招标师职业资格实务知识点第二章Word文档格式.docx

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2.1.3编制招标方案的准备工作

（1）选择合适的招标组织形式

招标组织形式有自行招标和委托招标两种。

即使招标人具有一定的自行招标能力，也应鼓励优先采用委托招标。

（2）分析项目基本特征和需求信息

（3）分析市场供求状况

（4）落实招标条件（重点内容）

按照《招标投标法》及有关规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批、核准及备案手续的，应当先履行有关手续。

招标人应当确保招标项目的相应资金或者资金来源已经落实。

1）各类项目实施招标的基本条件：

①招标人已经依法成立；

②国家实行立项审批、核准的依法必须招标的项目，招标人应当先行履行项目审批、核准以及招标范

围、招标方式和招标组织形式的审批、核准手续；

（先办理规定的审批、核准手续）

③项目资金或资金来源已经落实。

（招标人已经落实资金或者资金来源，在招标文件中如实载明资金性质和落实情况。

资金来源未到位但已经确定，如银行已经承诺贷款，已签订贷款协议。

）

特许经营权融资、土地使用权出让、产权转让不需要具备资金条件。

2）各类依法必须招标项目进行招标的特别条件：

①特许经营项目融资招标的条件。

招标应具备以下主要条件：

A．招标人已经确定。

B．项目实施方案已经政府相关部门批准。

（特许经营项目融资招标不需要具备资金条件）

②工程勘察设计项目。

（基础资料已收集）

③工程施工监理项目。

（可行性研究报告或工程实施性方案设计，最迟施工图设计已经完成）

④工程设计施工总承包项目。

（可行性研究报告或工程初步设计或实施性工程方案设计）

⑤工程施工项目。

（工程初步设计或工程招标设计或工程施工图设计，且至少保证后续工程设计能够满足工程连续施工的需要，有关技术标准、规范已经编制完成；

有关立项、规划、用地、环境评估、总投资等经有关政府部门审批、核准或备案；

工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。

⑥工程货物项目。

（能提出货物的使用功能、技术性能、规格以及交货时间）

重要考点：

按《工程建设项目施工招标投标办法》，依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：

（一）招标人已经依法成立；

（二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；

（三）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；

（四）有相应资金或资金来源已经落实；

（五）有招标所需的设计图纸及技术资料。

按《工程建设项目勘察设计招标投标办法》，依法必须进行勘察设计招标的工程建设项目，在招标时应当具备下列条件：

（二）按照国家有关规定需要履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；

（三）勘察设计有相应资金或者资金来源已经落实；

（四）所必需的勘察设计基础资料已经收集完成；

（五）法律法规规定的其他条件。

按《工程建设项目货物招标投标办法》，依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行货物招标：

（二）按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；

（三）有相应资金或者资金来源已经落实；

（四）能够提出货物的使用与技术要求。

（5）招标的经济性和适用性分析

2.2工程施工招标方案

2.2.1工程施工招标项目的特征和需求分析

影响和制约工程施工招标项目的特征和需求目标的相关因素：

（11个因素）

（1）工程建设项目的基本特征

项目的唯一性、产品的固定性和建设要素的流动性是工程建设项目的三个最基本特征，也是工程招标需要把握的三个基本因素。

（2）工程建设项目的投资性质

按来源性质可以分为：

国内资金和国外资金。

国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资等，不同性质的投资对工程招标有不同的约束要求。

需满足不同的工程招标约束要求的各类资金：

1）利用国外资金，可以适用其规定，但违背我国的社会公共利益的除外。

（不能违背）

2）使用各级财政预算资金和各种财政专项建设基金的投资项目以及国有企事业单位投资占控股或者主导地位的。

3）其他依法必须进行招标的非国有资金占控股或者主导地位的。

（3）工程的管理和承包方式（重要考点）

工程承包方式：

（1）施工承包方式

（2）设计-施工一体化承包方式（D+B）。

1）施工承包方式。

工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型模式表现为传统的“设计-施工”建设管理模式。

该承包方式由各承包人分别向招标人负责。

该承包方式适用于发包人希望较深入地介入设计控制及对设计和施工的分别协调管理并分散承担风险的情形。

优缺点：

该承包方式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。

（缺点）

但这种施工承包方式的运用简单、成熟，对承发包双方的专业素质要求不高，且发包人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

（优点）

2）设计施工一体化工程承包方式。

这类承包方式的典型模式有：

“设计+施工（B+D）”、“设计采购建造（EPC）”及“工厂设备与设计+施工”等。

这类工程承包方式一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、发包人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分工作内容交给同一个承包人的情况。

设计施工一体化工程承包方式与施工承包方式的最大区别是招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案（初步）设计／工艺方案设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。

这种工程承包方式有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；

可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。

招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择同时具有设计和施工专业素质以及综合协调管理水平较高的工程总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

3）各类特许经营和融资项目的管理与承包方式。

（4）工程外部条件

1）工程现场作业面条件。

（征地拆迁、土地平整是施工前必须完成的工作）2）工程地形、地质和水文条件。

3）工程施工进场道路和水电通信条件。

4）工程周围原有建筑物。

5）工程所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等（招标人编制资料供投标人参考，这是招标人转移风险、保护自己的常用措施）。

（5）工程的专业和规模

1）工程不同构造形式。

反映工程构造的直接依据是设计图纸。

2）工程专业技术管理差异。

3）工程规模和标段规模。

（重点）

①规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高；

规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作和控制。

②标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；

相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。

（6）工程质量控制要求

工程管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。

工程质量包括各分部分项工程质量及其施工工序质量、使用材料设备质量。

（7）工程造价控制要求

一般按建设程序划分为四种目标形式：

工程可行性研究阶段的投资估算、初步设计阶段的设计概算、施工图设计阶段的施工图预算、竣工验收阶段的竣工结算。

工程造价控制次序是：

投资估算控制设计概算，设计概算控制施工图预算，施工图预算控制竣工结算。

（控制次序：

估算→概算→预算→结算）

设计概算是工程造价控制的第一个关键阶段。

工程施工招标形成工程签约合同价（中标价），是工程造价控制的第二个重要阶段。

（8）工程进度控制要求

（9）工程安全、环境管理要求

（10）工程风险管理要求

（11）工程的系统协调性和程序连续性

2.2.2工程施工项目招标方案的内容

（1）项目概况

（2）项目特征与需求分析

（3）招标范围、条件和招标方式

（4）合同标段划分（重点内容）

招标合同标段划分主要考虑以下因素：

1）法律法规。

招标人应当依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过细分标段、分期实施、化整为零的方式规避招标、限制或者排斥潜在投标人。

2）工程承包管理模式。

采用施工总承包模式时，招标人应当把工程施工的全部或者大部分工程施工发包给总承包人，否则无法发挥施工总承包的规模优势而失去总承包的意义，同时也可能无法引起规模较大或者有实力的总承包商的投标兴趣；

3）工程管理力量。

如果招标人的项目管理机构比较精简或专业管理力量不足，则合同标段划分不宜规模过小和数量过多。

4）市场竞争格局。

5）技术关联因素。

①工程技术关联性。

②工程计量的关联性。

③施工界面的合理性。

6）工期与规模（重点）。

工程总工期及其进度计划对合同标段划分也会产生很大的影响。

标段规模小，标段数量多，进场施工的承包人多，容易集中各承包人加快投入更多的资源力量，在多个工点齐头并进赶工期，但需要项目发包人具有相应的管理力量配合以及充足、及时的资金保障。

标段数量增加虽然能引进更多承包人进场施工，但也可能因标段规模偏小，发挥不了规模效益，不利于吸引大型施工企业参与投标，也不利于发挥大型施工机械的使用效率，从而提高工程造价，并容易导致产生转包、分包现象。

（5）合同质量、进度、价格等要素和目标

（6）投标人资格条件

（7）招标顺序（重点）

工程施工招标之前应首先安排相应工程项目管理、工程设计、工程监理或设备监造等项目招标，为工程施工招标和开工奠定必要条件。

根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。

一般是：

施工准备工程在前，主体工程在后；

制约工期关键线路的工程在前，施工时间比较短的工程在后；

土建工程在前，设备安装在后；

结构工程在先，装饰工程在后；

制约后续的工程在前，紧前的工程在后；

工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标（如电梯）。

（8）招标工作进度计划

（9）团队责任分配

（10）其他

2.3货物采购项目招标方案

2.3.1货物采购项目的需求特征

（1）货物的一般特征

货物与工程的最大区别在于它的可移动性，并具有以下一般特征：

1）货物产品的多样性。

2）货物的技术性。

3）货物来源的广泛性。

（2）货物的技术特征

货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等5方面。

1）货物的功能。

①使用功能（动态功能）与外观功能（静态功能）。

②基本功能（主要功能）与辅助功能（次要功能）。

货物功能的复杂程度是选择评标办法时应考虑的重要因素，如果货物功能