山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准(试行)2018.6.19更新文档格式.doc

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准(试行)2018.6.19更新文档格式.doc

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2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全，缺一个岗位扣2分；

企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分，扣满5分为止。

3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。

4、未制定双重预防体系建设实施方案的或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的，扣5分；

双重预防体系建设实施方案未明确工作任务、责任人与分工、工作进度等，一项不符合扣2分，扣满5分为止。

否决项：

未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。

查文件：

1、双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。

2、双重预防体系建设实施方案。

全员培训

1、企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。

2、应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。

1、企业未制定双重预防体系建设培训计划扣10分；

未明确培训时间、培训学时、培训对象等内容，每项扣2分；

扣满10分为止。

2、培训未分层次、分阶段组织的（注：

各层级培训内容相同、一张试卷）扣10分；

培训内容不全的，每缺少一项扣5分。

3、企业未建立双重预防体系建设培训记录或档案，扣10分；

培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣2分，扣满10分为止。

查资料：

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

体系文件

1、企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

1、未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际，不具有可操作性的，扣10分。

2、未制定隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准要求或企业实际、不具有可操作性的，扣10分。

3、制度或作业指导书等体系文件未明确责任部门、职责、工作内容等要求，一项内容不符合扣2分，扣完为止。

4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣5分，扣完为止。

1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。

2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。

责任考核

1、企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

2、应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。

1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结合责任制要求明确考核标准的，不得分；

2、制度中未明确考核频次、方式方法、考核范围不全的，一项不符合扣2分，扣满10分为止；

3、未根据双重预防体系考核结果落实考核、奖惩的，扣10分，发现一处落实不到位的，扣5分，扣满10分为止。

1、双重预防体系考核奖惩制度

2、双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。

风险

分级管控体系建设（400分）

风险点排查、确定（30分）

1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。

2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。

3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。

1、未建立作业活动清单，扣10分。

清单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操作的，一项扣2分，扣满10分为止。

2、未建立设备设施清单，扣10分。

清单未涵盖主要生产设备、设施的，一项扣2分，扣满10分为止。

3、未建立职业病危害风险清单扣10分。

清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分，扣满10分为止。

查资料、查信息系统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、作业岗位职业病危害风险分级报告。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。

风险辨识、分析（150分）

1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。

4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

1、未针对作业活动清单逐个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分。

作业活动危险源辨识不合理的，一项扣2分，针对该危险源的现有管控措施辨识不全的或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析并合理表述，缺一项扣5分。

设备设施危险源辨识未考虑根源性危险源的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

4、职业病危害因素检测报告。

（注：

采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分）

风险评价

1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。

2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。

3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。

4按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。

1、未结合法律法规要求及企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不合理，一项不符合扣2分。

3、职业病危害风险分级过程中取值或者计算有误，一项不符合扣2分。

4、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。

应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项的，评定验收不通过。

1、风险评价准则。

2、工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。

询问：

评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。

补充建议措施

针对评价出的不可接受风险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。

1、针对评价出的不可接受风险未整改或增加补充建议措施的，一项扣10分。

2、企业未按要求对补充建议措施进行评审即采取导致出现新的风险的，一项扣10分。

1、工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。

2、作业岗位职业病危害风险分级报告。

整改或补充建议措施落实情况

风险分级管控

（50分）

1、企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级。

2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

1、风险管控层级确定不合理，未综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度的，扣10分。

2、抽查企业各层级相关岗位当班人员进行询问，未掌握所管控风险点存在的危险有害因素及可能导致的事故类型及管控措施，每人次扣10分。

抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。

工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。

风险分级管控清单（80分）

1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。

2、风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。

1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣30分。

2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣30分。

3、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣20分。

4、每种风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的或者未包含所有风险点的，每项不符合扣5分，每种清单扣完为止。

5、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每缺少一种扣2分。

1、作业活动类风险分级管控清单。

2、设备设施类风险分级管控清单。

3、职业病危害风险分级管控清单。

风险告知

1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。

2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。

3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。

1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以上风险告知牌告知风险的，扣20分；

风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分，扣满20分为止。

2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，扣5分，扣满20分为止。

3、未组织风险评价结果告知培训，扣10分。

风险告知培训记录等资料

安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。

隐患排查治理体系（420分）

编制隐患排查清单（100）

1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。

职业病隐患排查清单应参照《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》及相应行业实施指南中附录内容编制。

1、2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。

2、职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。

3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。

1、未建立生产现场类隐患排查清单