证券从业考试《证券投资基金》真题及答案Word文档格式.docx

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B．股份制

C．合伙制

D．会员制

7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（　　）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪

B．提供虚假财务罪

C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪

D．诱骗他人买卖证券罪

8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（　　）。

A．分业经营，分业管理

B．分业经营，统一管理

C．分业经营，集中管理

D．分业经营，分业管理

9、基金的投资收益分配原则是（　　）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

10、证券交易市场是（　　）。

A．发行市场的基础和前提

B．发行市场得以持续扩大的必要条件

C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D．一个无形的市场

11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准备。

A．2000万元、500万元

B．2000万元、1000万元

C．5000万元、2000万元

D．5000万元、1000万元

12、一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定的高一些。

A．流动性强，风险相对较小

B．流动性强，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小

D．流动性差，风险相对较大

13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A．债权

B．资产所有权

C．财产支配权

D．资金使用权

14、证券公司的承销方式可分为（　　）。

A．包销分销

B．包销，代销

C．分销代销

D．包销代销和分销

15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

A．基金托管人

B．基金承销公司

C．基金管理人

16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性

17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（　　）。

A．自营业务

B．经纪业务

C．承销业务

D．基金管理业务

18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10

B．15

C．20

D．25

19、证券公司的主要业务有（　　）。

A．承销，经纪，自营

B．审计验资，资产管理

C．承销，经纪，投资咨询

D．承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。

A．30%、15%

B．30%、8%

C．15%、8%

D．10%、4%

21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（　　）利率限制。

A．最高

B．最低

C．最高和最低

D．最高或最低

22、下列不属于证券中介机构的有（　　）。

A．证券业协会

B．会计审计机构

C．律师事务所

D．资产评估机构

23、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（　　）。

A．操纵证券市场罪

B．内幕交易罪

C．诱骗他人买卖政权罪

D．编造并传播证券交易虚假信息罪

24、证券投资基金的资金主要投向（　　）。

A．实业

B．邮票

C．有价证券

D．珠宝

25、根据我国《证券法》规定，证券交易所（　　）。

A．是实施自律性管理的法人

B．本身可以买卖证券

C．以营利为目的

D．决定证券价格

26、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（　　）。

A．流动性高

B．交易安全

C．灵活性高

D．交易方便

27、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（　　）来划分。

A．时间标准

B．基础工具

C．合约履行时间

D．投资者的买卖行为

28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有（　　）。

A．证券承销与保荐

B．证券自营

C．证券资产管理

D．证券投资咨询

29、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　　）。

A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

30、发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（　　）中。

A．公司章程

B．业务委托书

C．证券承销协议

D．验证笔录

31、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。

A．地方政府债券

B．记账式债券

C．金边债券

D．专项债券

32、债券与股票相同点在于（　　）。

A．都是筹资手段

B．收益率一致

C．风险一样

D．具有同样权利

33、政府债券可分为中央政府债券和（　　）。

A．国债

B．地方政府债券

C．专项债券

D．建设债券

34、政府债券不是（　　）。

A．有价证券

B．虚拟资本

C．筹资手段

D．所有权凭证

35、证券交易所具有以下特征（　　）。

A．通过公开竞价的方式决定交易价格

B．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券

C．交易对象限于有价证券

D．本身可以买卖证券

36、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。

A．2个月

B．3个月

C．4个月

D．5个月

37、以下的（　　）是指证券交易所的最高权力机构。

A．会员大会

B．理事会

C．董事会

D．检查委员会

38、证券投资基金在美国的称谓是（　　）。

A．股票基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．共同基金

39、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（　　）。

A．投机者

B．经纪商

C．套期保值者

D．期货交易所

40、债券的票面利率是债券年利息与（　　）的比率。

A．债券到期本息之和

B．债券票面价值

C．购入债券价格

D．债券发行价格

41、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（　　）。

A．远期合约

B．期货合约

C．期权合约

D．互换合约

42、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（　　）。

B．风险性

C．杠杆性

43、1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（　　）。

A．股权创造型

B．风险管理型

C．增强流动型

D．信用创造型

44、契约型证券投资基金反映的是（　　）。

A．所有权关系

B．债权债务关系

C．经营权关系

D．信托关系

45、金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

A．跨期交易

B．规避风险

C．杠杆效应

D．套期保值与投机套利

46、《公司法》于（　　）开始正式实施。

A．1993年12月29日

B．1994年1月1日

C．1994年7月1日

D．1994年12月25日

47、证券市场监管的主要手段是（　　）。

A．经纪手段

B．法律手段

C．行政手段

D．自律方式

48、场外交易市场的组织方式是（　　）。

B．代理制

C．做市商制

D．自助制

49、外汇期货又称（　　）。

A．货币期货

B．美元期货

C．资金期货

D．利率期货

50、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（　　）。

A．商业银行

B．政策性银行

C．保险公司

D．证券经营机构

51、证券发行市场是（　　）以发行证券的方式筹集资金的场所。

A．证券投资者

B．证券公司

C．证券发行人

D．证券中介机构

52、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．2

B．3

C．4

D．5

53、一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（　　）。

A．债券基金股票

B．基金股票债券

C．股票债券基金

D．股票基金债券

54、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（　　）万元。

A．1000

B．600

C．500

D．300

55、我国证券交易所均（　　）。

A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人

B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人

C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人

D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人

56、证券投资基金反映的是（　　）关系。

A．产权

B．所有权

C．债权债务

D．委托代理

57、（　　）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

A．1997年11月

B．1998年3月

C．2004年6月

D．2006年8月

58、债券的票面价值中，要规定票面价值的（　　）。

A．币种、利率

B．币种、金额

C．利率、金额

D．期限、利率

59、上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（　　）日内编制完成中期报告。

A．30

B．45

C．60

D．90

60、契约型基金是基于（　　）而组织起来的代理投资行为。

A．委托原理

B．代理原理

C．契约原理

D．公约原理

二、多项选择题（本大题共50小题。

每小题1分，共50分。

在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内）

61、金融衍生工具所面临的风险包括（　　）。

A．信用风险

B．市场风险

C．流动性风险

D．运作风险

62、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（　　）。

A．股权式衍生工具

B．债券式衍生工具

C．货币衍生工具

D．利率衍生工具

63、证券交易所的职责主要体现为（　　）。

A．提供交易场所和设施

B．指定交易规则

C．指定交易价格

D．公布行情

64、证券交易所具有的特征是（　　）。

A．有固定的交易场所和交易时