风险调查问卷(个人版).docx
《风险调查问卷(个人版).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《风险调查问卷(个人版).docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
![风险调查问卷(个人版).docx](https://file1.bdocx.com/fileroot1/2022-10/16/28a56637-fd61-4f18-a9a4-8e9219544cef/28a56637-fd61-4f18-a9a4-8e9219544cef1.gif)
私募投资基金投资者风险问卷
投资者姓名:
____________填写日期:
_____________
风险提示:
私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。
同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】
请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:
符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面:
一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。
1、您的姓名【】
联系方式【】
证件类型【身份证】
证件号码【】
2、您的年龄介于
A18-30岁
B31-50岁
C51-65岁
D高于65岁
3、你的学历
A高中及以下
B中专或大专
C本科
D硕士及以上
4、您的职业为
A无固定职业
B专业技术人员
C一般企事业单位员工
D金融行业一般从业人员
二、财务状况。
1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A50万元以下
B50—100万元
C100—500万元
D500—1000万元
E1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?
A小于10%
B10%至25%
C25%至50%
D大于50%
三、投资知识。
1、您的投资知识可描述为:
A.有限:
基本没有金融产品方面的知识
B.一般:
对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C.丰富:
对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为:
A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D、参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5至10年
E、10年以上
四、投资目标
1、您计划的投资期限是多久?
A、1年以下
B、1至3年
C、3至5年
D、5年以上
2、您的投资目的是?
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
五、风险偏好。
1、以下哪项描述最符合您的投资态度?
A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报
B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资:
投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资:
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少?
A.10%以内
B.10%-30%
C.30%-50%
D.超过50%
得分与风险类型说明:
得分
风险类型
说明
0~20
保守型
·希望本金安全,只能接受极小的价格波动;
·愿意尝试得到大于定期存款的回报并不愿意承担风险,希望投资本金不因通货膨胀而贬值。
20~40
稳健型
·希望本金安全,能接受较小的价格波动;
·愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小的风险,希望投资本金的保值。
40~60
平衡型
·能接受适中的价格波动;
·能承担较高的投资风险;
·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。
60~80
成长型
·能承担较高的投资风险;
·具备风险投资知识及风险承担能力;
·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。
80~100
进取型
·资产市值波动比较大,可能会低于原始投资本金;
·能承担全部收益包括本金可能损失的风险,预期收益率较高;
·偏好投资高成长性的产品或投机性产品,希望投资较快的增长,尽可能获得最高回报。
投资者风险评估结果确认书:
(募集机构填写)
以上问题的总分为100分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:
_______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,您的风险承受能力为:
【】,适合您的基金产品评级为【】。
声明:
本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查》,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字:
日期:
经办员签字:
日期:
募集机构(盖章):
日期:
6