证券从业资格考试《投资基金》绝密押题一点通Word格式.docx

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D．上市公司的一般工作人员

5、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

6、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券业从业人员资格管理办法》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《证券公司合规管理试行规定》

7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。

A．有效性

B．合法性

C．及时性

D．真实性

8、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

10、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

11、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

12、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

14、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（　　）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

15、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

16、基金销售机构应当建立完善的（　　）。

A．基金份额持有人账户

B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序

D．授权审批制度

17、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D．已取得证券从业资格

18、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

19、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（　　），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A．真实

B．准确

C．完整

D．及时

20、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

21、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

22、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

23、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

24、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。

A．风险收益特征

B．基本性质

C．发行依据

D．投资安排

25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（　　）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

26、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

27、收购要约的期限可以是（　　）日。

A．20

B．35

C．50

D．65

28、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业限制

D．对会员进行管理

29、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

30、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

31、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（　　）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

32、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

33、设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中户人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理机构》

D．《中华人民共和国刑法》

34、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．评估与控制体系

D．操作流程和风险识别

35、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

36、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

37、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

38、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

39、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．信用交易资金交收账户

40、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（　　）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明

B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

41、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（　　）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

42、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但