江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷文档格式.doc

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A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效3、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A12%B10%C7%D5%4、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。

A企业内部B地区之间C行业之间D企业之间5、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。

A定量分析B基本分析C定性分析D技术分析6、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A中国人民银行B国家开发银行C交通银行D建设银行7、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。

A10B100C1000D100008、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A10%B20%C25%D30%9、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。

A重置成本法B市场决定法C清算价值法D回归分析法10、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪C内幕交易罪D操纵市场罪11、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。

A一样大B没有相关关系C前者较小D前者较大12、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A3000万B5000万C8000万D1亿13、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具14、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A股票股息B股息C负债股息D财产股息15、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A先导性指标B投资指标C滞后性指标D同步性指标16、技术高度密集型行业一般属于_市场。

A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型17、实施由_负责。

A国务院B财政部C中国银监会D中国人民银行18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。

A绝对估值B资产价值C相对估值D风险中性定价19、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金20、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。

A马柯威茨B理查德罗尔C史蒂夫罗斯D威廉夏普二、多项选择题（共二、多项选择题（共15题，每题题，每题4分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有2个或个或2个以个以上符合题意，至少有上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得个错项。

少选，所选的每个选项得0.5分）分）21、金融期权的种类主要有_。

A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权22、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。

A投资者法人化B证券市场一体化C金融机构混业化D交易所重组及公司化23、期货交易中套期保值的基本类型有_。

A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值24、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。

A最容易受其损害的是固定收益证券B普通股股票的购买力风险相对较大C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小25、目前我国发行的普通国债有_。

A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）26、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。

A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%27、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。

A以16只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成28、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。

A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行降低再贴现率C政府大幅提高税率D中央银行在公开市场上大量买入证券29、权证的要素有_。

A权证类别B存续时间C行权比例D行权日期30、证券市场一体化的主要表现是_。

A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强31、被认定为市场禁入者，_。

A可以担任上市公司的高级管理人员B不得继续在原机构从事证券业务C不得继续担任原上市公司董事D不得在其他任何机构中从事证券业务32、关于风险，下列说法正确的有_。

A风险是指对投资者预期收益的背离B证券投资的风险就是证券收益的不确定性C系统性风险是可以投资组合而避免的D非系统风险是可以投资组合来避免的33、欺诈客户行为包括_。

A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖34、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。

A网络公示制度B发行审核制度C保荐制度D连带责任制度35、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。

A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨