证券投资学第2章考试重点题库Word文件下载.docx
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10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购
答案：
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；
25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
二、单项选择题
1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
C
2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
D
3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
A
4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额_____的股份。
。
A10%B15%C20%D25%
B
6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金
7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式
9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额的方式是_______方式发行。
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行
11．规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
12．我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
13．以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
15．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
16．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
17．一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
18．参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
19．场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
22．以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰
24．我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制B监管C自律D规范
25．我国的股票发行实行______。
A核准制B注册制C审批制D登记制
26．我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制B注册制C登记制D审批制
27．以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制
三、多项选择题
1．证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间
ABC
2．证券发行按有无发行中介可分为______。
CD
3．股份公司发行股票的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
ABCD
4．股票增资发行可分为______。
5．新股发行定价的估值方法有______。
A贴现现金流量法B可比公司分析法
C一般询价法D累计投标询价法
AB
6．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
7．股票发行定价方式有______。
A协商定价B一般询价C累计投标询价D上网竞价
8．我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是______________。
A上网竞价B初步询价C累计投标询价D协商定价
BC
9．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取____________相结合的发行方式。
A向二级市场投资者配售方式
B对公众投资者上网发行
C对机构投资者网下配售
D对法人配售
10．我国现行的法规规定，参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的
___________等经中国证监会认可的机构投资者。
A证券投资基金管理公司B证券公司
C信托投资公司D财务公司
11．公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
12．影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
13．债券的发行方式主要有______。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
14．债券偿还方式主要有______。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还
ABD
15．会员制证券交易所的特征有______。
A交易者是会员证券公司
B交易对象是合乎一定标准的上市证券
C交易量集中、效率高
D管理严格、市场秩序化
16．证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
17．证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
18．证券交易所的主要交易原则有______。
A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先
19．以下关于市价总额的表述正确的是______。
A上市证券按当市价格计算
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