助理理财规划师专业能力第五章投资规划练习题Word格式.docx
《助理理财规划师专业能力第五章投资规划练习题Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《助理理财规划师专业能力第五章投资规划练习题Word格式.docx（24页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
6对于个体投资者而言，大多数投资还是（C）投资。
A实物B储蓄C间接D直接
7对整个理财规划都有重要基础性作用的是（B）
A现金规划B投资规划C风险管理规划D退休养老规划
8确定最能满足投资者风险---回报率目标的长期资产混合的是（D）
A短期资产配置B长期资产配置C战术资产配置D战略资产配置
9根据市场具体情况，对资产类别混合作短期的调整的是（C）
A短期资产配置B长期资产配置C战术资产配置D战略资产配置
10通常认为战术配置短于（A）年
A2B1C3D4
11资产组合中成长性资产为30%~50%，定息资产50%~70%的是（B）
A保守型B轻度保守型C中立型D进取型
12资产组合中成长性资产为50%~70%，30%~50%定息资产的是（C）
A保守型B轻度保守型C中立型D进取型
13结余比率=结余/（A）
A税后收入B经常收入C非经常收入D总收入
14股东根据（B）依法享有权益和承担义务。
A出资数B所持有的股份数C平均原则D出资市价
15股份公司资本构成中最普通、最基本的股份是（B）
A优先股B普通股C可流通股D可赎回股
16股东只有在（D）前登记并缴付股款，方能取得认股权而优先认购新股
A宣告日B增发日C除权日D股权登记日
17在某个营业年度内，如果公司所获得盈利不足以分派规定的股利，日后优先股的股东有权要求如数补给的是（C）
A参与优先股B非参与优先股C累积优先股D非累积优先股
18除了既定股息外，不再参与利润分配的优先股，称为（B）
A参与优先股B非参与优先股C累积优先股D非累积优先股
19允许优先股持有人在特定条件下把优先股转换成为一定数额的普通股的是（D）
A不可收回优先股B可收回优先股C不可转换优先股D可转换优先股
20允许发行该类股票的公司，按原来的价格再加上若干补偿金将已发行的优先股收回的是（B）
21、以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深证两个证券交易所上市交易的股票是（A）
A、B股B、H股C、N股D、S股
22、在内地注册、在中国香港上市的外资股是（B）
A、B股B、H股C、N股D、S股
23、在内地注册、在纽约上市的外资股是（C）
24、在内地注册、在新加坡上市的外资股是（D）
A、B股B、H股C、N股D、S股
25、投资者把那些在其所属的行业内占支配地位、业绩优良、成交活跃、股利优厚的大公司股票称为（蓝筹股）
26、绩优股的净资产收益率连续三年显著超过（D）%
A30B25C20D10
27、具有很高的风险，也有可能带来高而回报的是（C）。
A蓝筹股B绩优股C垃圾股D大盘股
28（C），当经济繁荣时，这类股票的表现将超过市场平均水平；
当经济萧条时，这类股票的表现逊于市场水平。
A激进型股票B防守型股票C周期性股票D非周期性股票
29、上海证券交易所和深证证券交易所作为投资者之间的交易市场，属于（B）
A一级市场B二级市场C场内市场D场外市场
30、资金筹集者按照一定的法律规定和发行程序通过发行股票来筹集资金，投资者通过认购股票成为公司的股东的是（A）
31、是各类股票集中交易的场所，有固定的组织场所、交易制度和交易时间的是（C）
32、由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称为柜台交易或店头市场的是（D）
33、上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为（A）点。
A、100B、200C、1000D2000
34、（B）增设上证A股指数与上证B股指数。
A1992年1月21日B1992年2月21日C1992年3月21日D1992年12月21日
35、（B）增设了上证分类指数。
A1993年1月1日B1993年6月1日C1993年12月1日D1992年6月1日
36、作为上证指数系列核心的是上证（A）指数,发行于2002年7月1日。
A180B30C分类D综合
37、深证综合指数以1991年4月3日为基准日，基期指数为（C），发行于1991年4月4日。
A100B200C1000D2000
38深证成分指数其样本股是从深证证券交易所上市的公司中挑选出来的（C）种股票。
基准日：
1994年7月20日基期指数：
1000发布于：
1995年1月23日A30B180C50D40
39、深证成份指数的计算权数为（D）
A股票总市值B公司的总股本数C加权综合股价指数D可流通股本数
40、上证180指数的计算权数为（A）
A发行股数B公司的总股本数C加权综合股价指数D可流通股本数
41、深证综合指数的样本股是在深证证券交易所上市的全部股票，计算权数为（B）
A发行股数B公司的总股本数C加权综合股价指数D可流通股本数
沪深300指数：
2005年4月8日发布，2004年12月31日为基准日，1000为基日点位，
上海179家深圳121家，覆盖沪深市场6成左右市值
（二）根据材料回答42-44题
大连商品交易所的某商品期货保证金比率为5%，维持保证金比率为75%，假若某客户以2700元/吨的价格买入5张某商品期货合约（每张10吨）后的第三天，某商品结算价下跌至2600元/吨。
42、初始保证金是（C）元2700*50*5%
A、3800B、6700C、6750D、6800
1750—客户保证金与余额；
其小于维持保证金6750*75%，应追加保证金达到初始保证金标准
43、由于价格下跌，客户的浮动亏损为（B）元（2700-2600）*50
A、2000B、5000C、6000D8000
44、需要追加的保证金为（A）元6750-（6750-5000）
A、5000B、6000C、4000D3000
（三）根据材料回答45-48题
客户李某想投资债券，就以下问题他想咨询你
45、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为计价货币的国际证券是（D）
A、美国债券B、龙债券C、外国债券D、欧洲债券
46、债券的发行目的是给地方政府所属企业或某个特定项目融资。
债券发行者只能以经营该项目本身的收益来偿还债务，而不以地方政府的征税能力作为保证的债券是（B）
A一般责任债券B收益债券C金融债券D公司债券；
47、目前我国发行的债券一般是每张面值为（C）元的人民币
A50B1000C．100D10000
48、展期偿还指发债人在发行债券时规定投资人有权决定在债券到期后继续按原
定利率持有债券到某一个指定偿还日期或几个指定日期中的一个日期要求偿还的做法．这种偿还方法的采用往往在市场利率（D）时投资者才予以接受．-
A波动B固定C看涨D．看跌
49、沪深300指数以（A）年12月31日为基日
A．2004H2003C2002D．2001
50、沪深300指数：
2005年4月8日发布，2004年12月31日为基准日，1000为基日点位，上海179家深圳121家，覆盖沪深市场6成左右市值
51、世界上历史最为悠久的股票指数是（A）
A道·
琼斯股票指数B标准·
普尔股票价格指数
C日经225平均股价指数D《金融时报》股票价格指数
52、下列指数用算术平均法进行计算编制而成的是（A）．
普尔股票价格指数
入选股票的价格之和
股票价格平均数=----------------------------------
入选股票的数量
C日经225平均股价指数D《金融时报》股票价格指数
53、标准·
普尔股票价格指数基点数为（C）
A1000B100C．10D1
54、日经225平均股价指数从（B）开始编制
A1949年9月B1950年9月C1950年12月D1951年12月
55、《金融时报》股票价格指数基点为（B）点,基期为1935年7月1日
A1000B100C10D1
55、《金融时报》股票价格指数（FT-SE100）包括从英国工商业中挑选出来的具有代表性的（D）家公开挂牌的普通股股票i
A100B80C50D30
57、恒生股票价格指数包括从中国香港500多家上市公司中挑选出来的（D）家有
代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成份股,基期1964年7月31日，基期指数为100.
A100B50C35D33
58、连续竞价时间内投资者的买卖指令进人交易所主机后撮合系统将按“（D）”
的原则进行自动报合．
A时间优先B价格优先C时间优先价格优先D价格优先时间优先
59、我国交易所股票交易实行价格涨跌幅限制普通股的涨跌幅比例为（B）
A．5％B10％C．15％D20％
60、ST和*ST股票涨跌幅比例为（A）
A5％B10％C15％D20％
61、涨跌幅价格=（A）×
（1±
涨跌幅比例）
A前收盘价B前开盘价C前最高价D前日均值
62、当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格，较（C）上涨100％以上或下跌50％以上的属于异常波动
A前开盘价B前收盘价C当日开盘价D当日均价
63、临时停牌时间不超过（A）
A30分钟B1小时C．2小时D一天
64、当日有涨跌幅限制的A股，连续（C）个交易日触殁涨（跌）幅限制，如其间同一营业部净买人（净卖出）该股数量占当日总成交股数的比重达到30％以上，且上市公司未有重大事项公告的，属于异常波动
A5B4C2D3
65、T股票、*ST股票和s股连续（D）t个交易日触及涨（跌）幅限制的，属于异常渡动A5B4C2D3
66、对出现交易异常波动情形的股票，交易所于下一
升级会员 