第2章国际技术贸易理论PPT资料.ppt

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程，而推动经济增长的内部力量就是创新。

2.1.22.1.2技术创新理论技术创新理论11/8/20227

（1）创新理论主要内容）创新理论主要内容：

n创新是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，建立一种新的生产函数”。

包括

（1）引进新产品；

（2）采用新方法；

（3）开辟新市场；

（4）控制原材料供应的新来源；

（5）实现工业的新组织。

n创新是一个经济学范畴而非技术范畴，技术创新与技术发明之间存在根本不同。

n强调企业家及“企业家精神”在经济活动中的主导地位。

11/8/20228技术创新的阶段图技术创新的阶段图市市场场需需求求新新设设想想产产生生研研究究开开发发中中试试批批量量生生产产市市场场营营销销扩扩散散11/8/20229

（2）对）对“长波理论长波理论”的考察（康德拉基耶夫）的考察（康德拉基耶夫）n资本主义经济运行表现为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段循环往复的周期性波动。

n资本主义经济周期的形成与创新活动直接相关。

n创新活动的非规律性使经济发展也不是均匀的，呈现一定的周期性。

n从技术进步角度说明了资本主义经济周期发展的成因。

11/8/202210（3）理论意义）理论意义n将创新作为连接科学技术进步与经济发展的一个转换媒介，从经济运动内部找寻经济发展、社会进步的动因，突出了技术创新在社会经济发展中的主导作用。

n强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促进创新发展、推动社会进步的先决条件。

珍惜企业家精神、造就企业家队伍是各国经济发展的一个重要战略。

11/8/202211（4）理论发展）理论发展n技术创新技术创新是指科学技术和生产技术的根本性变革，一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、原材料创新和新市场的开辟。

n制度创新制度创新是指创新者为获得追加利益而对现有制度进行的变革，是经济组织形式或经济管理形式方面的一种革新。

包括宏观经济制度创新和微观企业制度创新两方面。

n技术创新与制度创新两者互相影响。

技术创新能影响或促进制度创新良好的制度创新为技术创新提供制度保障和激励11/8/2022121）索洛剩余）索洛剩余n索洛（RobertSolow）：

技术变化和总量技术函数和投资和技术进步n中性技术进步即产出增长型技术进步的情况下，在新古典生产函数中引入了一个技术进步因素：

Y=AF（K,L）Y=AF（K,L）式中Y、A、K、L分别代表产出、技术水平、资本、劳动。

2.1.3新增长理论新增长理论11/8/202213n经济增长取决于资本的追加、劳动力的投入、资本和劳动力的产出弹性以及技术进步的因素。

技术创新是经济增长的基本因素，技术进步是“剩余”产生的原因。

n决定一个国家的经济增长能力方面，技术进步的重要性超过了资本投入，是形成大幅度经济增长的源泉。

11/8/2022142）内生增长理论）内生增长理论n罗莫、卢卡斯：

20世纪80年代中后期n知识或技术是经济增长的一种独立生产要素，是“内生的”。

n内生的技术进步可以提高投资的效益，这种全经济范围的收益递增是保证经济持续增长的决定因素。

11/8/2022152.1.4技术扩散理论技术扩散理论n技术扩散与技术创新、技术发明之间存在根本不同。

n技术扩散是指技术扩散是指一项新技术的广泛应用和推广，发生在技术发明与技术创新之后，并与技术创新在市场上的推广传播过程有关。

n技术扩散理论意义技术扩散理论意义：

技术扩散能够促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术进步和产业结构的优化，促进国民经济的发展。

11/8/202216曼斯菲尔德模型曼斯菲尔德模型n用于描述技术创新在企业内部和企业之间用于描述技术创新在企业内部和企业之间的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又被称作传染病模型。

被称作传染病模型。

n该模型表明，技术扩散过程呈形曲线。

该模型表明，技术扩散过程呈形曲线。

11/8/202217N（t）N*AOt图2-1曼斯费尔德技术扩散模型模型特点：

初期，速度较慢，采用该技术的累积企业少，增幅小A点增加速度最大A点之后减速增长，最后不变11/8/2022182.1.5后发优势论后发优势论n1962年亚历山大格申克龙在“经济落后的历史回顾”中提出。

n“后发优势后发优势”是是指后起国家在推动工业化方面所拥有的由后起国家地位所致的特殊益处，这种益处既不是先进国家所同样能拥有的，也不是后进国家通过自身努力创造的，而完全是与其经济的相对落后共生的，也常被称作“后起之益或落后的有利性”等。

11/8/202219n后进追赶先进的经济增长模型：

强烈的赶超意识、采用“最优做法”、避免走弯路、差距变为机会n“后发优势后发优势”理论意义理论意义：

展示了后起国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性和潜力，对于发展中国家发展战略的制定具有很深远的意义。

11/8/202220n小结：

小结：

技术与经济发展的关系理论，着重说明了技术技术与经济发展的关系理论，着重说明了技术在经济发展中的作用，同时表明了国际技术转在经济发展中的作用，同时表明了国际技术转让的必要性。

让的必要性。

11/8/2022212.22.2基于动态技术差异的国际技术转让理论基于动态技术差异的国际技术转让理论n技术差距理论n技术转让的产品生命周期理论n技术转移机制论11/8/2022222.2.12.2.1技术差距理论技术差距理论11）波哈技术差距论）波哈技术差距论n20世纪60年代美国学者波斯纳和哈弗鲍尔提出。

n各国研究和开发投资不同，各国间技术存在差距。

n技术创新国通过多种途径和方式进行技术转让。

n其他国家进行研究开发模仿，或进行技术引进。

n可见，技术差距的是进行国际技术转让的前提，技术转让与技术研究开发具有互补性。

11/8/202223创新国出口创新国生产T0时间T1T2T3反应时滞模仿国出口需求掌握时滞时滞模仿国生产模仿时滞模仿国生产和出口图2-2技术差距论示意图创新国生产和出口11/8/202224t0t1t2t3时间乙国甲国需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞乙乙国生产国生产乙国进口乙国进口（甲国出口）（甲国出口）甲国生产甲国生产t0t0：

甲国完成技术创新并开始生产，技术差距产生；

：

t1t1：

乙国对该技术产品产生需求并开始从甲国进口；

t2t2：

乙国开始生产该技术产品并开始减少从甲国的进口；

t3t3：

乙国停止从甲国的进口并开始出口，技术差距消失。

11/8/202225需求时滞需求时滞（t0（t0t1）t1）：

需求时滞的长短，主要取决于乙国需求时滞的长短，主要取决于乙国居民的收入水平和市场容量。

居民的收入水平和市场容量。

反应时滞（反应时滞（t0t0t2t2）：

）：

反应时滞的长短，又主要取决于反应时滞的长短，又主要取决于企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益以企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益以及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹性等因素；

性等因素；

掌握时滞（掌握时滞（t2t2t3t3）：

掌握时滞的长短主要取决于乙国掌握时滞的长短主要取决于乙国消化、吸收和掌握该项技术的能力。

消化、吸收和掌握该项技术的能力。

11/8/2022262）技术双重差距论）技术双重差距论n20世纪80年代韩国经济学家金泳镐提出。

n从中心向外围转移技术，存在技术的转移差距和技术的积累差距。

n技术转让的成效，不仅取决于技术供方所提供的技术，还取决于技术引进方的消化吸收等基本能力和条件。

不同国家利用技术转让的成效存在差异性。

11/8/2022272.2.22.2.2技术转让的产品生命周期理论技术转让的产品生命周期理论n技术转让产品生命周期理论是从产品生命周期理论引申而来的。

n美国经济学家雷蒙德弗农（RaymondVernon）于1966年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中对技术差距理论进行了扩展，提出产品生命周期理论（productcycletheory）。

11/8/202228主要结论及意义：

主要结论及意义：

n产品的生命周期是指产品经历创新、成长、成熟和衰退阶段的全过程，以及伴随这一过程的技术传播、比较优势国际间转移过程的统称。

n不同国家产品周期发生的时间和过程不同，表现为技术上的差距，从而决定了产品生产的比较优势的变化及国际贸易流向。

n不仅动态分析了技术变化使国际贸易模式变化的过程，而且也描述了实现新技术国际转移的过程。

表明技术成果在生产中有效应用的时间是一定的。

11/8/202229净出口发展中国家创新国其他发达国家时间贸易开始发达国家成创新国家成发展中国家为净出口国为净进口国成为净出口国净进口新产品阶段成熟阶段标准化阶段图23技术转让产品生命周期理论图示11/8/2022302.2.32.2.3技术差距国际贸易模型技术差距国际贸易模型n美国经济学家保罗克鲁格曼n各国在产品档次系列上有一个与其技术水平相适应的位置，在生产上具有比较优势。

n技术创新国出口创新产品并转移技术，其他国家引进技术并出口模仿产品。

n技术进步对不同技术等级的国家福利水平都会产生影响。

11/8/2022312.32.3技术转移论技术转移论斋藤优，日本中央大学经济学部教授，主要著作有：

技术转移论、技术开发论。

n技术转移周期论n需求资源关系论11/8/20223211）技术转移周期论技术转移周期论n技术持有者利用新技术采取的国际生产方式可以是商品出口、直接投资和技术转让，这三种形式是按照一定周期序列进行的，是产品周期循环的内在趋势