合肥花园街营业部劳动合同制经纪人绩效考核细则.doc
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合肥花园街营业部劳动合同制经纪人绩效考核细则
为建立科学合理的经纪人（客户经理）管理制度，我部参照公司相关规定，制定本细则。
一、劳动合同制证券经纪人队伍建设概述
根据合肥证券市场情况，结合我部实际情况，经充分考虑，选择以劳动合同制为主、委托代理合同制为辅建设经纪人队伍。
委托代理合同制经纪人制度参照公司制度执行。
现就劳动合同制经纪人绩效考核细则阐述如下。
关于薪酬：
我部选择岗位保底报酬+提成收入的模式，基于如下考虑：
1、经纪人在合肥发展时间较短，成熟经纪人较少，招聘人员大部分为新入职或入职时间不满1年，从培育经纪人队伍出发，选择保底+提成模式。
2、在稳定经纪人队伍的同时，我部选择减少提成收入的方式来平衡营业部和经纪人之际的利益关系。
关于考核：
我部在新近入职的经纪人方面采取延长考核周期，给经纪人以充分的成长空间，同时在新增有效户和新增资产这两个考核指标上严格要求；对于引进的成熟经纪人采取公司考核办法。
二、劳动合同制经纪人（客户经理）考核
客户经理考核标准有2个：
月新增有效户和月新增资产，两者任一达标均可。
有效户：
资产达到万元的客户。
达到有效户标准的客户当月计入新增有效户，超过三个月时间达到有效户标准的不计入，只计入新增市值。
客户经理考核一览表
职务
级别
考核标准（取大者）
月新增
有效户
月新增资产
（万元）
见习客户经理
一级
4
10
客户经理
二级
5
20
客户经理
三级
5
30
客户经理
四级
5
40
高级客户经理
五级
5
50
首席客户经理
六级
5
60
三、劳动合同制经纪人（客户经理）定级
客户经理定级一览表
职务
级别
保底收入（元）
评级依据
月均净创收（万元）
月均托管市值（万元）
见习客户经理
一级
1000
0.1
100
客户经理
二级
1200
0.5
500
客户经理
三级
1500
1
1000
客户经理
四级
2000
5
3000
高级客户经理
五级
2500
10
5000
首席客户经理
六级
3000
15
10000
客户经理佣金提成比例上限一览表
序号
净创收金额（元）
提成比例
1
0--5,000
15%
2
5,001--10,000
20%
3
10,001--20,000
25%
4
20,001以上
30%
客户归属年限及提成比例表
提取客户佣金收入的年限
对应年限比例
4年内（含4年）
100%
第5年
50%
第6年
归0
四、劳动合同制经纪人（客户经理）薪酬构成
客户经理薪酬=岗位保底报酬*考勤系数+提成收入*考核系数+管理津贴+其他奖励+午餐补助+通讯费+交通补贴
1、岗位保底报酬：
见客户经理定级一览表
2、提成收入=∑（净创收*提成比例*对应年限比例）
净创收计算办法
证券类型
净创收
备注
股票、基金
（封闭式、LOF、ETF）
佣金-成交金额*0.0003
万六以下原则不提成
权证、债券
（国债、公司债、企业债）
佣金-成交金额*0.0001
3、考核系数=本月任务完成率-执业行为违规扣分/100
a、本月任务完成率（无销售基金等理财产品任务时）：
本月新增有效户数完成率或本月新增资产万元完成率。
二者取大值。
b、本月任务完成率（有销售基金等理财产品任务时）：
（本月新增有效户数完成率或本月新增资产万元完成率）*80%+销售基金等理财产品完成率*20%。
c、本月新增有效户数完成率：
（实际月新增有效户/月新增有效户）*100%，大于100%按100%计算。
d、本月新增资产完成率：
（实际月新增资产/月新增资产）*100%，大于100%按100%计算。
e、销售基金等理财产品完成率：
该项非常规考核，另行规定，大于100%按100%计算。
4、执业行为违规扣分：
按照《证券经纪人责任追究操作细则》执行
5、管理津贴见《花园街营业部市场部管理人员考核细则》
6、其他奖励、午餐补助、交通补贴、通讯费等，根据市场情况调整。
费用（元）
客户经理
午餐补助
200
交通补贴
0
电话费
100（凭票）
五、新入职客户经理薪酬计算
见习客户经理定级从入职的第3个月末开始评定。
应达到见习客户经理定级指标的一半，第6个月末应达到评级标准。
对于优秀客户经理（从其他券商转入的新客户经理）薪酬考核原则
薪酬、等级：
根据对客户经理的调查和协商，可直接定为x级客户经理。
考核：
要求客户经理必须在3个月内达到x级客户经理标准的一半，达不到的底薪减半；必须在6个月内达到x级客户经理标准，达不到的按照前三个月业绩进行定级处理。
六、风险准备金管理
（一）风险准备金的提取
每月从客户经理应发薪酬中提取5%作为客户经理风险准备金，上不封顶。
客户经理当月风险准备金=客户经理薪酬*5%
客户经理当月实得薪酬＝客户经理薪酬-当月计提风险准备金-代扣代缴社保和税款
（二）风险准备金管理、使用、发放、处置参照证券经纪人制度。
七、社会保险
劳动合同制经纪人，营业部应为其购买社会保险。
各地营业部需要进行充足的市场调研，并与当地劳动管理部门沟通，按照当地市场水平执行。
1、社会保险指养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险；
2、按照当地最低保险基数为其缴纳社会保险，按国家规定的比例与方式缴交，劳动合同制经纪人可自行缴纳，凭社会保险单报销单位承担部分。
3、劳动合同制经纪人可自行选择按更高比例交纳，按更高比例交纳的超出标准部分由其全额负担。
4、公司与劳动合同制经纪人解除合同时，本公司停止为其缴纳保险。
八、客户经理退出机制
（一）新客户经理的淘汰标准
新客户经理见习期满后，达不到转正标准的，原则上解除劳动合同；营业部确认有发展前景的，经营业部负责人批准，可改签经纪人委托代理合同一至两个月，绩效考核按见习期方式处理，但停止为其缴纳保险。
（二）老客户经理的的淘汰标准
转正的客户经理每个季度考评一次，每季度不达标的降级，直至达不到转正标准淘汰；达到上一等级级别的上幅客户经理等级；达不到现有级别，下幅客户经理等级。
客户经理连续3个月低于转正标准的，降为见习客户经理，培训2个月仍低于转正标准的，以不能胜任工作为由辞退（解除劳动合同）。
九、其他事项
1、客户经理薪酬在费用工资科目列支。
2、转正客户经理作为营业部培养的优秀客户经理，有义务参与新人的培训工作。
每月需为营业部提供的培训课时不得少于7个课时，内容包括但不限于新人培训、股评会的组织、讲座、理财课堂以及营业部组织的公益活动。
3、其他未尽事项，按照《证券经纪人管理暂行办法》执行。
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