法律风险防控体系介绍PPT资料.ppt

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集团公司法律部组织在上市企业率先开展法律风险源调查研究，系统地提出了法律风险的概念、特征和分布规律，细分了法律风险领域和风险点，按照风险识别、风险分析、风险防范、风险处理的逻辑结构，作出详细描述。

在此基础上，建立流程，落实岗位责任，初步建立起法律风险防控体系，部分企业已付诸实施。

1、法律风险防控工作经历的三个阶段第二阶段（2005年至2006年底）：

成熟阶段，集团公司法律部总结以往法律风险防控体系建设的实践经验，结合集团公司实际，全面安排所属企业进行风险评估，建立控制流程，完善防范机制。

在此基础上，进一步深入研究法律环境、法律风险源、法律风险防控体制机制以及流程控制等重点难点问题，制定并印发了集团公司法律风险防控机制建设实施纲要。

该实施纲要的制定下发，标志着集团公司法律风险防控工作思路已经成熟，开始步入制度化、规范化和程序化轨道。

1、法律风险防控工作经历的三个阶段第三阶段（2007年初至今）：

流程化阶段，以集团公司法律风险防控机制建设实施纲要为指导，探索把各经营管理领域法律风险防控流程化，使风险控制体现在经营管理的全过程。

以集团公司法律风险防控体系手册下发为主要标志，法律风险防控流程化迈出重要一步。

1、法律风险防控工作经历的三个阶段第第一一、法法律律风风险险有有特特定定的的含含义义。

企业法律风险是基于法律环境产生的与权利义务有关的商业风险，企业权利义务失范招致法律责任、产生实际损害的现实可能性。

根据这个理解，法律风险至少有两个明显的特点：

一是，法律风险产生的基础是法定或约定的权利义务不能有效的实现。

二是，法律风险产生的实际损害，以企业承担法律责任或其他不利后果为前提。

包括民事、行政、刑事等方面。

2、以往工作形成的重要认识和共识第二、第二、集团公司是法律风险相对较高的企业。

首先、集团公司资产规模大、员工数量多、管理链条长、对外交易广，经营管理涉及的法律问题多，有些还比较复杂。

其次、石油天然气资源勘探开发和石油化工产品经营对法定权利依赖度高，与土地、资源、环境密不可分，并具有易燃易爆、有毒有害和高污染的特点，属于社会敏感度较高和行政监管较严的行业。

另外，集团公司在资源、资本、技术、产品和服务等领域的市场化、国际化程度越来越高，无论参与国际资本市场还是资源、技术和产品贸易市场的竞争，都以法律的引导、规范为前提和保障，法律风险的防控能力已成为国际竞争力的重要体现。

2、以往工作形成的重要认识和共识第三、法律风险成因复杂，但企业自身原因引起的风险占较大比例。

概括地讲，企业法律风险成因主要来自两个方面：

一是法律环境因素，包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈，等等。

二是企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至故意违法经营等。

相比之下，企业自身原因引起的风险比例较高，主要原因是企业法律意识和依法治企的能力与法律环境变化存在差距。

2、以往工作形成的重要认识和共识第四、法律风险不可避免，但可防可控。

一般地说，只要有法律，就有法律风险。

但这并不意味着企业只是被动地承受法律风险。

相反，法律风险大都是可防可控的。

首先，法律具有较强的规范性和较高的透明度，绝大部分法律风险是可以预见的。

其次，法律风险是一种危害的可能性，在可能与现实之间防范和控制的余地很大。

三是，法律风险很大比例源于企业经营管理行为，通过加强内部管理，就能够实现有效的防范与控制。

2、以往工作形成的重要认识和共识第五、建立风险识别、风险评析、风险预防、风险处理的程序规范。

风险识别，就是对风险发生的领域、潜在风险的相关背景及可能发生的原因做出识别、辨析及判断。

风险评析，就是对风险发生的可能性程度、风险发生后可能造成的具体危害及风险等级做出评估分析。

风险防范，就是在识别及评估的基础上，采取有效措施，避免可能引发风险的原因或情况发生。

风险处理，在潜在风险已经存在的情况下，采取有效措施避免或控制风险向实害转化。

2、以往工作形成的重要认识和共识第六、法律风险防控机制建设应当遵循以下原则：

一是按照法律关系的性质区分法律风险的类型及其特点，采取相应的防控措施；

二是法律风险防控与经营管理业务和全面风险管理相结合，将法律风险防控纳入企业管理的全过程，通过健全管理制度、完善业务流程，实现对法律风险的全方位防控；

三是法律机构职能防控与业务部门管理防控相结合，建立部门分工协作、责任明晰、共同防控的工作机制。

2、以往工作形成的重要认识和共识主要内容一、集团公司法律风险防控工作回顾二、体系中的基本概念三、集团公司体系手册内容概要四、建设单位体系手册制定要求五、体系实施的基本思路二、体系中的基本概念法律风险防范控制文档（资源权属管理）法律风险防范控制文档（资源权属管理）业业务务领领域域法法律律风风险险源源法律法律风险风险源源具体具体表现表现法律法律风险风险源源诱发诱发因素因素法律法律风险风险应对措施应对措施措施类型措施类型法律法律依据依据责责任任部部门门措施措施实施实施证据证据防防范范控控制制补补救救1.资源权属管理土地管理1.1未取得土地使用权而使用土地1.1.1先用地后征地或边用地边征地土地管理部门与计划部门、生产部门和基建管理等部门沟通协调不够；

生产建设任务急与征地周期长存在矛盾。

可能承担民事侵权法律责任；

可能被县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地，并处罚款。

情节严重的，可能构成非法占用农用地罪，直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能承担刑事责任。

土地管理部门规划计划部门提前编制和下达涉及用地事项的计划，预留土地征用时间；

土地管理部门办理完征地手续后以书面方式通知工程管理部门，工程管理部门接通知后方可组织施工。

因临时下达开发计划新增用地的，规划计划部门报主管领导审批后，土地管理部门办理相关手续，具备开工条件后通知工程管理部门组织施工。

国有土地使用权证、用地计划、开工用地通知单中华人民共和国土地管理法第12、43、44、53、54、57、76、78条，中华人民共和国土地管理法实施条例第5、19、21-24条，中华人民共和国刑法第342条土地管理部门如与土地所有权人或使用权人发生争议，在2个工作日内报法律部门，并会同法律部门积极与相对人协商，达成和解协议；

协商不成的，收集有关证据，做好应诉工作。

如收到行政处罚通知，在2个工作日内报法律部门。

和解协议法律部门法律部门会同土地管理部门，积极与行政主管部门协商。

如处罚不当，收集有关证据，通过申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。

二、体系中的基本概念法律风险源法律风险源分分析析防控措施防控措施防控流程防控流程法律依据法律依据法律风险源具体表现法律风险源具体表现法律风险法律风险诱发因素诱发因素法律风险源法律风险源措施类型措施类型实施证据实施证据措施内容措施内容责任主体责任主体补救措施补救措施控制措施控制措施防范措施防范措施概念：

法律风险源是指企业不履行或不适当履行义务，未依法充分取得、行使、保护权利，以及缺乏法律技巧的行为等法律事实。

特征：

1、法律风险源是法律事实。

2、这些法律事实的法律主体是企业，包括员工职务行为或代理行为。

3、这些事实包括三种类型。

4、这些法律事实可能使企业承担不利后果。

示例：

1、未取得土地使用权而使用土地2、对方违约我方未在时效内行使请求权3、未约定履约担保方式法律风险源查找法律风险源，主要有三方面的素材：

一是法律法规，重点是有关权利、义务和法律责任的内容。

二是对企业生产经营活动情况的分析。

三是对企业已发纠纷案件的分析。

法律风险源的表述上应注意的问题：

法律风险源实质是一种法律事实，表述时应是对法律事实的描述，避免用判断的句式。

如：

“不按法定程序征用土地”，而不表述为“土地征用程序违法。

”法律风险源需要特别说明的是，考虑到企业自身原因导致的法律风险的比例较高。

而且，立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等外部因素之所以能产生法律风险，主要原因是企业法律意识和依法治企的能力与法律环境变化存在差距，所以我们将法律风险源限定为企业自身为法律主体的法律事实。

对立法不完备的因素，由于将现行法律法规作为查找法律风险源的依据，所以不作考虑。

对执法不公正、合同相对人失信、违约、欺诈等外部因素，我们着眼于企业是否有效行使了法定救济权利、行为是否具备法律技巧等角度予以考虑。

法律风险源概念：

法律风险源具体表现是指法律风险源在企业经营管理中的具体表现形式。

“未取得土地使用权而使用土地”这一法律风险源，具体表现为：

1、先用地后征地或边用地边征地。

2、超出范围使用土地。

3、通过土地“买卖”、“承包”等方式非法用地。

查找方法：

查找法律风险源具体表现，应依据法律法规，分析已发纠纷案件，梳理出各业务领域中可能存在的各类法律风险源。

法律风险源具体表现值得提出的是，法律风险源具体表现是法律风险源的具体化，内容上更贴近企业生产经营实际，针对性更强；

表述上更通俗，更容易为各业务部门接受。

在查找法律风险源具体表现时，必须紧密结合企业实际，切实反映生产经营管理中的问题，切忌照搬法条；

表述时应尽量避免使用法律术语，而应使用业务人员工作中熟悉的、较为通俗的语言。

毋庸讳言，集团公司这套体系手册，由于具有一定的概括性和指导性，少数法律风险源具体表现的内容不够具体、表述不够通俗，这也是有必要组织各体系建设单位结合本企业实际，制定本单位体系文件手册的原因之一。

在一定意义上说，法律风险源具体表现的归纳是否符合企业实际、针对性是否强，是衡量我们工作水平的重要指标。

法律风险源具体表现概念：

法律风险源诱发因素是指企业经营管理中存在的导致法律风险源具体表现的直接原因。

“先用地后征地或边用地边征地”这一法律风险源具体表现的诱发因素是：

土地管理部门与计划部门、生产部门和基建管理等部门沟通协调不够；

法律风险源诱发因素分析诱发因素，需要注意：

1、我们分析法律风险源诱发因素，目的是有针对性的制定防范措施。

诱发因素与防范措施是对应的。

2、导致法律风险源存在或发生的原因很多，我们需要分析的是最直接、最关键的原因。

3、通常可从主观和客观两方面分析。

基本上所有法律风险源，或多或少都有责任心不强、法律意识淡薄等因素，但这些因素未必是最直接、最关键的原因，还应着重从工作机制、行为方式等角度出发分析。

分析诱发因素，没有固定模式，应结合企业实际，在全面分析的基础上，找出最直接、最关键的因素。

法律风险源诱发因素示例1：

“事后合同”这一法律风险源，我们既要看到这里面确实存在少数经办人员对合同的作用和法律意义认识不清等因素，也有计划滞后等客观原因。

相对而言，客观因素发挥的作用越来越大，对这种情况，就应该重点分析这些客观原因。

示例2：

“不缴纳或不足额缴纳社会保险费”这一法律风险源具体表现，诱发因素也是很多的，如为降低人工成本，规避或违反法律规定；

社保制度不健全，部分地区临时用工无法缴纳。

对这种情况，就不能套用法律意识淡薄、对