新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)Word文档下载推荐.doc

新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)Word文档下载推荐.doc

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T+15日

完成初步财务尽职调查

1.会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查；

2.出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。

会计师

T+20日

完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定

1.律师协助公司设立员工持股平台（员工持股会的类型平台的合伙协议），起草合伙协议等相关文件；

2.协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。

（董监的任职资格）

公司、律师、券商

T+22日

名称预核准

办理股份公司名称预核准（程序和文件）

公司

T+45日

会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告

审计报告、评估报告

股改的三会制度、章程等文件

律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等

T+46日

有限公司召开拟股改的董事会会议

召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。

审议以下议案：

1．同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。

2．同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。

3．公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。

（股改方案）

4．同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。

5．审议通过公司财务报告

6．提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。

7．提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件（董事会会决议末班）

T+47日

有限公司召开同意股改的股东会会议

召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。

6．全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。

律师起草相关议案文件（股东会决议末班）

公司、律师

发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）

发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案（通知方式、表现形式）

T+57日

改制验资

会计师进行改制验资并出具验资报告

签署发起人协议

签署发起人协议（发起人协议模板）

股东

召开职工代表大会或职工大会

选举股份公司职工代表监事（股东大会决议选举监事的模板）

T+68日[1]

召开股份公司创立大会暨第一次股东大会

1．审议关于股份有限公司筹办情况的报告。

2．审议关于股份有限公司设立费用的报告。

3．关于股份有限公司章程的议案。


4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。

5．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

6．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

7．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

8．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

9．关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

10．关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。

11．关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。

12．关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。

13．关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。

14．关于股份有限公司董事会议事规则的议案。

15．关于股份有限公司监事会议事规则的议案。

16．关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。

17．关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。

18．关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。

19．关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。

20．关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。

21．关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。

22．关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。

23．关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。

（股东大会决议模板）、

T+68日

股份公司第一次董事会会议

1．《关于选举【】为公司董事长的议案》

2．《关于聘任【】为公司总经理的议案》

3．《关于聘任【】为公司财务总监的议案》

4．《关于聘任【】为公司董事会秘书的议案》（董事会决议）

5．《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》

6．《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》

7．《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》

8．《关于股份有限公司财务管理制度的议案》

律师、公司

股份公司第一次监事会会议

《关于选举【】为股份有限公司监事会主席的议案》（监事会决议模板）

T+69日

向工商局申请工商档案迁移至市局的申请

需要事先领取相关工商登记资料（申请书模板）

T+73日

向工商局申请股份公司设立登记

向工商局报送股份公司设立材料（流程）

T+78日

完成股份公司设立工商登记

工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立

T+80日

完成法律意见书初稿

律师出具法律意见书第一稿

券商进行申报材料的制作

券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作

券商

完成股份报价转让说明书初稿

券商完成股份报价转让说明书、尽调报告及推荐报告第一稿

T+85日

对初稿文件进行沟通

公司及中介机构对股份报价转让说明书、审计报告、法律意见书相关内容进行沟通确定

公司、券商、会计师、律师

T+100日

出具法律意见书

律师出具正式法律意见书

完成申报材料制作

完成挂牌申报文件及底稿材料的制作（公司协助提供材料）

公司、券商

T+115日

申请内核

券商完成部门内审，申请内核

T+120日

完成券商内核

T+130日

完成改制后公司其他证书的变更

变更组织机构代码证、税务登记证、银行账户信息、资产权属证书、专利证书、资质证书等，通知主要债权债务人变更事宜（通知模板）

T+135日

报送申请文件

向股转系统报送挂牌申请文件

T+150日

完成股转系统反馈回复

股转系统反馈，完成反馈回复

公司、券商、律师、会计师

T+170日

通过审核

通过股转系统审核及证监会核准

T+190日

申请挂牌

办理股份登记、申请挂牌等手续

T+200日

预披露

挂牌文件预披露

T+220日

完成挂牌

完成股份在股转系统挂牌转让

[1]本计划表将股份制改制与挂牌转让放在一次会议上通过，实践中，一般分两次进行。