中国高新技术产业技术性贸易壁垒研究Word文件下载.docx

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针对高新技术产业所受术性贸易壁垒的主要形式——标准，着重探讨我国如何利用技术创新与标准化战略结合跨越高新技术产业TBT，同时树立我国高新技术产业的TBT并提出建议。

1.2国内外研究现状

20世纪70年代，在西方学者的一些研究中开始涉与TBT，简单描述了TBT是非关税壁垒的一种形式。

20世纪90年代中期以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易的高度重视，西方学者对TBT的研究开始大量出现。

早期的研究较多集中在有关概念介绍以与技术标准与国际贸易的关系，随后一些学者用实证研究、局部均衡方法等研究方法从经济理论角度、区域经济一体化组织内部等很多角度进展了研究。

这期间涌现了很多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究根底。

近年来，随着我国受到TBT日益明显，国内很多学者进展相关研究。

这些研究主要是政府研究，结合中国的实际问题进展探讨，对我国对外贸易实践提供了有益的指导。

1、TBT的理论界定

罗伯特.鲍德温〔1970〕叶柏林、陈志田〔1992〕艾伦.赛克斯〔AlanSykes〕〔1995〕、夏友富〔2001〕孙某某〔2004〕等阐述了有关概念以与技术标准与国际贸易的关系。

在我国被普遍承受的是：

夏友富〔2001〕的观点，但笔者认为指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护生态环境、防止欺诈行为以与保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍〔孙某某2004〕。

更能反映TBT作用，本文中应用孙某某〔2004〕的理论界定。

2、TBT的表现形式

罗纳尔多.费舍〔RonaldFischer〕和裴贝罗.赛拉〔PabloSerra〕提出，TBT就是技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。

我国学者共归纳为七大类：

1、技术法规、标准与合格评定程序；

2、产品检疫、检验制度与措施；

3、包装和标签要求；

4、信息技术壁垒；

5、绿色壁垒〔夏友富，2001〕；

6、条形码壁垒〔李兴军，2002〕；

7、计量单位制〔杨昌举，2003〕。

国内学者对TBT的研究根本上沿用了夏友富〔2001〕的分类，本文也采用这种分类方法。

3、TBT的特征

将TBT具的特征总结为：

有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性和复杂性，手段上的隐蔽性和灵活性〔夏友富，2001〕，做法上的歧视性，实施中的争议性〔李树，2003〕。

现阶段很多TBT是在合理合法的名义下，利用了隐蔽的手段，而对于高新技术产业，兴旺国家用先进的标准进展了标准垄断，从而限制了我国高新技术产业的跨越式开展，具备了上述的性质。

4、TBT的成因

叶柏林〔1992〕、杨圣明、赵瑾、高文书〔2002〕、朱启荣〔2003〕都对TBT成因进展了研究，朱启荣〔2003〕认为，WTO管理制度上的缺陷为一些国家建立TBT提供了契机；

设置TBT是各国追求自身利益的必然结果；

兴旺国家与开展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以与它们在政治制度方面的差异是造成它们在TBT问题上处于不对等地位的根本原因所在。

在这三种阐述中共同点在于兴旺国家利用了他们的技术先进性，对技术相对落后的开展中国家树立垂直TBT，又利用社会文化的差异性等一些貌似合法合理的借口设立了水平TBT。

而我国高新技术产业受到主要是由于技术水平差距造成的垂直TBT，朱启荣〔2003〕对此原因的博弈论分析结论对此与其有力的证明了这一点，本文中主要采用了他的这一结论。

5、TBT的作用机制

冯宗宪、柯大纲〔2001〕、蔡茂森、朱少杰〔2003〕如此认为，TBT对进口商品具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。

高文书认为，当TBT一旦形成或发生变动时，就会对进口商品产生数量控制作用和价格控制作用，进而对出口国和进口国的企业经营、产业结构和社会福利水平产生影响。

后三者都提到了价格控制作用和数量控制作用的TBT的作用机理，近年了一些博硕士的论文中也对这个问题进展了较为深刻的研究，他们还研究了价格控制和数量控制的关系，得出了数量控制和价格控制是共同作用形成了动态抑制作用的结论，是在本文主要引用这一结论。

6、我国的对策研究

我国学者对如何应对TBT大量研究，但大局部提出建议比拟笼统。

叶柏林〔2003〕孙敬水〔2004〕分析了标准化在应对TBT中的作用，并提出了采用国际标准等建议。

陈剑，腾飞〔2003〕，孙敬水，殷保庆.〔2004〕研究兴旺国家行业协会在TBT中的地位、作用与对我国的启示，认为我国行业协会充分发挥作用，并提出了建议。

黄岳衡，冯宗宪（2004）研究了设置内生TBT的原如此用分析了我国设置TBT的必要性和最终目的，对高新技术行业TBT的树立也有同样的意义。

李树〔2003〕研究了TBT的设置与我国的策略选择。

这些研究都是有一定针对性，对本文有很大启示。

目前对于一个行业或产业TBT研究比拟少，而且研究多集中在农业、纺织业、传统制造业等技术含量较低的行业。

茨内歇尔.奥茨昆〔TsunehiroOtsuki〕等〔2000〕分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，巴利.克里索夫〔BarryKrissoff〕等〔1997〕分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和TBT，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型，计算了进口国影响。

戴维.奥顿〔DavidOrden〕等〔1996〕就美国对墨西哥水果鳄梨的禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响。

X东海〔2004〕对欧盟有关荷尔蒙牛肉的TBT的经济效应做出具体分析等。

但近年来我国高新技术产业所受的TBT影响日益扩大，而对高新技术产业的研究却还非常少。

1.3研究思路、研究方法和创新点

1.3.1研究思路

研究思路与文章框架与如图1-1、图1-2所示。

第一章介绍本课题的研究背景、研究目的与其创新之处，通过研究方法、研究思路、根本框架，对本课题的框架性介绍。

第二章界定高新技术产业概念，分析其出口特点；

概述TBT相关内容，为下文做铺垫。

第三章〔1〕分析我国高新技术产业受到TBT的严重影响，以与逐渐扩大的趋势结合高新技术产业出口贸易的重要意义，论证了我国高新技术产业跨越TBT的必要性。

〔2〕分析我国高新技术产业处于起步阶段需要保护，而TBT对其保护效果明显，结合博弈分析国外已经设立壁垒为了减少损失，我国也必须设置壁垒的结论，论证了我国高新技术产业设置TBT的必要性。

第四章〔1〕分析高新技术产业的技术标准、标准化战略与TBT，得出标准领先才能跨越和设置高新技术产业的TBT；

比拟3种跨越方式，得出技术创新是跨越高新技术产业TBT最优选择；

分析得出高新技术产业技术创新与标准化的协同开展关系，在以上三个结论根底上得出技术创新与标准化战略结合才能做到标准领先跨越和设置高新技术产业的TBT。

分析得出该战略的关键是市场导向、标准先行。

〔2〕对高新技术产业技术创新、技术创新与标准化战略相结合存在的问题进展分析，为后文给出建议铺垫。

第五章根据第四章的战略分析和现状分析提出政府、行业协会、企业必须相互协调才能保证技术创新与标准化战略很好的结合，并对三个主体分别提出了建议。

1.3.2研究方法

1、系统分析法与结构分析法相结合的方法

系统分析法是指反映客观整体性的思维方式，要求从研究对象的整体与要素，整体与层次，整体与结构，整体与环境的辩证统一出发，揭示事物的整体关系与整体特征。

这里的要素是指相对于整体而言的局部；

结构是指要素结合成为整体的方式；

层次如此是指由于要素结合方式的不同，即结构的不同，系统或整体的存在又形成假如干层次；

而整体总是存在于一定的环境之中，与环境发生相互作用，以维持系统的存在和开展。

图1-1研究思路

注：

代表文章结构代表结论

图1-2研究思路

结构分析法是深入到一个系统内部，研究其组成因素、各个组成要素的结构和层次，进而分析某一总表现象的内部结构特征、总体的性质、总体内部结构依时间推移而表现出的变化规律性。

本文将上述两种方法结合运用，首先按照系统论的观点，把中国高新技术产业作为一个整体系统来分析。

高新技术产业的开展过程就是一个按照层次结构形成的一个整体系统的运动过程。

对该系统整体在TBT环境下面临的严峻形势进展了分析，揭示中国高新技术产业受到TBT必然随其开展而加剧的这一整体特征。

然后进入该系统内部，运用结构分析法，研究了高新技术产业跨越TBT的要素与其结构层次，找出高新技术产业这一整体特征形成的原因，并给出对个要素、与其结构层次提出了建议。

2、比拟分析法

比拟分析法是对历史与现实、中国与外国、现象与本质等情况进展比拟分析，从中找出事物开展的共同规律或事物之间的差异。

主要分为：

不同对象的相互比拟，同一对象在不同开展阶段的比拟，异同点的比拟。

不同对象的相互比拟是一种横横向的分析方法。

通过比拟分析，从中找出事物的不同点，有利于我们正确认识事物的本质。

本文中把技术创新和对外直接投资比拟，得出技术创新为优，再用技术创新和寻租活动进展比拟，得出技术创新是跨越TBT最优方法。

同一对象在不同开展阶段的比拟，即前后比拟，是一纵向的分析方法，运用这种方法便于认识同一对象在不同开展阶段的特征和整个开展过程的一般规律。

本文中对高新技术产业在四个开展阶段进展比拟分析，得出了其受到TBT影像的趋势。

异同点的比拟，主要通过比拟事物之间的内在联系找出它们之间的一样点和不同点。

本文在对传统产业与高新技术产业比拟分析，得出适合高新技术产业的跨越TBT的战略；

对国内外标准化战略和国内外行业协会在TBT中的作用进展了比拟分析。

1.3.3创新点

TBT的国内外研究已经取得了很多成果，但是在高新技术产业的贸易TBT研究相对较少，本文借鉴了前人的TBT研究成果与高新技术产业的特点结合，对高新技术产业的TBT进展了分析。

本文主要创新点有两个：

〔1〕本文对我国高新技术产业出口特点、产业开展方向和兴旺国家设置TBT目的、特点分析，认为：

随着我国高新技术产业的开展，TBT影响必然加剧。

〔2〕通过对兴旺国家高新技术产业开展战略和TBT设置分析、对跨越TBT方式比拟，认为我国高新技术产业应将采用以市场导向、标准先行为关键的技术创新与标准化战略相结合跨越和设置TBT。

2高新技术产业与TBT概述

2.1高新技术产业概述

目前，高新技术产品出口已经成为我国经济开展和贸易竞争的重要动力。

我国高新技术产品出口对国民经济开展的直接贡献率从1995年的1.44%增长到2002年的5.47%。

同时，高新技术产品出口还带动了传统产业的改造，带来了就业和工资的增长，促进了产业结构的优化，推动了融资方式的新开展。

高新技术产业对于一个我国经济开展和国际竞争力有着十分重要的战略地位。

2.1.1高新技术产业的内涵与特点

根据联合国教科文组织的分类，高新技术主要分布在以下8个方面：

信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环保科学技术和管理科学技术。

高新技术企业是指把高新技术应用于生产领域，开