供应链契约及弹性数量契约问题研究Word下载.docx

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当然契约的签署是要受到行业以及供应商与合作伙伴的关系等限制，最后达到协调的方式并不一定是要签署理论上最优的契约，因此本文以北京网新易尚有限公司为研究对象，建立模型，进行数值实验，从中得出一些指导实践的结论，即结果证明模型确实能更有效的协调整个供应链使之大幅度提高供应链的运作绩效。

　　论文的主要创新点在于它从供应链出发引出供应链管理基本思想，在明确了供应链管理的核心问题是解决供应链协调时，想到了用一定折扣换取一定的柔性，从而实现供应链内部的协调以及风险的分摊，最后以案例分析结束，全面考虑供应商及合作伙伴的各自成本和利益，构建了具有较强可靠性的供应链弹性数量契约优化模型和求解模型，验证了之前提出的解决方案。

1问题的提出

随着全球经济、区域经济和企业经济一体化的深入发展，新经济所依赖的市场环境是买方市场环境，然而人们的生活意识已经从原始追求温饱型或数量型转向追求小康和生活的质量。

随着这种生活意识的变化，经济社会向国际化、信息化以及人口结构高龄化急剧转化，顾客需求开始向个性化、多样化方向发展，同时消费者除了对产品的质量、功能及价格的考虑更多的是关注与产品有关的系统服务。

因此导致产品生命周期缩短，市场不确定性加大，企业在竞争日益激烈的市场环境中面临的巨大的压力。

面临复杂多变的市场环境，当企业不断追求以更快的速度、更低的成本、更大的柔性和更好的服务满足客户需求的过程中，管理者越来越感到这个目标仅仅依靠单独某个部门、某个企业的努力是难以达到的。

相反，将视角由企业内部转向企业外部，通过供应链合作，优化配置企业内、外部资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、高质量、快速响应的目标。

于是，企业之间的竞争归根结底转变为供应链之间的竞争[1]。

　　供应链管理已经成为学术界和企业界关注的热点。

供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，到制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。

企业因为供应链各节点企业都各自对各个目标有不同评价标准，形成各种矛盾和冲突，但既然能够形成一条供应链，他们就需要共同协作，使整个供应链获得的利益大于各个节点单独获得的利益之和。

供应链管理是指通过对整个供应链中的物流、信息流、资金流和组织流进行设计、控制与优化，把合适的产品，以合适的数量，在合适的时间送到合适的地点，以满足客户的需要，并保证供应链的成员共同获利的整个管理过程[1]。

　　供应链管理的重要原则就是促使供应链的协调。

然而供应链的各节点企业由于动机与文化等因素的影响相互可能存在冲突，同时衔接和运作的不确定性以及信息传递过程中发生扭曲等一些障碍致使组织内部缺乏有效的控制机制导致供应链系统运行不稳定。

供应链协调就是供应链管理的目的，因此供应链协调的方法受到各企业的关注。

其实，供应链协调的方法很多，Mehring总结出了一些促进协调的方法，包括基于传统指令体制的直接管理方法；

利用规则、程序和标准的规范化方法；

基于计划分解或利用详细说明产出指标的目标制订方法；

基于管理者和工人团队或其他组织形式下联合策略的互动方法；

即使从自身利益出发也会导致独立管理者作出最佳决策的定价方法。

等五种并不相互排斥，而是可以有机结合起来使用的方法。

论文将提出另外一种促进供应链协调的方法，即建立供应链契约。

　　供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证供应链上下游买卖双方协调，优化销售渠道，实现各节点企业利益的有关条款。

研究表明通过供应链契约来约束和协调供应链上的各个个体来提高供应链系统的整体绩效从而达到各参与方共赢，已经成为供应链管理的一个新的热点。

利用供应链契约促进供应链协调是指要实现供应链各个节点企业与供应链整体的目标一致，在各个节点企业追求自身利益最大化的同时保证供应链整体的利益最大。

这种用于约束各成员企业的契约目的是实现批量订货与柔性采购相结合的目标，用一定折扣换取一定的柔性，从而实现供应链内部的协调

　　及风险的分摊。

在供应链中，从卖方角度，希望买方以稳定的订货量订货，以保证稳定的销售，减小牛鞭效应的影响，为此，卖方将对超过约定订货量的部分商品收取额外费用；

另一方面，从买方角度，由于下游不稳定的市场需求，买方希望没有约定订货量的约束，而是根据实际的市场需求在当期确定订货量。

双方折中的结果是，买方必须许诺一个基本的订货量，但拥有一定次数和范围的改变订货量的机会。

　　供应链契约的虽然刚刚起步，但是国内外学者们对它的研究已在很多方向上取得了长足的发展。

本文试图在目前研究的基础上，探讨供应链管理的性质，归纳供应链契约的特点以及各种供应链契约的分类，研究供应链弹性数量契约模型，并以对实际案例的定量分析方法得出在不确定性的市场需求环境下的最佳解决方案即弹性数量契约决策方案。

2供应链管理的国内外研究现状

　　“供应链管理”一词在20世纪80年代中期的一些物流文献中开始使用。

起初，它着眼于物流库存的消减与效益的提高，以及供应商与需求者之间的供需调整，特别是对于像零售业、食品业等需要较多库存的产业，通过上游企业和下游企业的集成，有效地管理整个流通渠道的物流，以期降低成本，获得强大的竞争力。

而如今供应链管理则以制造商为核心，由位于上游的供应商和下游流通渠道中的批发商、零售商和顾客组成，其管理活动涉及贯穿供应商、制造商、批发商、零售商和顾客的物流、信息流和资金流的管理。

因此，供应链管理领域的研究内容非常广泛，与之相应的供应链研究成果也非常多。

为进一步推动供应链管理理论的发展与实践的深入，十分有必要对有关研究成果进行总结。

　　在过去的几十年里，各国学者们从不同角度对供应链管理问题进行了研究，并取得了丰硕的研究成果。

Slats等和Chopra等对供应链从三个层次-----战略或设计层、战术或计划层与运作层进行了研究。

战略或设计层一般考虑长期的、涉及几年的决策问题，如果匆忙更改会付出很高的代价。

例如，决定如何构建供应链问题、生产和仓储设施选址与能力问题、产品在哪些场所制造与存储问题，等等。

战术或计划层为管理短期运作制定一套运行策略，需要利用来年不同市场需求的预测信息。

涉及的战术或计划包括一些市场由哪些场所供应、计划建立的仓库、制造的外包、要执行的补给和库存策略，以及规定关于缺货情况下候补场所的策略，等等。

运作层时间期限很短，一般为每周或每天，甚至每小时，主要就个别顾客订货作出决策。

目标是以尽可能好的方式实施运作策略。

涉及的内容有分配个别订货给库存或生产、设定满足订货的期限、生产仓库提货单，等等。

这种研究方式的出发点是供应链的决策阶段，为确定一项供应链决策应考虑的因素划定了范围。

Lambert等详细研究了供应链伙伴关系类型的问题，并把供应链伙伴分成两种不同的类型：

主要的和次要的伙伴。

主要伙伴是那些自治渠道的领导者或战略经营公司，他们实际上从事规划为特定顾客或市场制造特殊产品或提供特殊服务的运作和管理活动。

相反，次要伙伴是那些仅为供应链提供资源、知识和公用事业的公司。

研究结果为正确处理与供应链伙伴的关系提供了依据。

Fisher从供应链与产品匹配的角度进行了研究，根据产品生命周期、需求稳定程度以及可预测程度等将产品分为功能型产品与创新型产品。

对功能型产品应该采用效率型供应链,因为功能型产品市场需求比较稳定，比较容易实现供求平衡，对供应链成员企业来说最重要的是如何利用供应链上的信息协调其活动，使整个供应链以最低成本满足需求，从而提高效率；

对创新型产品应该采用响应型供应链，因为创新型产品市场需求不稳定是关键问题，其生命周期比较短，对供应链成员企业来说既要利用供应链上的信息协调活动，还要特别关注市场的信息使供应链快速、灵活响应需求，从而适应多变的市场。

Kalakota等[10]从供应链的运作模式角度进行了研究，认为有两种不同的供应链运作模式：

推动模式和拉动模式。

推动模式的供应链运作以制造商为核心，批发商和零售商处于被动接受的地位，产品生产出来后从批发商和零售商逐级推向顾客，由于各成员企业的集成程度较低，因而一般采用提高安全库存方法应对需求的变动；

而拉动模式的供应链运作以顾客为核心，驱动力来自顾客，整个供应链的集成程度较高，信息交换迅速，可以以较低的供应链库存来应对需求的变动，实现定制化服务。

Cooper等[11]对供应链网络的结构问题进行了研究，提出并详细说明了供应链网络结构的三种构造要素：

供应链伙伴关系类型，供应链网络结构维度和供应链伙伴间过程链接的特点。

这些是建模过程中要遵循的指导方针。

Beamon[12]集中总结了多阶段供应链建模文献，根据输入性质与研究目标所驱动的建模方法将多阶段供应链设计与

　　分析模型分为四种，即确定分析模型、随机分析模型、经济模型和模拟模型，对每一种模型的具体示例进行了讨论；

同时，对供应链绩效指标进行了分类说明，阐述了供应链建模中决策变量的问题，指出了分析和设计供应链的未来发展方向。

Beamon[13]还对设计绿色供应链问题进行了研究，比较了绿色供应链与传统供应链的主要区别，阐述了传统供应链面临的挑战，提出了适合绿色供应链的绩效指标以及实现与维持绿色的一般性程序。

该文献明确了供应链管理要与环境相协调，要涉及与环境管理问题。

Moses[14]等研究了供应链协调的策略机制问题，评述了有关数量折扣、博弈论模型和多级库存理论这些供应链协调方面的文献，并就库存水平与检查周期的完全协调问题进行了详细的分析。

Tan[15]认为供应链管理的发展有两条不同的途径，一是供应链的采购与供应方面，主要关注工业采购商的采购与供应管理的功能；

二是供应链管理的运输与物流方面，主要是批发商与零售商集成其实物配送与物流功能。

最近10多年，这两个方面最终合并为一种综合的和战略性的运作、材料与物流管理方法，即通常所谓的供应链管理。

此外，如何清楚地阐述供应链管理的定义问题以及有助于供应链的各种供应链管理战略与条件也进行了讨论。

然而，这些主要是战略角度对供应链的产生、发展以及成功开展供应链管理的条件进行了讨论，缺乏对供应链管理具体问题的分析。

Min[16]等综合分析了过去供应链建模的成果，识别了供应链建模面临的主要挑战和相应的机会，为成功地开发和应用供应链模型提供了各种指南。

但是，他们提出的模型分类与别人的不同，他将供应链主要分四种：

确定的、随机的、混合的和信息技术驱动的。

增加了IT驱动的模型类型，主要是考虑到了IT在建模方面的不断扩展。

此外，随着IT的发展以及全球经济一体化时代的到来，一些学者还对供应链与电子商务[17-19]，供应链与Internet、IT[20-21],全球供应链[22-24]等问题进行了研究。

　　Pyke等[19]认为供应链管理研究已经确定了12个与该主题相关的截然不同的领域：

选址、运输与物流、外包与物流联盟、获取资源与供应商管理、营销与渠道重构、库存与预测、服务与售后支持、产品设计与新产品的开发、信息与电子媒介环境、指标与激励、反向物流与绿色问题以及全球的问题，每一个领域都代表公司面临的每一项供应链管理研究课题。

这种领域的划分是比较科学的，因为它既考虑了供应链管理的只能领域、支持领域、又兼顾了