证券从业资格考试历年真题Word格式.docx

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《l痨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合√

全球资本市场之间的相关性显著增强√

4：

为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（）。

发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间√

发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点√

发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项√

无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司√

5：

债券的票面要素包括（）。

A：

票面价值√B：

到期期货√C：

票面利率√D：

发行者名称√

6：

在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有（）。

货币√B：

专利技术C：

工业产权√D：

土地使用权√

7：

下列对证券投资基金认识正确的是（）。

通过公开发售基金份额募集资金√B：

由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金√

在台湾称为“证券投资信托基金”√D：

以资产组合方式进行证券投资活动√

8：

下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是（）。

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值√

基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值√

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据√

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致√

9：

储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处在于（）。

A发行对象不同√B：

发行利率确定机制不同√

到期兑付方式不同√D：

到期前变现收益预知程度不同√

10：

按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（）。

初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值√

不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值√

有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值√

11：

债券的特征包括（）。

偿还性√B：

安全性√C：

流动性√D：

收益性√

12：

下列属于证券服务机构的是（）。

证券业协会B：

证券登记结算公司√C：

律师事务所√D：

证券交易所

13：

关于凭证式债券的论述正确的是（）。

我国1994年开始发行凭证式国债√

我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行√

券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额√

可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息

14：

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。

宏观经济影响股价的特点包括（）。

波及范围广√B：

干扰程度深√C：

作用机制复杂√D：

股价波动幅度较大√

15：

证券投资基金的作用有（）。

基金为中小投资者拓宽了投资渠道√B：

丰富和活跃了证券市场√

有利于证券市场的稳定和发展√D：

有利于证券市场的国际化√

16：

我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的（）。

实用性B：

准确性√C：

真实性√D：

完整性√

17：

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

场外证券√B：

场内证券C：

非上市证券√D：

非挂牌证券√

18：

依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。

股票市场√B：

债券市场√C：

基金市场√D：

衍生品市场√

19：

凭证式国债和储蓄国债（电子式）区别有（）。

是否免税不同。

凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免√

申请购买手续不同。

凭证式国债可持现金直接购买；

储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

付息方式不同。

凭证式国债到期一次还本付息；

储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种√

发行对象不同。

凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有√

20：

证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。

A、层次结构√B：

品种结构√C：

投资收益结构D：

交易市场所结构√

21：

关于政府债券论述正确的是（）。

政府债券拥有发达的二级市场√

政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小√

C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”√

政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

22：

根据中标规则不同，债券发行方式可分为（）。

A荷兰式招标和美式招标√B价格招标和收益率招标

C单一价格和多种价格中标√D价格招标和缴款期招标

23：

根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A实物债券B政府债券√C金融债券√D公司债券√

24：

《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是（）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行√

B公司股本总额不少于人民币3000万元√

C公开发行的股份达公司股份总裂的25％？

以上；

公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10％r以上√

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载√

25：

20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

金融自由化的内容包括（）。

A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化√

B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展√C放松外汇管制√D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制√

26：

股票发行的定价方式，包括（）。

A协商定价方式√B一般询价方式√C累计投标询价方式√D上网竞价方式√

27：

在金融期货交易中，限仓的形式有（）。

A根据保证金数量规定持仓限额√B根据不同的会员规定不同的持仓量√

C根据不同的客户规定不同的持仓量√D根据不同的经济环境规定不同的持仓量

28：

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A发行国债B再贴现政策√C公开市场业务√D存款准备金制度√

29：

20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在（）。

A投资者法人化√B证券市场一体化√

C金融机构混业化√D交易所重组及公司化√

30：

金融衍生工具的基本特征包括（）。

\A跨期性√B杠杆性√C联动性√D不确定性或高风险性√

31：

影响期权价格的主要因素有（）。

A利率√B权利期间√C协定价格与市场价格√D基础资产价格的波动性√

32：

下关于股票的市场价格阐述正确的是（）。

A股票的市场价格由股票的价值决定√

B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素√

C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格

D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征√

33：

股权类期权通常包括（）。

A单只股票期权√B股票组合期权√C股价指数期权√D百慕大期权

34：

关于cBOE推出的中国指数描述正确的是（）。

A以16只中国公司股票为样本√B主要基于海外上市的中国公司√

C属于海外上市公司指数√D按照等值美元加权平均计算而成√

35：

优点股票的特征包括（）。

A股息率固定√B股息分派优先√C剩余资产分配优先√D一般无表决权√

36：

《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有（）。

A公司名称√B股票的编号√C公司登记成立的日期√D票面金额及代表的股份数√

37：

证券发行人包括（）。

A个体户B公司（企业）√C金融机构√D政府和政府机构√

38：

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的（）为准。

A开盘价B收盘价√C最低价D最高价

39：

基金性质的机构投资者包括（）。

A证券投资基金√B社保基金√C企业基金√D社会公益基金√

40：

证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括（）。

A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交√

B引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置√

C及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息√

D对整个证券市场进行一线监控√

单选题

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。

A:

193885B:

1938．86C:

1939．84D:

1938．84√

按照规定，下列论述不正确的是（）。

发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行√

证券承销采取代销或包销方式

发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

证券经纪商的收入来源是（）。

买卖价差B：

股利和利息C：

佣金√D：

税利

（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。

AB:

H√C:

ND:

S

证券投资基金资产的名义持有人是（）

基金投资者B：

基金管理人C：

基金托管人√D：

基金监管人

按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

公募证券和私募证券√B：

政府证券、金融证券、公司证券

上市证券与非上市证券D：

股票、债券和其他证券

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

中国证券登记结算有限责任公司√B：

商业银行

证券交易所D：

证监会

新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有