投资问责管理办法.docx

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项目投资问责管理考核办法

一、目的

为了加强、促进和规范公司投资项目的管理，确保预期投资目标的实现，防止和减少管理过错，提高管理效能，推动项目建设进行，特制定本办法。

二、范围

本办法适用于XXX有限公司。

三、项目投资管理责任人职责及权限

项目责任人应当坚持原则，严格按照国家法律法规和公司规章制度，履行公司所赋予各项的职责和岗位要求，自觉接受监督，诚信尽责，确保项目正常实施，认真完成公司项目投资建设任务。

项目负责人发现项目即将出现或已经出现以下情形时，应立即汇报；

3.1项目建设实施过程中，合作方违背公司章程或违反合同、协议，公司意志，有可能、已经、正在或即将侵害公司权益的，使本公司遭受损失的；　

3.2项目建设实施中出现重大变故或出现重大偏差的；　

3.3项目建设实施中出现公司信息、资料及保密文件泄露时，项目负责人应当立即汇报。

四、项目投资问责

项目负责人有下列情形之一的，依照本办法进行问责，或将视情节轻重分别给予行政处分、依法定程序撤销其项目任职并给予适当经济处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4.1.1未经公司依法授权，项目负责人不得以公司名义签署合同、协议等有效法律的文件文书，或做出经营行为。

4.1.2未经公司批准，项目责任人以权谋私、滥用职权授意、指使、强令进行项目拆分，实施违法违规行为，给公司造成重大损失的；

4.1.3　未按公司规定，必须上报审批的项目未上报审批而自行实施的；

4.1.4　项目投资实施中，根据项目招标情况、进展情况，已预期项目将超过批准投资额，未进行分析及上报的；

4.1.5将已获得公司审批的项目，在进行建设中内容及技术方案有重大调整而不上报审批的；

4.1.6无正当理由，项目建设工期滞后半年以上，或项目建成后半年仍不能达标达产或达到预期效果的；

4.1.7　项目投资及建设中，相关人员未能认真履行义务与职责，严重不负责任，违反规定，自行决策，致使在项目投资中，出现不作为，造成上当受骗，发生严重质量问题，或造成公司财产重大损失的；

4.1.8有其他严重错误。

五、存在本办法第四条规定情形之一，将进行问责程序启动和调查。

5.1　问责程序启动

5.1.1公司员工或其他人员向公司提出附有相关证据材料的举报；

5.1.2审计、监察部门等相关部门向总经理办公会提出的问责建议。

5.2问责调查

5.2.1　经公司批准问责程序启动后，由公司相关部门组织成立调查组，依照相关规定开展调查工作。

被调查的责任人在接受调查的同时，应当采取积极措施，立即纠正错误，改变不良局面，尽量减少和挽回损失。

5.2.2　调查按照以下程序进行：

5.2.3调查结束后，将调查结果书面告知被调查责任人，并询问其对调查事实有无异议，有争议的应再次核实事实和依据。

  5.3追究责任的方式

5.3.1　取消当年评优、评先资格；

5.3.2　通报批评；

5.3.3　责令在公司内部做出书面检查；

5.3.4　扣绩效工资的5%－15%；

5.3.5　停职反省；

5.3.6　降职使用；

5.3.7　劝其引咎辞职。

  上述规定的方式，可以单处或者并处。

其中，做出停职反省、降职使用或劝其引咎辞职决定的，应立即办理。