新制度经济学课件-第三章-交易费用PPT格式课件下载.ppt

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55元元投资者交证券商投资者交证券商印印花花税税：

成成交交金金额额的的0.1%（0.1%（出出让让方方单单边边缴缴纳纳）投投资资者者交交税务机关税务机关过户费：

成交面额过户费：

成交面额0.1%0.1%起点：

11元元投资者交证券商投资者交证券商62.2.大学生找工作的交易大学生找工作的交易费用用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；

证明自己素质的有效法律文件；

获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；

参加各类招聘会费用；

各种交通、联系费用；

与用人单位的谈判协调费用；

签订工作意向书的押金；

正式签订工作合同的费用；

工作合同的执行与监督费用；

一旦发生纠纷的解决费用；

工作合同的履行费用工作合同的履行费用交易费用的基本概念交易费用的基本概念73.3.汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司与汽车零部件供应商汽车公司汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商汽车零部件供应商专门供应汽车车身专门供应汽车车身他们之间是一种他们之间是一种“虚拟虚拟”的协作关系的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车零汽车零部件供应商部件供应商的反应：

的反应：

配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模下扩大生产规模要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模模不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回造成扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是在以上反映的情况下，汽车公司的行为应该是什么？

什么？

交易费用的基本概念交易费用的基本概念8二、什么是交易？

二、什么是交易？

（一）康芒斯的

（一）康芒斯的“交易交易”“交易交易”是人类经济活动的基本单位是人类经济活动的基本单位,也是制度也是制度经济学的基本分析单位。

经济学的基本分析单位。

“交易交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。

人与自然的关系。

经济活动包含着两个层面的内容：

生产活动和交易活动生产活动和交易活动9“交易交易”与新古典经济学中的与新古典经济学中的“交换交换”不同不同交换是物品移交，实现的是对商品或货币的交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制物质控制交易是财产权利的转让，实现的是对所有权交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制的法律控制“交易交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位关系的基本单位交易费用的基本概念交易费用的基本概念10“交易交易”可以分为三种类型可以分为三种类型买卖的交易：

即法律上平等的人们之间自愿买卖的交易：

即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。

的竞争性买卖关系。

管理的交易：

即长期合约规定的上下级之间管理的交易：

即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。

的命令与服从关系。

限额的交易：

这也是一种上级对下级的关系，限额的交易：

这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。

政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念11不同的具体交易和在一起便构成了经济研不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位究上的较大单位“运行的机构运行的机构”或制或制度（无数次交易活动的结果）度（无数次交易活动的结果）交易费用的基本概念交易费用的基本概念12

（二）科斯的

（二）科斯的“交易交易”在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交交易易”的内涵的内涵在多数场合，在多数场合，“交易交易”主要是指较狭小的主要是指较狭小的市场交换市场交换或市场交易或市场交易把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为为“被组织的交易被组织的交易”交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的可以计量和比较的传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响资源配置效率时，没有考虑交易的影响交易费用的基本概念交易费用的基本概念13（三）威廉姆森对（三）威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：

研究的贡献：

“交易交易”的细化的细化1、交易、交易当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了移时，交易就发生了生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。

当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段。

当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。

一个阶段时，则会产生交易。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念142、威廉姆森对、威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：

“交易交易”的细化的细化从交易维度分析交易的特性从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的，交易相异的主交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是要维度是资产专用性资产专用性、不确定性程度、不确定性程度和和交易交易频率频率交易费用的基本概念交易费用的基本概念15

（1）资产专用性）资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。

一旦形成便很难转移到其它用途上。

主要有三种类型：

资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。

的设备。

、资产、资产地理区位地理区位的专用性，如为了节省运输费用，的专用性，如为了节省运输费用，加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。

为困难。

、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。

如专注于某一领域的专家，种特定的技能和知识的拥有。

如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。

企业的管理者、注册会计师等。

资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念16

（2）不确定性。

）不确定性。

交易过程中出现的不确定性有交易过程中出现的不确定性有两种：

两种：

1）来自环境的不确定性：

指市场未来状况的不）来自环境的不确定性：

指市场未来状况的不确定性，如：

人们难于准确预测产品价格未来的确定性，如：

人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和质量等。

价格、数量和质量等。

2）来自交易双方行为的不确定性：

即由于策略）来自交易双方行为的不确定性：

即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。

起的不确定性。

威廉姆森所强调的是威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性行为上的不确定性”，在，在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的。

的程度也是不同的。

一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。

小，而长期交易，不确定性的影响则较大。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念17（3）交易频率，即交易的次数。

交易发）交易频率，即交易的次数。

交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。

也有重要影响。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念18三、交易费用的界定三、交易费用的界定

（一）交易费用的思想

（一）交易费用的思想对新古典经济学关于价格机制的纠正。

对新古典经济学关于价格机制的纠正。

在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态源配置的帕累托最优状态新制度经济学认为该观点不正确新制度经济学认为该观点不正确交易费用思想最早是由科斯在交易费用思想最早是由科斯在1937年的论文年的论文企业的性质企业的性质中提出的，但该文并没有直接提中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。

交易费用的概念。

这个概念是威廉姆森提出的。

不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念交易费用概念交易费用的基本概念交易费用的基本概念19

（二）经济学家们对交易费用的研究

（二）经济学家们对交易费用的研究1、科斯、科斯市场上的交易费用市场上的交易费用搜寻价格的费用搜寻价格的费用谈判和签约费用谈判和签约费用其他方面的成本其他方面的成本企业组织过程中的费用企业组织过程中的费用在在1960年年社会成本问题社会成本问题中，提出中，提出“市场交易市场交易成本成本”的概念，使交易费用概念一般化。

的概念，使交易费用概念一般化。

交易费用的基本概念交易费用的基本概念20交易费用的内容交易费用的内容度量、界定和保障排他性权利的费用；

度量、界定和保障排他性权利的费用；

发现交易对象和交易价格的费用；

讨价还价、定理交易合同的费用；

督促契约条款严格履行的费用等。

督促契约条款