新安标(煤安)现场评审模板.docx
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安全标志
工厂评审记录
评审任务书编号:
申请人/持证人名称:
评审组:
OEM:
是□否■
评审开始日期:
年月日时分
评审结束日期:
年月日时分
安标国家矿用产品安全标志中心
填写说明
1.评审记录应清楚地反映工厂生产、检验、采购与外协等相关活动过程、人员、控制要求和实施效果等内容。
2.评审记录应覆盖评审任务书的所有内容和要求,并能证明评审抽样的合理性、代表性及评审的充分性和有效性。
3.评审记录内容应完整、可追溯,能够为评审结论提供充分的证据。
评审记录参考模板中明确了需记录的具体信息,评审组应结合评审实际情况,如实填写记录,其内容应不少于模板中要求的具体信息。
4.评审记录应准确、清晰,逻辑关系清楚,表述顺序为核查方式、核查对象、核查结果及存在问题。
5.评审组应根据实际评审产品,至少按防爆电气设备、矿山机械、非金属制品、爆破器材四类产品分别撰写评审记录。
6.否决项的评审结果分为符合、不符合;考核项评审结果分为符合、基本符合、不符合。
某一评审项目不适用时,应在其对应的“评审结果”栏,选择“不适用”。
7.对于评审结果为基本符合或不符合的条款,应在评审记录中详细、准确地描述出不符合的情况。
8.评审区域指评审覆盖的现场,包括场所或检查部门等,根据实际评审情况,有的条款可能涉及两个及以上区域;负责人/接待人指评审区域的负责人/接待人或被考核人员。
9.关于记录表中选项的符号□,对选择项采用涂黑的方式,如“■”。
工厂评审记录(★否决项共7项,●考核项共76项)
章及条款
评审内容记录
评审结果
2主体
资格
评审区域:
负责人/接待人:
2.1生产合法性
★营业执照是否在有效期内?
是□否□;所生产产品是否在其营业执照的经营范围内?
是□否□;国家实施许可管理的重要产品,工厂是否取得相应资质?
是□否□/不适用□。
(评审内容和要求)
记录实施许可管理资质的名称、有效期。
(记录要求)
营业执照、相应资质照片应拍照取证,保存在文件夹“主体资格”。
(对评审员的评审要求)
□符合
□不符合
2.2生产场所
★是否有生产产品所需的固定场所?
是□否□
描述生产场所的基本情况,包括:
地址、土地使用类别(如自有、租赁、划拨、无偿使用等)。
企业大门、门牌号、整体外貌、生产场地使用证明需拍照取证,保存在文件夹“主体资格”。
□符合
□不符合
3质量管理体系
评审区域:
负责人/接待人:
3.1管理体系
●①是否具有质量管理机构?
是□否□
应建立完整的质量管理体系。
描述质量管理体系文件类型,记录主要文件的名称和编号;简要描述考核结果。
(不需写详细考核过程及记录)
□符合
□基本符合□不符合
●②质量管理体系文件应规范,具有可操作性,实际操作与文件相符。
简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
3.2内部审核与管理评审
●①是否有内部审核制度?
是□否□;是否有管理评审制度?
是□否□
记录制度的名称和编号。
是否至少每年进行一次内部审核?
是□否□;是否至少每年进行一次管理评审?
是□否□
□符合
□基本符合□不符合
●②内部审核是否包括了以下内容:
□原材料、外购(外协)件的供应商管理;□原材料、外购(外协)件的检验与验收;□生产过程控制;□关键工序控制;□出厂检验;□不合格品控制;□用户反馈意见。
记录最近一次内审时间或记录编号、内审员、发现主要问题等内容。
□符合
□基本符合□不符合
●③管理评审是否包括了以下内容:
□近期内审和外审的结果;□纠正与预防措施实施情况;□获得安全标志产品质量状况;□上次管理评审决定和措施的执行情况。
记录最近一次管理评审时间或记录编号、发现主要问题等内容。
□符合
□基本符合□不符合
●④对发现的问题,应及时制定、实施纠正和预防措施,并对实施效果进行跟踪验证。
描述抽查内容及考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
4管理职责
评审区域:
负责人/接待人:
4.1安标工作负责人
●①是否在管理层内指定人员负责安全标志相关工作?
是□否□
记录安标工作负责人姓名和职务。
是否明确了安标工作负责人的职责?
是□否□
职责是否包括以下内容:
□确保工厂质量保证能力满足本规则要求;
□确保生产产品符合安标备案技术文件要求,并与安标检验样品一致;
□确保在工商注册信息、生产地址以及其他可能影响产品一致性(如工艺、生产条件、主要零(元)部件和重要原材料和产品结构等)的发生变更时,严格执行安标变更管理的相关要求;
□了解安全标志证书和标识的使用要求,以及安全标志证书注销、暂停、撤销的条件,确保安全标志证书和标识的正确使用;
□协调工厂生产各环节和部门涉及安标申办、监督检查的相关事宜。
记录明确职责的文件名称、编号。
□符合
□基本符合
□不符合
●②安标工作负责人应熟悉其职责,并落实相关内容要求。
简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
4.2安标联系人
●①是否在企业内部指定安标联系人?
是□否□
记录安标联系人的姓名和部门。
是否明确了安标联系人的职责?
是□否□
职责是否包括以下内容:
□负责安全标志的申办,及时跟踪申办进度并保证与安标国家中心、检测检验机构的有效沟通;
□及时关注安标网站及企业会员区动态信息,跟踪、了解安全标志审核发放实施规则换版、产品标准换版及其他相关文件的发布、修订情况;
□跟踪监督检查结果;
□持证人工商注册信息、生产地址、获证产品发生变更时,负责与安标国家中心联系,履行变更程序。
记录明确职责的文件名称、编号。
□符合
□基本符合□不符合
●②安标联系人应熟悉其职责,并落实相关内容要求。
简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
4.3其他人员
●是否指定并明确以下人员的职责权限,并保证其工作独立性?
□质量负责人;□检验人员;□不合格品处置负责人。
记录明确上述人员职责的文件名称、编号,简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
5人员能力
评审区域:
负责人/接待人:
5.1主要负责人
●①主要负责人应基本了解矿山使用环境对产品的特殊要求。
记录被考核人员的姓名、职务,简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
●②技术负责人应熟悉影响产品安全性能的相关因素,掌握工厂对各要素控制措施和现状。
记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。
□符合
□基本符合□不符合
5.2技术人员
●①技术人员应熟练掌握产品标准及相关要求。
记录被考核人员的姓名、考核方式、考核问题、回答情况。
□符合
□基本符合□不符合
●②技术人员是否为全职人员?
是□否□
劳动合同需拍照取证,保存在文件夹“技术人员”。
(关键页和清晰度)
技术人员的数量、专业经验、能力应满足生产需求。
简要描述考核结果,技术人员信息一览表见附表1。
职称证书或毕业证书需拍照取证,保存在文件夹“技术人员”。
□符合
□基本符合□不符合
5.3关键工序人员
●①关键工序的操作人员应熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容。
记录考核的工序、人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。
(新增)
□符合
□基本符合□不符合
●②关键工序人员应熟练操作相关设备,对生产工艺过程及产品的关键控制参数能够正确检测和判定。
记录考核的工序、人员姓名,简要描述现场考核结果。
(新增)
□符合
□基本符合□不符合
5.4检验人员
●①检验人员应熟悉产品标准、检验规程的相关要求。
分别考核入厂、过程、出厂检验人员,并记录被考核人员姓名、考核方式、考核问题、回答情况。
□符合
□基本符合□不符合
●②检验人员应能正确、熟练地按要求使用检测检验设备。
分别考核入厂、过程、出厂检验人员,并记录被考核人员的姓名、简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
5.5培训考核
●与产品质量控制相关的技术、加工、组装、检验等人员应经培训、考核合格。
简要描述核查结果。
□符合
□基本符合□不符合
6文件管理和记录
评审区域:
负责人/接待人:
6.1文件控制
●①是否建立文件管理制度?
是□否□
记录文件管理制度的名称和编号。
应确保所有涉及申办产品的技术文件和资料(如产品相关标准、技术要求、图纸、工艺文件等)纳入受控管理。
简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
●②技术文件和资料的编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有完整可追溯记录。
记录抽查文件的名称、数量,简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
●③工厂各部门、环节使用的技术文件其要求应与安标备案技术文件的要求一致。
记录抽查部门及环节名称、技术文件名称,简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
●④与安标相关的以下文件资料是否妥善保存?
□安标备案技术文件;□产品检验报告;□工厂评审报告及不符合报告;□产品变更(扩展)资料;□安全标志证书;□专用要求中必备标准等。
□符合
□基本符合
□不符合
6.2记录控制
●①是否建立记录管理制度?
是□否□
记录管理制度名称和编号。
应确保产品生产、质量记录得到有效控制,各种记录的保存时间应有明确规定。
简要描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
●②是否对以下文件进行控制和保存?
□法律法规要求的;□订单(合同);□合同评审(必要时);□内部质量审核记录;□管理评审记录;□培训记录;□技术文件(图纸、工艺等)更改记录;□采购(外协)记录;□检验和测试记录(单台/件、每批次);□不合格品处置记录;□校准记录;□供方评价;□销售台账;□用户的质量信息反馈记录。
采购(外协)记录保存时间是否不低于5年?
是□否□
出厂检验记录保存时间是否不低于5年?
是□否□
不合格品控制记录保存时间是否不低于10年?
是□否□
记录抽查文件名称、数量,描述考核结果。
□符合
□基本符合□不符合
7采购与外协
评审区域:
负责人/接待人:
采购
●①是否制定并实施采购管理制度?
是□否□
记录管理制度的名称和编号。
文件中是否包含以下内容:
□供方选择与评价;□验收(证)要求与方法;□采购品的入库管理;□不合格品的管理与控制;□应持有的相关配套证件。
□符合
□基本符合□不符合
●②是否每年至少进行1次供方评价?
是□否□
应建立合格供方名录和质量档案,有采购控制清单。
记录文件名称、日期或编号,简要描述考核结果。
采购控制清单是否包含了安标备案的主要零(元)部件、重要原材料明细表中所包含的零(元)部件、原材料?
是□否□/不适用□
□符合
□基本符合□不符合
●③应从经过评价证明有能力确