河南省期货从业资格期货交易流程考试题Word格式.doc

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D．期货交易所

4、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间

6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20

C．10

D．5

9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

10、手续费等费用）

A．2010元/吨

B．2015元/吨

C．2020元/吨

D．2025元/吨

11、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

D．卖出大豆期货合约

12、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点

B．100点

C．180点

D．280点

13、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准则

D．不正当竞争

14、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

15、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

16、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A．风险较低

B．成本较低

C．收益较高

D．保证金要求较低

17、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会

18、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差

B．基差

C．差价

D．套价

19、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元

20、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

21、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2003年6月30日

D．2003年7月31日

22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

23、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．商品投资基金

D．套利基金

24、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

25、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核

二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

1、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A．与会员资格相应的会员资格费

B．与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位的使用

2、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

3、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

4、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

5、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当日平仓盈亏表

B．会员当日成交合约表

C．会员当日持仓表

D．会员资金结算表

6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况

C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

7、期货从业人员应当具备（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能

8、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。

A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

12、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所

13、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

14、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

15、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

16、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

17、按执行时间划分，期权可以分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权

18、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易

D．泄露该信息

19、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目