期货法律法规真题大全卷Word文件下载.docx

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D．5年

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

3．期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

A．1

B．5

C．3

D．2

答案D。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

4．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

A．2

B．3

C．6

D．12

答案C。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过6个月。

公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

5．涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

B．2

D．6

答案A。

【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

6．期货交易所实行（　　）结算制度。

A．当日无负债

B．当月无负债

C．当日有负债

D．次日无负债

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

7．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。

A．中国证监会和财政部

B．财务部

C．中国期货业协会

D．期货交易所

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

8．期货业协会的性质是（　　）。

A．企业法人

B．事业单位

C．国家机关

D．社会团体法人

【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

9．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．3倍以上5倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．2倍以上5倍以下

【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

10．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．3万元以上10万元以下

【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

11．下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。

A．国家机关

B．国务院期货监督管理机构

C．期货业协会的工作人员

D．作为期货交易所会员的某企业法人

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

因此，选项A、B、C不得从事期货交易。

选项D可以依法从事期货交易。

12．证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（　　）。

A．50％

B．70％

C．120％

D．150％

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。

13．中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。

A．巡视员

B．督察员

C．审计员

D．管理员

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决．定之目起10日内报告中国证监会。

15．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

B．7日

C．10日

D．15日

【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

16．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

A．20％

B．45％

C．70％

D．85％

【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

17．期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．3％

B．5％

C．1％

D．4％

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

18．我国期货交易所会员必须是（　　）。

A．事业单位

B．自然人

C．境外企业法人或者其他经济组织

D．境内企业法人或者其他经济组织

【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

19．《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）。

A．客户不得开新仓

B．视为客户对交易结算报告内容有异议

C．期货公司应催促客户尽快确认

D．视为客户对交易结算报告内容的确认

【解析】《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

客户未在约定时间内提出异议的．视为对交易结算报告内容的确认。

20．标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A．当日

B．前一交易日

C．次日

D．下一交易日

【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

21．会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免。

A．中国证监会

B．理事会

D．会员大会

【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。

22．下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。

A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D．客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

【解新】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；

以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；

以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的．期货公司应当以适当方式保存。

以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

在A选项中，以书面方式下达交易指令的，应当填写书面交易指令的是客户而不是期货公司。

23．依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。

A．期货交易所

B．中国证监会及其派出机构

D．中国银监会

【解析】《期货公可监督管理办法》第五条规定．中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

24．期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。

B．期货交易所

D．国家工商总局

【解析】《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）停业决议文件；

（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；

（四）中国证监会规定的其他材料。

25．申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。

A．15％

B．20％

C．35％

D．50％

【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

26．下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。

A．期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算