施工单位档案专题审核报告实例Word文档格式.docx

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吉林省松花江干流治理工程***段

2、工程位置：

吉林省***境内

（二）本次施工项目

吉林省松花江干流治理工程****段建设总长度****km，本次治理工程的主要任务是在现有防洪工程的基础上，根据《松花江流域防洪规划》要求，对松花江干流堤防工程进行加高加固达标建设，新建护坡、护岸和新建、重建（维修）穿堤建筑物工程，新建堤顶道路及上堤引道，完善松花江干流防洪体系。

本工程建设内容包括建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、临时工程、水土保持工程及环境保护工程。

******

（三）工程项目主要目标

1、工程项目总投资

工程投资控制在工程施工承包合同约定范围内。

该工程合同金额****元（其中工程部分****元，水土保持投资****元，环境保护投资****元，措施项目****元，其他项目****元）。

2、工期

工期控制在计划工期内（计划工期为2015年**月**日至2017年**月**日）。

3、质量控制

吉林省松花江干流治理工程****段施工质量检测和质量等级评定，按照单位工程、分部工程和单元工程划分，以单元工程为基础进行检测和质量等级评定，工程质量应达到施工承包合同条件及相应的施工技术规范要求，项目的综合工程质量达到合格工程。

4、工程项目组织

发包人：

****

质量监督机构：

设计单位：

承包人：

监理单位：

2、档案资料管理及编制依据

（一）项目部档案管理

施工单位设立单独管理员承担资料整编，完善和管理的任务。

能够及时、妥善地处理档案资料。

坚守岗位，查漏补缺，做到迅速准确地提供档案资料。

（二）工程档案审核依据

1、国家档案管理相关法律法规

《档案法》、《档案法实施办法》、《水利工程建设项目档案管理规定》、《水利水电建设工程验收规程》。

2、建设单位印发档案管理相关文件

《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》

三、工程文件材料的归档范围及要求

（一）归档范围

凡在本工程中形成的具有保存价值的各种载体工程文件材料，均收集整理、立卷归档。

文件材料归档范围及保管期限符合《水利工程建设项目档案管理规定》中的要求。

归档材料的份数按《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》附件中要求备制，其中项目法人留存的工程档案全部是原件。

（二）归档文件材料的质量要求

所有归档文件材料不得使用圆珠笔、铅笔、复写纸、纯蓝墨水和红墨水书写。

文件材料字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完整。

文件材料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×

210mm），图纸宜采用国家标准图幅，并按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠；

电子文件格式采用通用的格式，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。

工程竣工图均根据《水利工程建设项目档案管理规定》中的要求加盖竣工图章或竣工图确认章，章样按《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》附件中要求

照片资料在其反面注明拍摄的内容、时间、地点和摄影人姓名，录像资料有拍摄内容、时间和拍摄人姓名的专门文字说明。

四、工程文件材料的立卷

（一）立卷的原则和方法

施工文件材料由施工单位负责编制，监理单位初步审核后再由承包人提交给松干局档案室进行审核。

施工文件材料主要内容及分类要求：

工程施工管理工作报告

施工资料：

（开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要；

施工计划、方案、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件；

施工过程中的来往函件；

监理通知、设计变更通知等）

施工记录：

（水准点、导线点、基准点、控制点）测量、复核记录；

施工放样记录及有关材料；

基础工程施工、地基验槽记录；

施工日志、施工大事记）

设备资料：

（仪器设备检定证书）

质量保证资料：

（建筑原材料、出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告）

单元工程质量评定资料：

（单元、分部、单位工程质量检查、评定资料、交工验收记录（包括单项工程的中间验收）、隐蔽工程验收记录）

竣工图纸

价款结算

声像资料

安全资料

（二）案卷著录

卷内文字材料按有书写内容的页面编号。

页号从“1”开始。

单面书写的文件材料页号写在右下角；

双面书写的文件材料页号，正面写在右下角，背面写在左下角。

卷内目录、卷内备考表不编写页号。

图纸逐一加盖竣工图章、监理确认章，章样符合《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》规定。

卷内目录排列在卷内材料的首页之前，卷内目录式样填写符合《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》规定：

卷内备考表排列在卷内文件材料的尾页之后，写明案卷内文件材料的页数，图纸、照片的张数、需要说明的其他事项。

立卷人、检查人需签名。

案卷封面式样符合按《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》附件中卷内案卷封面式样图的要求。

（三）案卷的装订

案卷可采用装订和不装订两种形式。

图纸组成的案卷通常不装订。

案卷内不允许有金属物。

（四）卷盒、案卷脊背

案卷装具采用卷盒，卷盒的外表面规格：

305mm×

220mm、厚度可为20mm、30mm两种。

卷盒脊背需填写的内容包括保管期限、档号。

五、工程档案的移交

在合同工程完工验收前，施工单位的归档材料提交监理工程师审核签字，监理单位就工程档案内容与整编质量情况形成专题审核报告提交给项目法人。

施工单位的归档材料在相合同工程完工验收后的一周内移交给项目法人，监理单位相的归档材料同时移交。

移交时需填写档案交接单，并提交电子版本的（EXCEL格式）案卷目录（必须与卷内目录链接）。

六、施工单位档案管理工作

首先施工单位按照有关档案规章制度制定了适合本项目实际的档案管理规章制度，使档案管理做到了有章可循，确保了工程档案的完整性。

其次，施工单位实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，进入工地后，配备专职档案管理员，负责工程施工过程中形成的档案资料的收集和管理，对各类资料细化管理，有效防止材料在形成过程中错、漏、缺现象的出现。

施工单位在档案管理过程中按国家档案管理相关法律法规、松干局印发档案管理相关文件，对工程原始资料、检测资料、工序及单元工程质量评定资料、工程结算资料进行了认真收集和整理，进行了编号管理，确保满足档案归档要求。

*****施工完成后，特别是进入到2018年，承包人工作重点全面转入到内业工作中，监理工程师加大了对承包人竣工档案编制整理的督促，要求承包人按照相关法律法规和业主要求，加快竣工档案的整编速度并提请监理工程师审查，一是审查竣工档案的完备性、准确性、真实性和系统性，二是审查竣工档案编制整理的合规性，是否满足档案整编要求。

监理工程师具体审查情况如下：

（一）文字档案的编制质量与整编情况

质量控制资料：

原材料、中间产品及成品均有产品合格证、出厂证明等证明文件，委托检测单位具有相的检测资质，并具有CMA认证，检测资料能真实反映原材料、中间产品及成品的实际情况。

原始测量资料：

均经过了监理的复核，并履行了签字手续；

检查验收资料：

工序及单元工程质量评定真实准确，并经过了监理单位核定，分部工程质量经过在监理审查基础上，通过了指挥部组织的分部工程验收，验收签证无保留意见，单位工程质量在施工单位自评、监理审查、质量监督站核定基础上，通过了建设单位组织的单位工程验收。

结算资料：

经过了监理审核，工程计量准确、单价套用正确、所附的支持性文件完整。

单位工程施工管理工作报告内容真实、准确，与工程实际相符。

施工单位文字档案资料正本共****卷，其中包括主体工程528卷，水土保持工程10卷，环境保护工程6卷；

副本571卷，其中包括主体工程555卷，水土保持工程5卷，环境保护工程3卷。

其档案分类符合水利部2005年480号文件及《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》要求，档案资料齐全，文件内容及其深度符和相关规范、标准，满足档案整编要求。

（二）竣工图的编制质量与整编情况

1、编制质量情况

项目竣工图编制真实、准确地反映项目竣工时的实际情况，做到图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、整理符合档案管理要求。

竣工图编制完毕后，施工单位项目技术负责人逐张予以审核签认，并及时将竣工图提供给监理单位予以复核、检查，发现不准确或短缺时及时修改和补齐，确保竣工图的完整、准确、规范、标准。

监理复核、检查重点是竣工图能否准确反映工程施工实际状况。

经监理工程师复核、检查，施工单位根据《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》，遵循以下要求进行竣工图的编制：

按施工图施工没有变动的，在施工图上加盖并签署竣工图章；

一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，重新绘制了竣工图。

重绘图按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明"

竣工阶段"

和绘制竣工图的时间、单位、责任人。

重、改绘的竣工图采用仿宋字，字体大小与原图采用的字体大小相协调，在图面上无错、别、草字。

修改后的图纸图面清楚整洁，无污染、涂抹、覆盖等现象。

以设计变更作为竣工图的，施工单位均进行了必要的补充工作。

如设计变更按设计图纸正规制图的可作为竣工图，统一编写图名、图号、并加盖”竣工图“印章，作为补图，并在说明中注明此图是那张图，那部位的修改图，在原图修改部位标注修改范围，并注明见补图的图号。

所有竣工图都由施工单位单位加盖“竣工图”印章，包括施工图的封面、图纸目录也加盖了“竣工图”印章，签字手续齐全，无代签现象。

“竣工图”印章盖在竣工图标题栏上方空白处。

竣工图章使用不腿色的红印泥。

2、竣工图整编情况

施工单位编制的竣工图一式三份，共6卷，***张图。

经过监理部审核，签字确认完毕，准备进行移交工作

七、审核意见

（一）文字档案审核意见：

施工单位编目归档的档案符合水利部2005年480号文件及《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》要求，档案文件资料、文档完整、齐全、文件材料内容真实、准确、可靠、立卷组卷合理，案卷题名简明、准确，能准确揭示卷内文件内容，卷内文件页号的编写、卷内目录准确，文件材料清晰、签名齐全，所有签名均亲笔签名，无用印章代替签名现象，文件原材料纸质，书写均符合要求，案卷装订符合规定要求，美观、整齐，装订质量较好。

整体上看，已编制归档的施工单位档案质量较好，符合规范要求。

（二）竣工图审核意见：

按《吉林省松花江干流治理工程竣工验收档案资料整理规定》进行竣工图的编制，共编制竣工图每套***张，共计3套。

其中重新绘制的竣工图59张，符合杠（划）改要求的图纸4张，没有修改的图纸96张。

每张图纸经总监理工程师审核，签字手续完备，图幅符合标准，图面基本整洁，基本符合竣工图的质量标准。