工程内部验收及资料管理办法文文档格式.doc

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公司档案管理实施细则

现行的其他相关标准

4职责

4.1质量部负责本办法的编制、修订并监督执行。

4.2公司档案管理单位、项目主管单位是本文件的协办单位。

5工作程序

5.1工程内部验收

5.1.1工程内部验收（也称为预验，以下简称为预验）的目的是做到：

资料齐全、工完场清。

5.1.2人员责任与分工

工程竣工档案按照“谁施工谁负责”的原则，一般由负责该工程施工的项目部进行编制和组卷。

同一个工程有多个项目部参与施工的，由工程量最大的项目部负责编辑和组卷，其他项目部配合。

a.项目部经理是工程项目预验前期准备工作的责任人；

b.项目部技术经理（或技术负责人）是工程项目预验前期准备工作的具体实施人，负责整个预验工作的准备；

c.质检员是整理工程施工质量检验资料的主要负责人，全面进行资料的收集、整理工作；

d.资料员是工程资料的管理者，协助质检员进行资料的收集、整理、组卷工作；

e.其他相关人员负责按要求提供本职工作的相关资料。

5.1.3工程项目预验的时机

a.项目部已经按照合同约定（或顾客意图）完成全部的施工任务，并已按照行业相关标准和公司的有关管理制度的要求及时整理了施工质量检验资料；

b.由于其他原因使工程验收工作推迟时，在工程项目进行竣工验收前一个月，已按照行业相关标准和公司的有关管理制度的要求及时整理了施工质量检验资料；

以上两个时机可以合并，即：

在工程资料已经完整移交甲方（顾客）的情况下且已进行了a项工作，可不必再进行b项工作。

d.预验前工程资料（指水利水电工程）要做到：

⑴分部工程的“一表、一书”已经完成；

⑵单位工程的“三表、一书”已经完成；

⑶施工单位的自检情况已经按标准的要求进行了核查、计算和统计，数据和结果已经分别应用在《分部工程施工质量评定表》《分部工程验收鉴定书》、《单位工程施工管理工作报告》《单位工程施工质量检验与评定资料核查表》等资料中；

⑷重要的工程项目为了避免影响单位工程验收工作，可以在单位工程验收前进行预验。

其余项目必须同时符合⑴～⑶条。

5.1.4预验工作小组人员组成

a.质量部组织的预验工作：

由质量部负责组织相关人员参加大型工程的预验工作；

b.项目部或项目主管理单位组织的预验工作，由项目部或项目主管理单位组织相关人员参加小型工程的预验工作，必要时邀请公司职能部门人员参加。

5.1.5工程规模的划分（内部划分）

工程造价在3000万元以下划为小型工程；

工程造价在3000万元以上划为大型工程。

5.1.6预验工作的主要内容

a.检查工程实体质量和现场清理工作；

b.外观质量评定准备工作；

c.《施工管理工作报告》的审查。

d.工程施工质量检验资料检查，包括以下方面：

⑴《水利水电建设工程验收规程》SL223-2008中附录A、附录B的有关要求；

⑵《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001的相关要求；

⑶行业的其他相关标准和公司相关管理制度的要求。

5.1.7对施工质量检验资料整理工作的要求

a.《评定表》是水利水电工程验收的备查资料，工程竣工验收后，《评定表》归档长期保存。

因此，其填写必须符合附录1的相关要求；

b.在《施工管理工作报告》的文字性描述中，禁止使用“应”、“宜”或“进行规范、原则性范围描述”的词句；

c.做好中间产品和施工自检数据的汇总、统计和分析工作；

d.在资料整理过程中与顾客沟通资料的装订方式，减少不必要的返工；

e.竣工图一般不少于2套，具体套数与顾客协商后或按照合同约定进行绘制；

f.公司进行合法分包的工程，其承包方必须执行“三检制”；

g.整理工作还要同时满足各级档案管理的要求。

5.1.8预验报告的内容包括：

工程项目档案的组织管理，文件材料的形成，收集、整理、立卷、归档、竣工档案材料情况（包括竣工图的编制及质量）和存在的问题，并要求限期完成整改。

预验组织部门要负责督促、检查整改情况。

5.1.9预验工作流程

质量部组织的大型工程的预验工作流程如下：

项目部提出预验申请

质量部组织进行预验

形成预验报告

限期整改

反馈整改的证实性材料

5.1.10处罚

对违反本办法的项目部的处罚按情况可分为：

a.在年度质量管理工作报告中进行通报批评；

b.在年末项目部“施工质量管理”评分结果中扣除4分；

c.向公司提出取消项目部经理、技术经理（或技术负责人）、质检员、资料员等评优资格。

5.2资料管理

5.2.1资料管理的目的是使完工或项目经理部内部交接的工程项目的施工质量检验资料等相关记录得到完好的保存，且责任到人。

5.2.2人员责任与分工

a.项目部经理是工程项目资料管理工作的第一责任人。

b.项目部技术经理（或技术负责人）是工程资料管理工作的具体负责人，负责整个工程资料的形成、积累、更改、立卷和归档工作。

c.质检员、资料员和其他相关人员职责执行本办法5.1.2条款中相应的职责。

d.所有人员均要严格执行行业标准和规范以及公司的管理制度的相关要求，确保及时、准确地记录施工全过程。

5.2.3办理资料移交手续的时机

a.工程完工但近期不能进行验收的项目；

b.施工过程中项目部经理、质检员等主要人员进行调整的项目。

5.2.4资料移交管理方式

a.工程完工但近期不能进行验收的项目的管理方式：

⑴向项目主管单位进行移交；

⑵向顾客进行移交；

⑶向档案管理单位进行移交。

b.施工过程中项目部经理、质检员等主要人员进行调整的项目的管理方式：

⑴项目部经理、质检员等主要人员全部进行调整时，要办理交接手续；

⑵其他人员调整时，本职工作相关资料的移交要形成必要的移交记录。

5.2.5移交工作的参与人员

⑴向项目主管单位进行移交时，由项目主管单位有关人员主持，组织项目部技术经理（或技术负责人）、质检员、资料员等人员参加。

当此项工作与预验工作重合时，执行预验程序；

⑵向顾客进行移交时，由项目部技术经理（或技术负责人）组织质检员、资料员等人员参加。

⑶向档案管理单位进行移交时，由项目部技术经理（或技术负责人）组织质检员、资料员和档案管理单位档案员等人员参加。

由项目部技术经理（或技术负责人）组织有关人员进行，必要时由项目主管单位组织主持。

5.2.6资料管理的具体要求

a.要及时、准确地记录施工全过程，记录填写规范；

b.不允许资料滞留在个人手中；

c.完整资料得到有效传递并妥善保存；

d.资料装订过程中尽量避免采用金属物，推荐用线绳装订；

e.做到分卷保存，便于检索；

f.对于由建设、监理等单位分发的资料原件，可不需向建设单位再进行移交；

只向施工单位下发的技术资料的原件须向建设单位移交，若要求施工单位也保存时，可保存复印件。

g.水利工程建设档案资料整编可分为工程开工建设卷、工程管理及施工技术卷、工程鉴定检测卷、工程验收报告卷、工程验收质量评定卷和工程监理资料六卷。

具体要求见附件21。

5.2.7资料管理工作流程

工程完工但近期不能进行验收的项目

责任单位组织移交

形成移交记录

质量部/项目主管单位

通报

施工过程中项目部经理、质检员等主要人员进行调整的项目

项目部组织相互进行交接

5.2.8处罚

对违反本办法的项目部的处罚按5.1.10a～c执行。

6质量记录

6.1工程项目预验申请表

6.2预验报告

6.3工程资料移交清单

7附件

附件1填表基本规定

附件2单元工程施工质量评定及三检制

附件3重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表

附件4水利水电工程施工质量缺陷备案表格式

附件5中间产品质量评定

附件6分部工程施工质量评定表

附件7法人验收申请报告

附件8分部工程验收鉴定书

附件9单位工程施工质量评定表

附件10单位工程外观质量评定表

附件11单位工程外观质量评定标准纪要

附件12单位工程外观质量评定标准

附件13单位工程外观质量检测表

附件14单位工程施工质量检验与评定资料核查表

附件15单位工程验收鉴定书

附件16合同工程完工验收鉴定书

附件17阶段验收鉴定书

附件18机组启动验收鉴定书

附件19部分工程投入使用验收鉴定书

附件20工程项目施工质量评定表

附件21竣工验收自查工作报告

附件22竣工技术预验收工作报告

附件23竣工验收鉴定书

附件24水利水电建设工程验收组织与管理工作流程图

附件25水利水电工程施工质量评定工作组织与管理流程图

附件26施工管理工作报告

附件27验收应提供的资料目录

附件28验收应准备的备查资料目录

附件29水利工程建设档案资料整编示例

附件30施工单位工程建设项目文件资料归档范围