学习情境十：工程监理管理工作PPT格式课件下载.ppt

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R=f（P，C）其中其中:

R表示风险，表示风险，P不确定性发生的概率，不确定性发生的概率，C该事件发生的后果。

该事件发生的后果。

9.1.2风险的特征或属性9.1.2.1、风险的客观性和普遍性。

、风险的客观性和普遍性。

风风险险是是不不以以人人的的意意志志为为转转移移并并超超越越人人们们主主观观意意识识的客观存在，的客观存在，风险是无处不在、无时不有的。

风险是无处不在、无时不有的。

风险不能也不可能完全消除风险风险不能也不可能完全消除风险。

9.1.2.2风险的偶然性和必然性任任一一具具体体风风险险的的发发生是一种随机现象。

生是一种随机现象。

个个别别风风险险事事故故的的发发生是偶然的生是偶然的用用概概率率统统计计方方法法计计算算发发生生的的概概率率和和损损失失程程度度9.1.2.3、风险的可变性在在项项目目的的整整个个过过程程中中、各各种种风风险险在在质质和和量量上上都都可可能能发生变化发生变化9.1.2.4、风险的相对性对对于于工工程程项项目目风风险险，人人们们的的承承受受能能力力主主要要受受下下列几个因素的影响：

列几个因素的影响：

（1）收益）收益

（2）投入）投入（3）活动主体的地位和拥有的资源。

）活动主体的地位和拥有的资源。

9.1.3风险的分类o按风险的潜在损失形态可将风险分为三种：

n

（1）财产风险。

是指因财产发生损坏、灭失和贬值而使财产的所有权所遭受损失的不确定性状态。

n

（2）人身风险。

是指人们因早逝、疾病、年老等而遭受损失的不确定性状态。

n（3）责任风险。

是指因人们的过失或侵权行为造成的他人的财产损失或人身伤亡，在法律上必须负有经济赔偿责任的不确定性状态。

o按风险事故的后果可分为纯粹风险和投机风险

（1）纯粹风险是当发生风险时，仅仅会造成损害的风险；

如：

人身风险，财产风险和责任风险；

可保或不可保风险

（2）投机风险是当发生风险时，可能造成利润也可能造成损失的风险。

市场风险、经营风险、投资风险等。

纯粹风险和投机风险的主要区别在于：

是否适用大数定理是否有好处o按产生的原因可分为静态风险和动态风险n静态风险是社会经济正常情况下的风险n动态风险是以社会经济的变动为直接原因的风险o按风险发生的原因可分为主观风险和客观风险。

n主观风险是指由于精神状态和心理状态产生的风险。

n客观风险是指能以概率推算出来的损害。

o按风险是否可管理分为可管理风险和不可管理风险o按风险的可预测性可分为已知风险、可预测风险和不可预测风险9.2风险分析的内涵定义：

就是利用已知信息和合适的方法、措施、手段推测未知信息，确认风险主体和风险客体及其状况、辨识与评估风险因素、明晰风险的状况、寻找消除风险对风险主体威胁方法的行为。

n了解风险主体和风险客体的状况o风险主体风险分析直接保护的对象o风险客体就是对风险主体造成损害的事物o环境因素是风险主、客体之外的因素包括政治环境、经济环境、自然环境、科学和文化环境等n分析风险因素分析风险因素n寻找风险控制的方法寻找风险控制的方法9.2.2风险分析的目的

（1）透彻了解风险主体、查明风险客体以及识）透彻了解风险主体、查明风险客体以及识别和评估风险因素。

别和评估风险因素。

（2）根据风险因素的性质，选择、优化风险管）根据风险因素的性质，选择、优化风险管理的方法，制订可行的风险理的方法，制订可行的风险管理方案，以备决策。

管理方案，以备决策。

（3）总结从风险分析实践中得出的经验，丰富）总结从风险分析实践中得出的经验，丰富风险分析理论。

风险分析理论。

风险分析是一个严整的推理过程。

它包括：

o风险识别（Riskidentification）起始o风险评估（Riskestimate）主体o风险管理（Riskresponse）关键o风险交流（Riskintercourse）终点9.3风险的辨识风险识别就是根据以往的经验或对相关信息的科学分析，系统地、连续地对与风险相关的各种部分进行观测、鉴别或推测项目风险识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素9.3.1辨识的方法

（1）风风险险列列举举法法。

风风险险列列举举法法是是根根据据风风险险主主体体的的各各项项活活动动的的记记录录做做出出流流程程和和其其它它参参考考资资料料，通通过过这这些些资资料料来来分分析析风风险险主主体体可可能能遇遇到到的的风险。

风险。

风风险险列列举举法法一一般般包包括括财财务务报报表表分分析析法法、流流程图分析法和环境分析法程图分析法和环境分析法流程图分析法。

是一种动态分析的方法，它是通过对风险主体的运作流程的每一个环节逐一进行调查分析以发现导致风险发生的因素。

环境分析法。

环境分析法是系统地分析风险主体的外部环境的变化带来的风险。

生产车间生产车间生产车间生产车间生产车间生产车间仓库仓库仓库仓库仓库仓库项目项目

（2）幕景分析法幕幕景景分分析析法法是是通通过过对对风风险险主主体体进进行行各各种种类类别别的的风风险险仿仿真真或或模模拟拟，以以描描述述风风险险主主体体未未来来状状况。

况。

风风险险分分析析人人员员根根据据发发展展趋趋势势的的多多样样性性，通通过过对对系系统统内内外外相相关关问问题题的的系系统统分分析析，设设计计出出多多种种可可能能的的未未来来前前景景，然然后后用用类类似似于于撰撰写写电电影影剧剧本本的的手手法法，对对系系统统发发展展态态势势做做出出自自始始至至终终的的情情景和画面的描述。

景和画面的描述。

（3）表格与问卷识别法德尔菲方法n由项目风险小组选定与该项目有关的领域的适当数量德专家，n向这些专家发调查表n收集专家意见，然后加以综合整理n将整理的意见以匿名形式反馈给各位专家，再次征询意见。

n得出结论9.3.2风险识别报告风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，称之为风险识别报告。

风险识别报告包括下列内容：

（1）风险来源表。

风险来源表是一张罗列各种风险的表格，在其中应该列出所有风险。

风险来源表要列出所有风险，不管风险事件发生的频率和可能的损害有多大，都要一一列出。

（2）风险的分类与分组。

风险识别的最后阶段要将风险进行分组或分类，分类的结果应该便于风险评估和风险管理。

（3）风险症状。

为了以后步骤的更好进行，风险识别的结果中要把各种风险症状列出来。

风险症状是风险事件的各种外在表现。

9.4风险评估它是以风险因素为研究对象，说明每种风险因素产生、发展和消亡的规律，评估由每种风险因素导致的可能风险事件对风险主体的损害概率与损害程度。

在风险评估阶段，风险分析人员要说明：

（1）风险因素的产生条件；

（2）风险因素的发展轨迹；

（3）风险事件的发生概率；

风险事件对风险主体的危害9.4.1风险评估理论基础

（1）大数定律是概率论中用来阐述大量随机事件平均结果稳定性的一系列定理的总称。

风险评估中只要被观察的风险单位足够多，就可以估计出损失发生的概率和损失程度。

（2）类推和统计推断原理一一个个事事件件的的发发生生和和发发展展通通常常伴伴随随着着另另一一些些事件的存在和发展。

事件的存在和发展。

应应用用统统计计推推断断对对风风险险进进行行估估计计，以以样样本本信信息去推断总体的特征。

息去推断总体的特征。

（3）惯性原理过去的行为不仅影响事物的现在，还会影响事物未来。

事物的发展具有一定的延续性，通常称之为惯性。

惯性规律在风险评估中可以利用过去的损失来预测未来的损失。

9.4.2风险评估的内容

（1）风险存在和发生的时间分析。

风险可能在项目的哪个阶段、哪个环节发生

（2）风险的影响和损失分析。

如由于设计图纸提供不及时，考虑正常状况下（没有发生该风险）的情况，将风险加入这种状态，看有什么变化，两者的差异为风险的影响。

（3）风险发生的可能性分析，9.4.3风险评估的结果风险评估结果必须以文字、表格的形式形成风险分析报告项目风险清单：

n风险发生的概率n可能影响范围n预期发生时间n可能产生的后果n风险的等级o灾难级、严重级、轻微级、忽略级评估风险对主要项目目标产生的影响项目目标很低.05低.1中等.2高.4甚高.8成本成本增加不显著成本增加20%进度进度拖延不显著进度拖延20%范围范围减少不显著范围次要方面受到影响范围的主要方面受到影响范围缩小到顾客不能接受项目最终结果实际无法使用质量质量下降并不显著仅有要求极其严格的应用受到影响质量下降到需要由顾客审批同意的程度质量降低到顾客不能接受的程度项目最终结果实际无法使用具体风险的风险得分概率概率风险得分得分=P*I=P*I0.90.90.050.050.090.090.180.180.360.360.720.720.70.70.040.040.070.070.140.140.280.280.560.560.50.50.030.030.050.050.100.100.200.200.400.400.30.30.020.020.030.030.060.060.120.120.240.240.10.10.010.010.010.010,020,020.040.040.080.080.050.050.100.100.200.200.400.400.800.80对目目标的影响（例如成本、的影响（例如成本、时间或范或范围）9.5风险的处理o风险回避它是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式，它是一种最彻底的风险处置技术如缩小范围于避免高风险活动、增加资源或时间、采用熟悉的方法而不别出心裁的创新方法、避免使用不熟悉的分包商o转嫁。

转嫁风险指设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上。

转嫁风险实际只是把风险管理责任推给另一方，而并非将其排除。

保险方式：

工程一切险、施工设备险、施工人员险、第三方险非保险方式：

履约保证书、担保书和保证书，用固定总价合同把风险转嫁给卖方o减轻。

减轻指设法把不利的风险事件的概率与/或后果降低至一个可接受的临界值。

提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对项目所造成的影响例如：

采用不那么复杂的工艺、进行更多的抗震或工程测试、或者选用比较稳定可靠的卖方。

o风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法。

有主动自留和被动自留之分。

n主动自留是指在明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险自留。

n被动自留则是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式。

o应变计划n应用于项目进行期间发生的已识别风险.事先制订应变计划可大大降低风险发生时采取行动的成本。

n该项计划可包括留出一笔应急款项、制订其它备用方案、或者改变项目范围。

o应急储备包括为已知风险留出时间、资金、或者资源。

为所接受的风险所预留的储备取决于按可接受风险水平计算所得影响的大小。

项目二：

安全管理工作项目二：

安全管理工作一、建设工程安全生产特点一、建设工程安全生产特点1、建筑产品的多样性决定了建筑安全问题不断变化2、建筑工程的流水施工使得施工人员经常更换施工环境3、建筑施工流动性大4、建筑施工现场不安全因素复杂多变5、建筑施工过程存在多个安全责任主体，安全管理难度较高6、施工作业的非标准化使得现场危险因素增多二、建设工程监理安全管理问题的提出二、建设工程监理安全管理问题的提出o从20世纪80