证券资格考试基础模拟题八及答案Word文档下载推荐.docx

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拒不改正的，给予纪律处分；

情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或者吊销其职业证书的处罚；

对机构单处或者并处警告、（）罚款。

A．3万以下B．5万以下C．3万-7万D．7万以上

6．（）是指因合约不符合所在国法律、无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的风险。

A．市场风险B．信用风险C．法律风险D．政治风险

7.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。

A．内置型衍生工具B.金融远期合约C．金融期货D.金融期权

8．（）是可转换债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围之内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

A．可转换B．可赎回C．双重选择权D．可回售

9．国内融资方通过在国外的特定目的机构或结构化投资机构，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为（）。

A．境内资产证券化B．境外资产证券化

C．在岸资产证券化D．离岸资产证券化

10.未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（）。

A．市场价值B.转换价值C．理论价值D.市场价格

11.金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A．跨期性B.流动性C．杠杆性D.联动性

12．信用风险是（　　）的主要风险

A．公债B．普通股C．优先股D．公司债券

13．下面不属于证券交易所职责的是（）

A．提供交易场所和设施B．制定交易规则

C．制定交易价格D．监管交易行为

14．不是证券发行市场主要组成部分的选项为（）

　　A．立法机关　B．中介机构C．发行人D．投资者

15．信息披露制度是证券市场贯彻（）的具体体现

　　A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．保护投资者原则

16．证券的风险性来源于（）

　　A．可预测的不利变化　B．无法预测的变化

　　C．更高的收益可能D．预期收益的不确定性

17．与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为（）

A．系统风险和非系统风险B．政策风险和利率风险

C．购买力风险和经济周期波动风险D．信用风险和经营风险

18．公司的公积金来源正确的是（）

A．股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金

B．依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过每年资产增值部分

19．证券交易所的交易规则不包含（）

A．交易时间B．交易单位C．价格决定D．交易佣金

20．首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象不包括（）

A．符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司

B．符合中国证监会规定条件的证券公司

C．符合中国证监会规定条件的信托投资公司

D．符合中国证监会规定条件的个人投资者

21．债券的投资收益表述错误的是（）

A．债券的利息收益B．资本利得C．再投资收益D．公积金转增收益

22．场外交易市场的功能不包括（）

A．场外交易市场可以代替证券交易所市场

B．场外交易市场是证券发行的主要场所

C．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

D．场外交易市场是证券交易所的必要补充

23．是中小企业板块总体设计的“两个不变”之一的为（）

A．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

B．中小企业板块的上市公司上市条件和信息披露要求完全独立

C．深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同

D．中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同

24．证券公司自营业务决策的自主性表现错误的是（）。

A．自主决定买入或卖出某种证券的时机

B．主决定买卖品种和价格

C．自主选择采用柜台买卖或交易所买卖

D．自主决定清算交割的方式

25．货银对付原则是证券（）的一项基本原则。

A．交易B．自营C．承销D．结算

26．证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供的服务中，不正确的有（）。

A．协助开户B．提供期货行情信息及交易设施

C．代理期货交易D.协助风险控制

27．证券公司可以从事不包括（）

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理定向资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

28．我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构（）

A．非现场检查权和控制权B．监管权和现场检查权

C．现场检查权和非现场检查权D．监管权和控制权

29．按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括（）

A．证券经纪，证券承销与保荐，证券自营

B．证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券资产管理及其他证券业务

D．为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务

30．有关世界各国对证券公司的划分和称呼下列选项正确是（）

A．美国称商人银行B．英国称投资银行

C．日本称商业银行D．德国等国家为银行设立公司从事证券业务经营

31．（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．商品证券B.货币证券C.资本证券D.公司证券

32．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.政府证券和公司证券B.上市证券和公司证券

C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券

33．证券能够及时兑付或变现的特性是（）。

A.证券的收益性B.证券的流动性

C.证券的风险性D.证券的期限性

34．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是（）。

A.证券公司B.证券登记结算机构

C.证券服务机构D.证券交易所

35．从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）个层次。

A.2B.3C.4D.5

36．公司证券的形式主要包括（）。

A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券

C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据

37．2007年底，沪、深市场总市值位列全球第（）；

2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第（）。

A.三一B.一三C.一一D.三三

38．关于股票的性质，定位不正确的是（）B

A.有价证券、要式证券B.设权证券、资本证券

C.综合权利证券D.资本证券、证权证券

39．（）是指股票可以再依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。

A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性

40．（）是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.特殊股票

41．下列选项中（）不是享有优先认股权的股东可以进行的选择。

A.行使此权利来认购新发行的普通股票

B.放弃此权利要求公司支付现金

C.如果法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获取一定的报酬

D.不行使此权利而听任其过期失效。

42．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值

43．股票市场价格的最直接的影响因素是（）。

A.公司经营状况B.供求关系C.政府政策D.利率

44．股票分割对股价的影响属于（）。

A.公司经营状况B.经济因素C.政治因素D.心理因素

45．法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种（）。

A.商业行为B.投资行为C.借贷行为D.个人行为

46．债券的到期期限是（）。

A．债券从购买之日起至偿清利息之日止的时间

B．债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间

C．债券从购买之日起至偿清本息之日止的时间

D．债券从发行之日起至偿清利息之日止的时间

47．公司依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。

A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券

48．长期国债一般偿还期限为（）。

A．10年以上B．15年以上

C．10年或10年以上D．15年或15年以上

49．银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券（）。

A．国家债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券

50．在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。

A．公司债券B．金融债券C．企业债券D．保证公司债券

51．根据外汇储备增长趋势和货币政策操作需要，经第十界全国人大常委会第二十八次会议审议，批准财政部于2007年发行了1500亿元人民币（）。

A．特种国债B．特别国债C．储蓄国债D．记账式国债

52．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家的是（）。

A．国际债券B．欧洲债券C．外国债券D．国家债券

53．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，体现证券投资基金的特点是（）。

A．收益稳定B．集合投资C．专业理财D．分散风险

54．对契约型基金认识正确的是（）

A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立的法人机构

C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

55．股票基金描述正确的是（）。

A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资标的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定股票投资组合，将基金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场。

以达到分散投资，