。
7、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。
A、国家发展规划
B、国家战略任务
C、国际发展规划
D、国际战略任务
37
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。
8、由于货币贬值培投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
A、经济周期波动风险
B、利率风险
C、政策风险
D、购买力风险
D题型：
260
这是购买力风险的定义。
9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A、2，7
B、2，10
C、4，7
D、4.，10
281
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
10、一般说来，以下说法正确的是（）。
A、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降
B、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降
C、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升
D、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升
此题考察通货膨胀对股价的影响。
11、（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A、QDII业务
B、投资咨询服务
C、特定客户资产管理业务
D、证券投资基金业务
132
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
12、可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
182
转换价格=可转换债券面值／转换比例。
13、依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料
133
其他三项都是基金托管人的职责。
14、沪浑300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A、10%
B、12%
C、15%
D、20%
168
沪浑300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的12%。
15、（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金资产净值
137
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
16、证券公司直接为投资者开立（）。
A、证券账户
B、资金结算账户
C、证券交收账户
D、担保资金账户
376
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
17、2002年12月01日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A、该指数系列以2002年12月01日为基日
B、基期指数为l00
C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D、样本指数价格选取日终全价
249
考察中国债券指数。
该指数以2001年12月01日为基日。
18、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、直接交易
B、经纪制
C、做市商制
D、间接交易
226
证券交易所采用的经纪制交易方式。
19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
中页码：
288
此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。
20、我国募集设立的第一支ETF是（）。
A、深圳50ETF
B、上证50ETF
C、深圳100ETF
D、上证100ETF
127
2004年12月00日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”（简称"
50ETF"
），并于2005年2月20日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复制法。
21、一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。
A、债券
B、证券投资基金
C、股票
D、期货
48
股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。
22、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
100
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
23、根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
42
根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。
24、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
25、我国募集设立的第一支ETF是（）。
A、浑证50ETF
C、浑证100ETF
2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。
26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。
A、当期损益
B、当期留存收益
C、资本利得
D、无法确定
138
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
27、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金服务机构
通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
28、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A、非法发行股票和公司、企业债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、提供虚假财务会计报告罪
325
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于非法发行股票和公司、企业债券罪。
29、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A、总资产
B、净资产
C、总资本
D、注册资本
300
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
30、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A、数量
B、资金
C、比例
D、份数
52
无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。
31、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
B、15%
C、2。
%
D、25%
255
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
32、纽约证券交易所的名称出现在（）。
A、1790年
B、1790年
C、1817年
D、1860年
21
1817年，“纽约证券交~会”成立；
1860年改名为“纽约证券交易所”。
33、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A、4个月内
B、3个月内
C、2个月内
D、1个月内
356
年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，承度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
34、按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。
A、股权类产品衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
148
金融衍生工具的分类及依据。
货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。
35、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A、风险性
B、流动性
C、永久性
D、收益性
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
36、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
B、财务公司
C、合格境外机构投资者
D、租赁公司
208
询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
37、下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。
A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。
C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金
D、股票基金是最重要的基金品种
124
考查股票基金。
38、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
103
这是信用公司债券的定义。
39、中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。
A、中国证监会，深圳证券交易所
B、国务院，深圳证券交易所
C、国务院，中国证监会
D、深圳证券交易所，中国证监会
214
中小企业板块是经国务院批准、中国证监会批复同意而设立的。
40、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
A、一般有担保存托凭证
B、二级有担保存托凭证
C、三级有担保存托凭证
D、144A私募存托凭证
188
在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是三级有担保存托凭证。
41、下列不属证券市场中介机构的有（）。
B、证券登记结算机构
C、会计师事务所
D、证券业协会
证券公司、证券服务机构（包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等）属于证券市场中介机构。
42、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。
A、百幕大期权
B、障碍期权
C、平均期权
D、任选期权
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。
43、证券市场本质上是（）直接交换的场所。
A、价值
B、财产权利
C、风险
D、所有权
4
证券市场本质上是价值直接交换的场所。
44、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
41
加入后0年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
45、中央政府发行的债券被称为（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、地方政府债券
D、赤字国债
86
中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。
46、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。
A、附息债券
B、贴现债券
C、缓息债券
D、零息债券
82
考察附息债券的定义。
47、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
141
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
48、在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（）。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
192
考察美国住房抵押贷款的不同类型。
优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人；
Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人；
次级贷款对象为信用分数较差的个人；
住房权益贷款：
对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押；
机构担保贷款：
指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。
49、上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日
B、1990年7月3日和1991年12月19日
C、1990年12月19日和1991年7月3日
D、1990年12月9日和1991年7月31日
33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
50、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A、股息率固定优先股票
B、股息率可调整优先股票
C、可转换优先股票
D、可赎回优先股票
70
股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。
51、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、商业银行
B、证券公司
C、信托投资公司
D、政策性银行
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
52、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A、公司债券、金融债券、政府债券
B、金融债券、政府债券、公司债券
C、公司债券、政府债券、金融债券
D、政府债券、金融债券、公司债券
常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。
53、下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持和股权划拨资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金
D、国家财政给予的补贴
14
全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。
54、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A、1/3。
B、49%
C、33%
D、30%
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1／3。
55、持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。
A、可转换优先股票
B、可交换公司债券
C、可转换公司债券
D、收益公司债券
104
可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
56、按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。
A、个人投资的公司债券利息
B、股息
C、红利
D、国债和国家发行的金融债券的利息收入
《个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。
57、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A、管理权
B、表决权
C、所有权
D、决策权
68
优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。
58、以下不属于政府债券特征的是（）。
A、安全性高
B、永久性
C、收益稳定
D、免税待遇
政府债券的特征：
安全性高、流通性好、收益稳定、免税待遇。
永久性属于股票的特点。
59、一段将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其亲的投资于普通股的基金是（）。
A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
125
平衡型基金-段将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其亲的投资于普通股。
60、以下债券信用风险最小的是（）。
A、公司债券
B、政府债券
C、金融债券
D、企业债券
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
61、债券票面的基本要素有（）。
A、债券发行者名称
B、债券的票面利率
C、债券到期期限
D、债券承销者名称
ABC题型：
78-80
债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称等。
62、证券投资的系统风险包括（）。
A、信用风险
C、财务风险
BD题型：
257
证券投资的系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。
63、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。
A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B、最近一年净资本不得于10亿元人民币
C、具有较强的经营管
升级会员 