24认证的批准保持扩大缩小暂停恢注销和撤销程序Word文档下载推荐.docx

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认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、

注销和撤销的条件和程序

1.适用范围

1.1本文件按照CQM/SC-00-2008《质量手册》要求，规定了认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序。

1.2本文件适用于对认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的管理。

2.引用文件

下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。

凡是不注明日期的引用文件的最新版本适用于本文件。

凡注明日期的引用文件，其随后所有的修改本均不适用于本文件，然而，鼓励研究最新版本的引用文件适用于本文件的可能性，或对本文件做适当调整。

GB/T27021-2007合格评定管理体系审核认证机构的要求

认证机构信息通报规则

3.术语和定义

3.1法律地位文件：

国家或地方规定，团体或个人从事某种活动应获得相关政府主管部门批准的文件。

如营业执照、社团或事业单位设立批准书等。

3.2资质：

国家或行业规定，团体或个人从事某种活动应具备的条件。

如设计许可证、生产许可证、执业证书等。

3.3相关方：

与组织的业绩或成就有直接或间接利益关系的个人或团体。

如顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作伙伴或社会。

3.4国家检查：

国家或地方政府主管部门依法对组织的活动或产品的检查。

如国家监督抽查产品质量、国家监督抽查污染物排放情况、国家监督检查组织的生产安全状况等。

3.5事故：

造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

4.职责

4.1总经理负责认证的批准，并对认证负责。

4.2集团公司认证业务部负责提出认证的条件和程序。

4.3集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门负责认证审核/检查的实施。

4.4集团公司审定部负责认证的审定和颁发认证文件，办理有关暂停、扩大、缩小、撤销、恢复和注销的手续。

4.5集团公司审定部负责向CNCA、CNAS、IQNet和各地方局通报信息。

必要时负责向客户通报信息。

5批准认证资格的条件和程序

5.1批准认证资格的条件

具体见各管理体系认证实施方案和各产品认证实施方案中规定的“批准认证资格的条件”。

5.2批准认证资格的程序

a）CQM向申请认证组织提供认证有关信息的公开文件，申请认证组织已知悉并理解；

b）申请认证组织向CQM正式提交认证申请书和相关附件；

c）申请认证组织与CQM签署认证合同，并按照规定缴纳认证费用；

d）申请认证组织申请认证的管理体系文件/工厂质量保证能力管理文件经审查已覆盖申请认证范围，并符合认证标准/规范性文件；

e）申请认证组织申请认证的管理体系/工厂质量保证能力，经CQM委派的审核/检查组的审核/检查符合认证标准/规范性文件和其他必要的附加要求。

在不符合报告中提出的不符合已经在商定的限期内采取纠正和纠正措施，并经CQM验证有效。

审核/检查组提出推荐认证的结论意见；

f）被认证组织的批量产品经抽样检验满足认证用技术标准的要求（产品认证适用）；

g）经CQM审定组审定，认为被认证组织在认证范围内已满足批准认证资格的条件，同意批准认证，总经理签发认证证书；

h）CQM向被认证组织颁发认证证书，并授权使用认证标志。

6.保持认证资格的条件和程序

6.1保持认证资格的条件

具体见各管理体系认证实施方案和各产品认证实施方案中规定的“保持认证资格的条件”。

6.2保持认证资格的程序

a）获证客户在认证范围内的管理体系/产品设计和重要过程等变更，经CQM审查确认符合认证标准/规范性文件和其他附加的要求；

b）在认证证书有效期内如有认证要求变更，获证客户接受认证要求变更，并经CQM验证在认证范围内管理体系/产品质量满足变更的要求；

c）获证客户的批量产品经抽样检验满足认证用技术标准的要求（产品认证适用）；

d）认证合同有规定有效期的，除有自动延期的条款外，获证客户在认证合同有效期结束前与CQM重新签署或办理延期认证合同；

e）在规定的限期内，获证客户接受CQM的监督审核/检查，认为能持续符合认证标准/规范性文件和其他必要的附加要求，由审核组长出具肯定性结论保持认证资格时，审核组长现场签发确认证书并向获证组织发放。

f）如授权使用认证标志有限期要求的，CQM继续向获证客户授权使用认证标志。

7.扩大认证范围的条件和程序

7.1扩大认证范围的分类

7.1.1扩大产品认证范围的分类

a）产品认证单元增加：

b）认证单元内产品扩展：

7.1.2扩大管理体系认证范围的分类

a）组织、固定现场增加、区域（EMS适用）扩大；

b）产品类别增加；

c）产品形成主要过程增加，如产品设计、产品安装。

7.2扩大认证范围的条件

具体见各管理体系认证实施方案和各产品认证实施方案中规定的“扩大认证范围的条件”。

7.3扩大认证范围的程序

a）CQM向获证客户提供与扩大认证范围有关信息的公开文件，获证客户已知悉并理解；

b）获证客户向CQM正式提交扩大认证范围的申请书和相关附件；

c）需要时，获证客户与CQM补充签署或修订认证合同，并按照规定补充缴纳认证费用；

d）获证客户申请扩大认证范围所涉及的管理体系/工厂质量保证能力文件经审查已符合认证标准/规范性文件；

e）获证客户申请扩大认证范围所涉及的管理体系，经CQM委派的审核/检查组的审核/检查符合认证标准/规范性文件和其他必要的附加要求。

审核/检查组提出推荐扩大认证范围的结论意见（如有规定，对简单的扩大认证范围可以不需要现场审核/检查）；

f）获证客户申请扩大认证范围内批量产品经抽样检验满足认证用技术标准的要求（产品认证适用）；

g）经CQM审定组审定，认为获证客户在申请扩大认证范围内已满足批准认证资格的条件，同意批准扩大认证范围，总经理签署换发认证证书或附件，但认证证书的注册号和有效期保持不变；

h）如果使用认证标志的授权有规定的认证范围的，CQM向获证客户补充使用认证证书的授权。

8.缩小认证范围的条件和程序

8.1缩小认证范围的分类

8.1.1缩小产品认证范围的分类

a）生产现场、生产线减少；

b）认证产品领域、范围、类别、单元减少；

c）认证用产品技术标准减少。

8.1.2缩小管理体系认证范围的分类

a）固定现场减少、区域（EMS）缩小；

b）产品类别减少；

c）产品形成主要过程减少，如产品设计、产品安装。

8.2缩小认证范围的条件

具体见各管理体系认证实施方案和各产品认证实施方案中规定的“缩小认证范围的条件”。

8.3缩小认证范围的程序

a）获证客户向CQM正式提交缩小认证范围的申请，或CQM集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门，或审核组提出缩小获证客户认证范围的建议，并提供理由和证据；

b）需要时，CQM集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门识别缩小认证范围后是否对仍保持认证范围内持续符合认证要求的影响。

适当时，提出处理措施意见；

c）经CQM审定组审定，认为获证客户在申请缩小认证范围不会对仍保持的认证范围产生影响，同意批准缩小认证范围，总经理签署换发认证证书或附件，但认证证书的注册号和有效期保持不变；

因管理体系和产品不再符合规定要求而暂停或撤销的，办理通知的时间宜在一周内。

d）审定组的审定意见也可作为认证范围缩小的信息来源和理由，此时应取得获证客户的同意。

e）需要时，获证客户与CQM修订认证合同；

f）如果使用认证标志的授权有规定的认证范围的，CQM修改向获证客户使用认证证书的授权。

9.暂停认证资格的条件和程序

9.1暂停认证资格的条件

具体见各管理体系认证实施方案和各产品认证实施方案中规定的“暂停认证资格的条件”。

强制性产品认证证书的暂停认证证书的条件见《强制性产品认证实施指南》中规定。

9.2暂停认证资格的程序

a）获证客户向集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门提出暂停认证资格的申请；

或CQM集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门关注获证组织的信息，及时沟通，需要办理暂停的项目填写《认证处置报批意见》，提出对获证客户暂停全部或部分认证范围内认证资格的建议，并提供理由和证据；

或集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司财务管理部门催交认证费用无效，提出暂停获证客户认证资格；

b）必要时，集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门与获证客户沟通，核实证据；

c）经CQM审定组审定，认为获证客户在认证范围内全部或部分不再持续满足认证要求，但仍然有可能在短期内纠正措施的，同意批准暂停全部或部分认证范围的认证资格，并确定暂停期限，总经理签署《暂停使用认证证书和标志的通知》，由集团公司审定部发送至获证客户，明确表述后续措施的要求或提示。

同时要求获证客户按照《认证证书和认证标志、认可标识使用规则》停止使用认证证书和认证标志；

d）集团公司审定部调整相关的获证客户名录状态，并公告，同时要求产品认证获证客户将暂停状态向现有的和潜在的所有相关采购方告知；

e）暂停期限宜与原因相适应，规定最长的期限为六个月；

f）集团公司审定部//分公司、子公司应对暂停认证客户保持审核及其认证活动的记录。

10.恢复认证资格的条件和程序

10.1恢复认证资格的条件

获证客户已针对暂停认证资格的原因采取了有效的纠正措施，产生原因已经消除，恢复符合相关的认证要求，并需证实在暂停期内没有使用引用认证资格，如广告宣传和使用标志。

10.2恢复认证资格的程序

a）在确定的认证资格暂停限期结束前，获证客户根据暂停原因，在规定期限内向CQM提出恢复认证资格的《恢复使用认证证书/标志的申请书》，并附相关纠正措施和有效性验证材料；

b）集团公司项目管理部/认证业务部/分公司、子公司审核管理部门负责受理申请，并针对认证资格暂停原因和获证客户采取的纠正措施及有效性验证材料，采取适当方式验证暂停认证资格的原因已经消除，如文件审查、现场核实、已实施监督审核/检查、抽样检验等；

对暂停期超过3个月的，宜适当增加监督审核人日数，以审核客户在暂停期内管理体系运行是否正常。

如产品实现过程、不合格品控制、环境因素的控制、合规性、危险源控制、食品危害控制、内部审核和管理评审等。

对有机产品认证和GAP认证，应重新审查暂停对认证产品的有机性和符合性的影响，需要时，重新核定有机产品的产量。

同时宜证实在暂停期内没有使用认证证书和认证标志；

c）对于仅未按照认证合同规定缴纳认证费用引起暂停的项目，当获证组织交足费用，并提出恢复申请后，由集团公司认证业务部、分公司、子公司颁发《恢复使用认证证书和标志的通知》，并通知审定部办理恢复手续，更新数据库；

d）需要结合监督审核后进行恢复的，监督审核组需首先确认暂停是否可恢复，并在审核报告中报告，颁发了《方圆标志认证确认证书》的，视作暂停的恢复，不再颁发《恢复使用认证证书和标志的通知》；

e）对于不结合监督审核进行恢复的，需提交非例行监督的审核报告和《恢复使用认证证书和认证标志的申请书》，报集团公司审定部，集团公司审定部进行审定，审定通过后，颁发《恢复使用认证证书和标志的通知》。

f）不能在暂停截止期前恢复认证的，应根据情况办理继续暂停一个月、注销或撤销认证资格的手续；

g）应根据暂停的性质不同，留有足够的运作时