证劵从业资格考试《证券投资基金》预约式考试真题及答案Word文档格式.docx
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4在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。
A．审批制
B．核准制
C．申报制
D．准入限制
5采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。
A．公募基金
B．私募基金
C．非上市基金
D．上市基金
B
6（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．主动操作风险
D．可分散风险
7债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。
A．收益
B．凸度
C．发行人
D．久期与信用等级
D
8（ ）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。
A．公正性原则
B．公平性原则
C．公开性原则
D．客观性原则
92007年6月18日，中国证监会颁布的（ ）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
10投资者T日提交基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T
11关于1OF份额的上市，下列说法错误的是（ ）。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于3亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于1000人
12对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
13基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户
14根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（ ）。
A．5亿元
B．3亿元
C．2亿元
D．1亿元
15以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中．不正确的是（ ）。
A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
16在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D．严格制定信息系统的管理制度
17关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。
（1）制作清算指令
（2）接收交易数据（3）执行清算指令（4）确认清算结果
A．
（1）
（2）（3）（4）
B．
（2）
（1）（3）（4）
C．
（1）（3）（4）
（2）
D．
（2）
（1）（4）（3）
18基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。
A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B．核算办法不合理，没有严格按流程操作等
C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障等
D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止
19资金清算是指基金托管人依据（ ）的投资指令办理基金名下的资金往来。
A．基金销售代理人
B．基金监督机构
C．基金管理人
D．基金注册登记人
20下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是（ ）。
A．内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
B．资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程
21基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．审慎性
B．独立性
C．健全性
D．有效性
22（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．专人服务
23在营销过程的管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（ ）。
A．市场营销实施
B．市场营销计划
C．市场营销分析
D．市场营销控制
24（ ）主要是对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
A．后台管理系统
B．自助式前台系统
C．辅助式前台系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
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（2）
25基金产品的设计思路与流程中，对内部条件的考察是指（ ）。
A．了解投资者的风险收益偏好
B．选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．考虑相关法律法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平
26当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与（ ）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
A．监管机构
B．基金持有人
C．托管银行
D．基金注册登记机构
27下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ）。
A．销售服务费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．基金合同生效前的会计师费
28银行存款利息收入计提方式为（ ）。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
29如果基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于
30封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
A．转股
B．现金
C．现金与股利相结合
D．股票股利
31目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
32基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ）。
A．不变化
B．上升
C．下降
D．影响不确定
33报告期内基金估值程序事项的说明属于（ ）的披露。
A．基金投资组合报告
B．基金净值表现
C．基金财务指标
D．基金管理人报告
34基金管理人需至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A．每周
B．每日
C．每月
D．每年
35基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则
36基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．3
D．4
37基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
38基金管理公司变更下列事项，不需报中国证监会批准的是（ ）。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．修改章程
C．变更名称、住所
D．计提风险准备金
39以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是（ ）。
A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案
40考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外，我国基金监管还担负着（ ）的使命。
A．保护托管人的利益
B．保证市场顺利进行
C．降低非系统风险
D．推动基金业发展
41下列选项中，不是切点证券组合T具有的经济意义的是（ ）。
A．所有投资者拥有完全相同的有效边界
B．每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同
C．期望收益率可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也相当于对方差的补偿
D．当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
所有笔记（4）
42在资产估值方面，（ ）主要用来判断证券是否被市场错误定价。
A．资本资产定价模型
B．投资组合理论
C．有效市场理论
D．套利定价理论
43（ ）认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．资本资产定价模型
44低市净率公司的收益常常低于高市净率公司的收益属于市场异常现象中的（ ）。
A．日历异常
B．事件异常
C．公司异常
D．会计异常
45行为金融理论兴起于（ ）。
A．20世纪70年代
B．20世纪80年代
C．20世纪90年代
D．19世纪80年代
46根据配置策略不同，可以将资产配置分为四种类型，其不包括（ ）。
A．动态资产配置策略
B．投资组合保险策略
C．资产混合配置策略
D．恒定混合策略
47一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（ ）。
A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
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