最新内部审核控制程序Word格式文档下载.docx

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人事部

品控部

工厂经理

销售部

1.目的

通过对质量、环境、食品安全管理体系按计划进行内部审核的控制，确保质量、环境、食品安全管理体系有效运行实施，满足质量、环境、食品安全方针和质量、环境、食品安全目标的需要。

同时发现失效和潜在的问题，以供体系持续改善。

2.适用范围

适用于本公司进行的内部质量、环境、食品安全管理体系审核。

3.职责

3.1工厂厂长负责内审方案的批准。

3.2管理者代表负责制定内部审核方案及审核计划，获得批准后组织实施及编写内审报告。

3.3审核组长及内审员负责内部质量、食品安全和环境体系审核的实施。

3.4各部门负责采取措施，纠正和预防审核中发现的不合格项，并记录在不合格报告中。

3.5内审组长负责组织内审不合格项纠正措施的效果验证。

3.6人事行政部负责与内部审核相关记录的收集与存档。

4、工作程序（工作程序解释图表见下图）

4.1审核的频次及时间

4.1.1内部质量、环境、食品安全管理体系审核通常每年进行1次，对管理体系所覆盖的过程和部门进行两次集中审核。

审核的时间和方式在年度审核计划中作出具体安排。

4.1.2当工厂组织架构发生变化或出现产品重大事故时。

4.1.3当出现严重的相关方投诉时。

4.1.4管理者代表或厂长认为有必要时。

4.2审核计划

4.2.1由管理者代表兼职审核组长。

4.2.2成立审核小组，根据年度内部质量、环境、食品安全管理体系审核计划的安排，在进行审核前15天，开始筹建审核组，审核组应由具备资格的人员组成，应具有下列条件：

a）了解企业产品生产工艺过程；

b）具备一定的环境保护及污染防治的知识；

c）具有一定的质量、环境、食品安全管理体系审核经验；

d）为人正直、诚实；

e）具有内审员资格；

f）审核员不得审核本部门的工作

4.2.2管理者代表安排每年的审核工作，并提前30天编制年度审核计划，“年度审核计划”经工厂厂长批准后方可生效。

4.2.3管理者代表编制的审核计划，内容应包括审核目的、准则、范围、审核时间安排、审核组成员；

审核范围也可是部分过程或个别部门，具体由管理者代表和厂长确定。

4.2.4人事行政部依据内审涉及的部门和人员确定分发范围，并将“年度审核计划”下发至各部门及相关审核人员。

4.2.5审核的实施方案

管理者代表在审核前１５天指定审核组长，由审核组长编制审核实施方案，经工厂厂长批准后进行实施。

审核的实施方案应包括以下内容：

a）审核目的；

b）审核范围；

c）审核准则；

d）审核时间；

e）审核组成员；

f）审核的日程安排。

4.2.6审核组长须在审核前7个工作日将“审核实施方案”下发给各受审部门。

4.2.7审核组长在审核前3-5个工作日，召集审核员进行审核前的准备工作，主要内容是明确审核员的分工及编制“审核检查表”，审核员制定的检查表需要经过审核组长审批。

4.3审核实施

4.3.1根据“审核计划”规定的时间召开首次会议，首次会议由审核组长主持，参加人员为公司领导、内审小组成员及各部门负责人，会议包括以下内容：

a）介绍审核目的、范围、准则等；

b）宣布审核日程安排，必要时向审核方介绍审核组成员；

c）审核注意事项。

4.3.2现场审核

4.3.2.1现场审核由与受审核部门无直接关系的审核员进行。

4.3.2.2审核的具体内容按照“审核检查表”进行，对于检查过程中通过提问、取样等方法取得的信息，如实记录。

4.3.2.3审核员通过交谈、提问、查阅文件、检查现场、实际操作等方式获取审核证据。

4.3.2.4审核员对现场审核中收集到的审核证据对照审核准则（管理手册、程序文件、作业指导书、合同等）判断所审核的活动是否符合审核准则的规定，提出并认定不符合项。

4.3.2.5审核员针对不符合项填写“不合格报告”，并取得受审核部门的负责人确认。

4.3.3文件审核

以审核准则（管理手册、程序文件、作业指导书、合同等）为依据，对所审核部门相关的文件包括程序文件、作业指导书、记录等的符合性、适宜性、充分性进行系统审核，必要时开具不合格报告并取得受审核部门的负责人确认。

4.3.4小组会议

在现场审核结束后审核组内部对各自发现的不合格进行讨论，是否需要再取证，对不合格进行定性，属严重不合格，还是一般不合格，或观察项，必要时报厂长，决定是否需要开不合格报告。

4.3.3在现场审核结束后2个工作日内，由审核组长主持召开末次会议，参加人员为公司领导、内审小组成员及各部门负责人，末次会议内容包括：

a）重申有关审核的目的、范围、准则

b）宣读不合格项报告

c）宣布此次审核结论

d）提出纠正和预防措施要求

4.3.4内部审核组长对不合格项涉及的相关部门制定的纠正措施效果进行验证。

确保不合格项的有效关闭。

4.4审核报告

4.4.1在现场审核后，审核组长应在一周内编制审核报告，审核报告内容包括：

a）审核目的、范围

b）审核准则

c）审核组成员

d）审核时间和内容

e）审核过程的综述

f）对不合格报告的分析

g）对质量、环境、食品安全管理体系运行情况的结论

h）需要采取整改的内容和纠正、预防措施

4.4.2审核报告经管理者代表批准，对内部审核过程形成的记录由人事行政部统一存档管理。

4.4.3公司年度内部审核计划完成后，管理者代表对本年度内部管理体系审核情况评价、总结，连同内部审核报告一起，作为管理评审工作的输入信息之一。

4.5纠正措施及跟踪验证

4.5.1针对审核中发现的每一项不合格，责任部门分析不合格产生的原因并制订出相应的纠正措施，纠正措施经管理者代表批准后，由各部门按纠正、预防措施控制程序的有关规定进行实施。

4.5.2审核组长组织审核员对纠正措施的实施效果进行验证，验证结果填写在“不合格报告”上，对于经验证无效的纠正措施，要重新制定纠正措施直至其通过验证。

5.相关文件

《记录控制程序》

《管理评审控制程序》

6.相关记录

《年度审核计划》

《审核实施方案》

《现场审核检查表》

《不合格分布表》

《内部审核报告》

《不合格项报告》

《会议签到表（通用）》

乐百氏（广东）饮用水有限公司广州分公司

年度质量、环境、食品安全管理体系内部审核计划

审核目的

审核范围

审核准则

审核组

审核组长：

成员：

实施项目及要点

完成时间

负责人

备注

编制：

批准：

批准日期：

2007年质量环境管理体系内部审核计划

目的：

性质：

范围：

依据：

审核组成员：

审核时间：

日期

时间

审核员

审核安排

被审核部门（对应标准条款）

备

注

制表

批准日期

现场审核检查表

编号:

审核员:

受审核部门

部门负责人

审核日期

序号

涉及条款

审核内容及方法

审核结果

评价

质量、食品安全、环境管理体系不合格分布表

编号：

标准要求

工厂厂长

管理者代表

办公室

财务部

总公司

内部审核报告

编号：

审核目的：

审核范围：

审核依据：

内部审核日期：

受审核部门：

内部审核小组组长：

组员：

内部审核过程综述：

不符合项统计与分析（包括：

数量、类型、严重程度、存在的主要问题等）：

对质量、食品安全、环境管理体系的评价（包括：

文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进运行的机制及措施等）：

结论：

纠正措施要求及审核报告分发对象：

内审审核组长/日期：

审核/日期：

批准/日期：

不合格报告

发现日期

发现地点

责任部门

责任部门负责人

不合格事实描述:

发现人/日期：

不合格判定：

不符合：

不合格判定：

标准要素：

______________严重项:

□　

一般项:

□

不合格原因分析：

纠正措施：

预定完成日期：

实际完成日期：

责任部门负责人：

纠正措施落实情况：

部门负责人/日期：

跟踪验证结果：

完成□未完成□其他□

验证人：

内审组长：

日期：